Регламент специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию и его управляющую компанию (стр. 3 )

7.5. Контроль за полнотой и своевременностью перечисления Управляющей компанией Фонду средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации права застрахованных лиц на переход из Фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации.

7.5.1. Специализированный депозитарий осуществляет указанный контроль с использованием следующих документов:

- копии уведомлений (требований) о перечислении Фонду средств пенсионных накоплений в целях реализации права застрахованных лиц на переход из Фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, а также в целях передачи средств пенсионных накоплений в доверительное управление другой управляющей компании;

- копии годовых планов перечисления Управляющей компанией Фонду средств, необходимых для выплаты накопительной части трудовой пенсии и для осуществления выплат правопреемникам застрахованных лиц;

- уведомления о получении Фондом средств, перечисленных Управляющей компанией в целях реализации права застрахованного лица на переход из Фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, для выплаты накопительной части трудовой пенсии, а также для осуществления выплат правопреемникам застрахованных лиц.

7.5.2. Контроль за полнотой и своевременностью перечисления Управляющими компаниями в Фонд средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений осуществляется в следующем порядке:

- ежедневно по рабочим дням, после обработки всех копий первичных документов, Специализированный депозитарий осуществляет проверку наличия задолженности каждой из Управляющих компаний по перечислению средств в Фонд в соответствии с Годовым планом, а также проверку истечения сроков погашения указанной задолженности;

- в случае если срок исполнения того или иного пункта Годового плана истек, и Управляющая компания не выполнила его в полном объеме, Специализированный депозитарий формирует и направляет в адреса соответствующих Фонда и Управляющей компании, а также ФСФР России Уведомление о выявленных фактах несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов с указанием состава нарушения в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления нарушения.

7.5.3. Контроль за полнотой и своевременностью перечисления Управляющими компаниями в Фонд средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на переход из Фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации осуществляется в следующем порядке:

- после получения от Фонда копии требования, направленного Фондом конкретной Управляющей компании, сумма, указанная в требовании, отражается в учетных регистрах Специализированного депозитария как кредиторская задолженность Управляющей компании перед Фондом;

- отражение в учетных регистрах Специализированного депозитария погашения указанной задолженности осуществляется на основании копий первичных документов, подтверждающих передачу денежных средств в соответствии с требованием, полученным от Фонда;

- ежедневно по рабочим дням, после обработки всех копий первичных документов, Специализированный депозитарий осуществляет проверку наличия задолженности каждой из Управляющих компаний по перечислению средств в Фонд, а также проверку истечения сроков погашения задолженности, указанных в соответствующих требованиях;

- в случае если срок исполнения того или иного требования истек, и Управляющая компания не выполнила требование Фонда в полном объеме, Специализированный депозитарий формирует и направляет в адреса соответствующих Фонда и Управляющей компании, а также ФСФР России Уведомление о выявленных фактах несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов с указанием состава нарушения в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления нарушения.

7.6. Контроль за соответствием начисленного вознаграждения, а также размера и порядка удержания вознаграждения Управляющей компании требованиям законодательства Российской Федерации.

7.6.1. Для выполнения указанной контрольной операции Специализированный депозитарий использует информацию о предельном размере вознаграждения Управляющей компании, возмещаемых за счет средств пенсионных накоплений, определенную договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным между Фондом и Управляющей компанией.

7.6.2. Для учета размера и порядка удержания Управляющими компаниями вознаграждения Специализированный депозитарий использует соответствующий регистр внутреннего учета.

7.6.3. Ежегодно Управляющей компании обязана направлять в адрес Специализированного депозитария расчет вознаграждения Управляющей компании по итогам года.

7.6.4. Ежегодно Специализированный депозитарий производит расчет вознаграждения Управляющей компании, сравнивает ее с информацией, полученной от Управляющей компании, и, в случае совпадения отражает указанную информацию на регистре внутреннего учета. В случае несовпадения данной информации с данными Управляющей компании Специализированный депозитарий производит сверку расчетов с Управляющей компанией.

7.6.5. Ежегодно Специализированный депозитарий на основании данных, учитываемых на соответствующем регистре внутреннего учета, осуществляет сверку фактических расходов по вознаграждению Управляющей компании за год, с предельным размером возможного вознаграждения Управляющей компании, возмещаемых за счет доходов, полученных от инвестирования средств пенсионных накоплений.

7.6.6. В случае если фактические расходы на вознаграждение Управляющей компании за отчетный год превысили предельно допустимые, то сумма превышения учитывается как дебиторская задолженность Управляющей компании перед Фондом и не уменьшает стоимость чистых активов.

7.6.7. В случае если фактические расходы на вознаграждение Управляющей компании за отчетный год превысили предельно допустимые, Специализированный депозитарий формирует и направляет в адрес Фонда, ФСФР и соответствующих Управляющих компаний уведомление о выявлении нарушения Управляющей компании с указанием состава нарушения в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления нарушения.

7.7. Контроль за устранением выявленных нарушений.

7.7.1. Специализированный депозитарий ежедневно по рабочим дням контролирует устранение Управляющими компаниями нарушений, выявленных Специализированным депозитарием при осуществлении контрольных функций.

7.7.2. В случае если выявленное нарушение не устранено в течение срока, установленного законодательными или иными нормативными правовыми актами, или предписанием ФСФР России, Специализированный депозитарий формирует и направляет в адреса Фонда и соответствующей Управляющей компании, а также в ФСФР России Уведомление о не устранении в срок нарушений (несоответствий) (форма С3) требований законодательства, нормативных правовых актов в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления факта не устранения нарушения.

7.7.3. В случае если в вышеуказанный срок выявленное нарушение устранено, Специализированный депозитарий формирует и направляет в адреса Фонда и соответствующей Управляющей компании, а также ФСФР России Уведомление об устранении нарушений (несоответствий) (форма С2) в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления факта устранения нарушения.

8. ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ВОЗМОЖНОСТИ ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

8.1. При осуществлении своей деятельности Специализированный депозитарий должен действовать в интересах застрахованных лиц на основании Договоров с негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией в соответствии с действующим законодательством и обеспечивать предотвращение конфликта интересов. В целях предотвращения возникновения конфликта интересов отношения, определенные договором, не должны оказывать существенного влияния и рассматриваться в качестве предпосылки для установления особых отношений сторон в других сферах взаимодействия

8.2. Под конфликтом интересов понимается наличие в распоряжении должностных лиц и их близких родственников прав, предоставляющих возможность получения указанными лицами лично или через юридического либо фактического представителя материальной и личной выгоды в результате использования ими служебных полномочий в части инвестирования средств пенсионных накоплений или информации об инвестировании средств пенсионных накоплений, ставшей им известной или имеющейся в их распоряжении в связи с осуществлением должностными лицами профессиональной деятельности, связанной с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений

8.3. В Специализированном депозитарии с целью предотвращения конфликтов интересов при осуществлении деятельности специализированного депозитария установлены следующие правила:

-сотрудники Специализированного депозитария не должны злоупотреблять предоставленными им правами с целью извлечения выгоды для себя или Специализированного депозитария за счет ущемления прав и законных интересов собственника средств пенсионных накоплений и застрахованных лиц;

-сотрудники Специализированного депозитария не должны использовать служебную информацию для совершения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьими лицами.

8.4. Меры по недопущению возникновения конфликта интересов в отношении должностных лиц субъектов и иных участников отношений по инвестированию средств пенсионных накоплений устанавливаются в Кодексе профессиональной этики Специализированного депозитария.

9. Меры безопасности и защиты информации.

9.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс организационно-технических мероприятий по резервированию и восстановлению данных, описанный во внутренних документах Специализированного депозитария.

9.2. Специализированный депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к документам и учетным записям, хранящимся в Специализированном депозитарии.

Учетные записи Депозитария хранятся в течение 5 (пяти) лет, после чего в установленном порядке передаются в архив.

9.3. Порядок контроля режима безопасности и защиты информации описан во внутренних документах Специализированного депозитария.

9.4. Должностные лица Специализированного депозитария, виновные в нарушении режима безопасности и защиты информации, несут гражданскую, административную и уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

10. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ

10.1. Специализированный депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации, включая информацию о производимых операциях в отношении имущества, составляющего средства пенсионных накоплений и иные сведения, ставшие ему известными в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария.

10.2. Все сотрудники Специализированного депозитария, если это не противоречит федеральным законам, обязаны хранить в тайне любые сведения, ставшие им известными вследствие исполнения своих служебных обязанностей. Указанное правило не действует только в случае, если предоставление соответствующих сведений является обязательным в соответствии с требованием действующего законодательства.

10.3. Специализированный депозитарий создает условия, препятствующие использованию информации, полученной в связи с исполнением обязанностей, возложенных на него в рамках исполнения договоров, заключенных с негосударственным пенсионным фондом и управляющими компаниями, таким образом, чтобы вышеуказанная информация не могла быть использована персоналом Специализированного депозитария для передачи третьим лицам.

10.4. Информация (сведения) о счетах депо, проводимых операциях и иная информация предоставляется:

- Фонду;

- Управляющей компании (в части, касающейся активов, переданных ей в доверительное управление);

- в случаях, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, – ФСФР России и Минфину России;

- иным уполномоченным государственным органам в пределах их компетенции.

10.5. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счетах депо Управляющей компании, и необходимые сведения о ней передаются другому депозитарию или регистратору, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

10.6. Специализированный депозитарий не использует полученную информацию для совершения сделок в своих интересах, интересах третьих лиц, а также не передает указанную информацию третьим лицам.

10.7. Специализированный депозитарий несет предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность за убытки, причиненные Фонду и Управляющей компании вследствие разглашения конфиденциальной информации.

10.8. В случае разглашения конфиденциальной информации Фонд и/или Управляющая компания, права которых нарушены, вправе потребовать от Специализированного депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

11. ОПЛАТА УСЛУГ И НЕОБХОДИМЫХ РАСХОДОВ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЯ

11.1. Оплата услуг Специализированного депозитария производится Фондом на основании Договора с Фондом. Фонд оплачивает услуги Специализированного депозитария за счет имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности Фонда.

11.1.1. Ежемесячно, после отражения в учетных регистрах Специализированного депозитария всех операций с активами Фонда, совершенных за предыдущий (отчетный) месяц, Специализированного депозитарий рассчитывает среднюю стоимость чистых активов совокупного инвестиционного портфеля Фонда за отчетный месяц. Средняя стоимость чистых активов за месяц рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного месяца и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном месяце.

11.1.2. На основании рассчитанной средней стоимости чистых активов, а также размера оплаты услуг Специализированного депозитария, указанного в Договоре с Фондом, Специализированный депозитарий рассчитывает сумму оплаты услуг Специализированного депозитария за отчетный месяц и, в срок не позднее 10 (десяти) банковских дней после окончания отчетного месяца, направляет Фонду счет на оплату услуг, а также Расчет платы за предоставленные услуги Специализированного депозитария.

11.2. Оплата вознаграждения Специализированному депозитарию выплачивается Управляющей компанией на основании Договора с Управляющей компанией. Управляющая компания выплачивает вознаграждение Специализированного депозитария до взимания собственного вознаграждения за счет части дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученного за отчетный год.

11.2.1. Ежегодно, после отражения в учетных регистрах Специализированного депозитария всех операций с активами Фонда, совершенных за предыдущий (отчетный) год, Специализированный депозитарий рассчитывает среднюю стоимость чистых активов инвестиционного портфеля каждой Управляющей компании за отчетный год. Средняя стоимость чистых активов за год рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

11.2.2. На основании рассчитанной средней стоимости чистых активов, а также размера вознаграждения Специализированному депозитарию, указанного в Договоре с Управляющей компанией, Специализированный депозитарий рассчитывает вознаграждение за отчетный год. И в срок не позднее 10 (десяти) банковских дней после окончания отчетного года направляет Управляющей компании счет на оплату услуг Специализированного депозитария.

11.3. Необходимые расходы Специализированного депозитария оплачиваются Фондом на основании Договора с Фондом и не включаются в размер оплаты услуг Специализированного депозитария, оказываемых Фонду. Состав необходимых расходов Спецдепозитария указан в Договоре с Фондом. Необходимые расходы Спецдепозитария оплачиваются Фондом за счет имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности Фонда.

13.1. В случае возникновения необходимых расходов Спецдепозитария по проведению Управляющими компаниями операций с ценными бумагами, Специализированный депозитарий оплачивает указанные расходы из собственных средств. Одновременно Специализированный депозитарий направляет в Фонд счет на возмещение оплаты необходимых расходов, а также копии документов, подтверждающих размер вышеуказанных расходов.

11.3.2. Ежегодно Фонд и Специализированный депозитарий составляют Акт сверки данных о расходах Фонда на оплату необходимых расходов Специализированного депозитария. В случае, если сумма фактически оплаченных Фондом необходимых расходов Спецдепозитария превысила размер оплаты, предусмотренный Договором с Фондом, Специализированный депозитарий за счет собственных средств возвращает Фонду разницу между указанными суммами.

11.4. Датой оплаты выставленных Специализированным депозитарием счетов считается дата исполнения банком поручения плательщика на оплату.

12. Типовые формы договоров об оказании услуг специализированным депозитарием

ДОГОВОР № ­­ ________

об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию

г. Москва

"___ " _________ 2005 г.

I. Общие положения

1. _____________________________________________________________________________________

(полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда)

(далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от __________ №__________ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице ________________________________________________________,

(Ф. И.О. должностного лица фонда, его должность)

действующего (ей) на основании _________________________________________________________,

(наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда)

с одной стороны, и компания «ПЭКО-ИНВЕСТ» (далее – специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от 01.01.2001г.

№ 000 на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от 01.01.2001г.

№ 000 на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице _________________________________________________________________________,

(Ф. И.О. должностного лица специализированного депозитария, его должность)

действующего (ей) на основании _________________________________________________________,

(наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария)

с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. Предмет договора

2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющей компанией (управляющими компаниями), с которой (которыми) фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющая компания), требований, установленных Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией, а фонд обязуется оплатить такие услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, контроль:

- за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля фонда требованиям, установленным Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами;

- за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией управляющей компании;

- за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

- за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией фонду средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;

- за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией вознаграждения управляющей компании и специализированного депозитария требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией.

III. Права и обязанности специализированного депозитария

4. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

- осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

- открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и совершает операции по указанному счету;

- в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) дает такое согласие.

5. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам или договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

Специализированный депозитарий выполняет поручения во исполнение сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Специализированный депозитарий не вправе исполнять иные поручения, если их исполнение приведет к нарушению Федерального закона, иных нормативных правовых актов или договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

6. Специализированный депозитарий уведомляет фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

7. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до заключения фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием.

8. Специализированный депозитарий в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, информирует фонд, управляющую компанию и Службу:

- об изменении учредительных документов специализированного депозитария;

- об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;

- об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность специализированного депозитария;

- об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.

9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в фонд, управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию обо всех сделках, совершенных управляющей компанией при осуществлении доверительного управления средствами пенсионных накоплений за отчетный месяц.

Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в Службу информацию о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда.

Указанная в настоящем пункте информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, определенном Службой.

10. Специализированный депозитарий ежемесячно в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, представляет в Службу, фонд и управляющие компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании.

11. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий в порядке и сроки, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

- передает другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, и сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

- исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, и до выполнения указанного поручения исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, или депозитария о представлении сведений об управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги.

12. В случае прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией определенных указанным договором порядка и сроков передачи другой управляющей компании активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и (или) реализации этих активов с передачей другой управляющей компании полученных денежных средств.

Специализированный депозитарий составляет акт сверки расчетов между управляющей компанией, фондом и специализированным депозитарием.

13. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Специализированный депозитарий принимает меры к ограничению доступа к указанной информации, а также к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц и не передавали ее третьим лицам.

Требования настоящего пункта не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами или настоящим договором.

14. Специализированный депозитарий каждый рабочий день осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющей компании, а также расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда.

Специализированный депозитарий представляет в фонд сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании и инвестиционный портфель фонда, в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем, по состоянию на который представляются сведения.

15. Специализированный депозитарий в течение 15 дней с даты заключения фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющей компанией заключает с ней договор об оказании услуг.

16. Специализированный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, в котором им получено уведомление фонда о наступлении основания прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, прекращает выдачу управляющей компании согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений, за исключением перечисления (выдачи) денежных средств во исполнение сделок, совершенных до даты получения специализированным депозитарием указанного уведомления, а также передачи другой управляющей компании активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и (или) реализации этих активов и передачи другой управляющей компании полученных денежных средств.

17. Специализированный депозитарий представляет в фонд при заключении настоящего договора нотариально удостоверенные копии регламента специализированного депозитария, зарегистрированного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

18. Специализированный депозитарий письменно уведомляет фонд о внесении изменений в регламент специализированного депозитария (с приложением нотариально удостоверенных копий зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг этих изменений) в 3-дневный срок с даты получения уведомления о регистрации указанных изменений.

19. Специализированный депозитарий в порядке, установленном пунктом 6 настоящего договора, в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения:

- уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;

- уведомляет фонд о приостановлении действия или аннулировании у специализированного депозитария лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

20. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

21. Специализированный депозитарий вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии полного возмещения фонду убытков.

IV. Права и обязанности фонда

22. Фонд оплачивает услуги, оказываемые ему специализированным депозитарием в соответствии с настоящим договором, а также необходимые расходы специализированного депозитария.

23. Фонд передает специализированному депозитарию:

- копии платежных документов, подтверждающих передачу фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление управляющей компании;

- копии уведомлений (требований) о перечислении фонду средств пенсионных накоплений в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, а также в целях передачи средств пенсионных накоплений в доверительное управление другой управляющей компании;

- копии годовых планов перечисления управляющей компанией фонду средств, необходимых для выплаты накопительной части трудовой пенсии и для осуществления выплат правопреемникам застрахованных лиц;

- уведомления о получении фондом средств, перечисленных управляющей компанией в целях реализации права застрахованного лица на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, для выплаты накопительной части трудовой пенсии, а также для осуществления выплат правопреемникам застрахованных лиц;

- уведомления о наступлении оснований прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

- копии иных документов, направляемых управляющей компании;

- учетную политику фонда в отношении пенсионных накоплений;

- копии договоров с Управляющими компаниями;

- инвестиционные декларации Управляющих компаний;

- разрешение Уполномоченного федерального органа на деятельность по обязательному пенсионному страхованию;

- страховые правила;

- нотариально заверенную копию лицензии;

- иные документы, необходимые для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по настоящему договору.

24. Документы, указанные в пункте 23 настоящего договора, направляются в порядке и сроки, установленные Соглашением о документообороте, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

25. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае, если специализированный депозитарий перестает соответствовать требованиям, установленным Федеральным законом, а также в случае неоднократного нарушения им порядка и сроков уведомления фонда и Федеральной службы по финансовым рынкам о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении деятельности в соответствии с настоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 36 настоящего договора.

26. Фонд вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии оплаты услуг специализированного депозитария и фактически понесенных им необходимых расходов за период оказания услуг в соответствии с настоящим договором.

V. Оплата услуг и необходимых расходов специализированного депозитария

27. Размер оплаты услуг специализированного депозитария в соответствии с настоящим договором (включая НДС) составляет _______процента (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный период.

Отчетным периодом в настоящем договоре считается календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.

28. Размер оплаты необходимых расходов специализированного депозитария (за вычетом оплаты его услуг) составляет не более ____ процентов средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный год.

Расходы, превышающие размер оплаты необходимых расходов, предусмотренный Федеральным законом, оплачиваются специализированным депозитарием за счет собственных средств.

29. Средняя стоимость чистых активов в соответствии с настоящим договором рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году, за которые производился расчет стоимости чистых активов.