Регламент специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию и его управляющую компанию (стр. 6 )

с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда осуществляющим

деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию

г. Москва «___» ____________200_г.

Закрытое акционерное общество “Инвестиционная компания “ПЭКО-ИНВЕСТ”, далее Специализированный депозитарий, в лице ____________________, действующего на основании ________________, и Управляющая компания, осуществляющая доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда «_______________________», далее Управляющая компания, в лице ______________________________________, действующего на основании _________, именуемые далее Стороны, составили настоящее Соглашение, в котором договорились о нижеследующем:

2.  ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Соглашение составлено во исполнение Договора № _____________ от «___» __________ 200_г. об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию.

1.2. Настоящее Соглашение определяет порядок и сроки предоставления Управляющей компанией документов, необходимых для исполнения Специализированным депозитарием контрольных функций.

1.3. Управляющая компания обязуется предоставлять документы в порядке и сроки, указанные в Приложении к настоящему Соглашению.

2. ПРОЦЕДУРА ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ДОКУМЕНТОВ

2.1. Прием документов от Управляющей компании производится Специализированным Депозитарием ежедневно с 10.00 до 17.00 часов по московскому времени.

2.2. Обмен информацией между Специализированным депозитарием и Управляющей компанией в соответствии с заключенным договором может осуществляться одним из следующих способов:

2.2.1. Передача документов на бумажном носителе с использованием курьерской связи или иным согласованным способом.

2.2.2. Передача документов с использованием электронных средств связи или факсимильной связью с последующим предоставлением заверенных копий документов на бумажном носителе.

2.2.3. Передача документов в электронном виде с электронной цифровой подписью, сформированной программным обеспечением, лицензированным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти. При этом виде передачи между сторонами заключается договор об обмене электронными документами.

2.3. Документооборот в соответствии с пунктами 2.2.1. и 2.2.2. осуществляется с оформлением актов приема-передачи документов, подготовленных передающей стороной в двух экземплярах (при передаче курьером), в котором содержится дата передачи, название документа, количество экземпляров, количество листов в документе. Акт должен быть подписан передающей стороной. При получении документов лицо, ответственное за прием документов, сверяет название и количество документов с актом и в случае полного соответствия, подписывает акт, а в случае расхождения составляет протокол расхождения с указанием несоответствия конкретных позиций акта. Один экземпляр подписанного акта возвращается передающей стороне.

2.4. Все документы, передаваемые в Специализированный депозитарий от Управляющей компании должны быть заверены печатью (штампом) и подписью сотрудника (с расшифровкой фамилии), имеющего право на основании доверенности заверять копии первичных документов. Копии документов, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и заверены на обороте последнего листа документа на месте прошивки. Если документ не прошивается, то заверению подлежит каждый лист.

2.5. Специализированный депозитарий и Управляющая компания признают, что используемые во взаимоотношениях между ними копии документов, переданные по факсу или электронной почте в форме электронных сообщений с читаемой подписью и печатью, порождают аналогичные права и обязательства до момента получения надлежащим образом заверенной копии документа. Копии документов, удостоверенные подписью уполномоченных лиц и печатью Управляющей компании, предоставляются в СД в течение пяти рабочих дней после отправки по каналам связи. При предоставлении документов почтовым отправлением датой предоставления считается дата отправки заказного письма.

2.6. Полученные бумажные аналоги документов подлежат обязательной сверке с факсимильными документами и с документами, полученными по электронным каналам связи. В случае выявления несоответствий участники документооборота принимают все необходимые действия для ликвидации несоответствий.

2.7. Документооборот в соответствии с пунктом 2.2.3., в случае использования системы электронного документооборота, осуществляется без оформления актов приема-передачи. Подтверждением отправки и получения сообщений в этом случае являются служебные сообщения соответствующей системы электронного документооборота.

3. ДЕЙСТВИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ В СЛУЧАЕ НАРУШЕНИЙ СО СТОРОНЫ ФОНДА ТРЕБОВАНИЙ НАСТОЯЩЕГО СОГЛАШЕНИЯ

3.1. В случае неполучения Специализированным депозитарием документов в установленные сроки, Специализированный Депозитарий в тот же день уведомляет Управляющую компанию.

3.2. При не устранении нарушения, указанного в п.3.1., Специализированный Депозитарий не позднее следующего рабочего дня информирует об этом нарушении Управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам.

4. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4. 1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента подписания Сторонами, и действует в течение срока действия договора, указанного в п.1 настоящего Соглашения..

4.2.. Настоящее Соглашение составлено в 2-х экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

Специализированный депозитарий: Генеральный директор ___________________/______________________ /___________/ М. П.

Управляющая компания: ___________________ _________________/___________________ /___________/ М. П

ПРИЛОЖЕНИЕ К СОГЛАШЕНИЮ

ПОРЯДОК И СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ

№ п/п	Наименование Документа	Сроки предоставления информации по факсу или по электронным каналам	Сроки предоставления заверенной копии на бумажном носителе	Примечания
Документы, передаваемые Управляющей компанией в Спецдепозитарий
1.	Устав и учредительные документы		При заключении договора между СД и УК, а также при внесении изменений после их регистрации	Нотариально заверенная копия
2.	Свидетельство о государственной регистрации УК (МРП при регистрации до 2002 г.)		При заключении договора между СД и УК	Копия, заверенная Фондом
3.	Свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ		При заключении договора между СД и УК	Нотариально заверенная копия
4.	Документы о регистрации в налоговых и статистических органах		При заключении договора между СД и УК	Нотариально заверенные копии
5.	Документы, подтверждающие полномочия первых лиц		При заключении договора между СД и УК	Нотариально заверенная копия
6.	Банковская карточка с образцами подписей		При заключении договора между СД и УК	Оригинал или нотариально заверенная копия
7.	Лицензии УК		При заключении договора между СД и УК	Нотариально заверенная копия
8.	Доверенности на лиц, уполномоченных подписывать поручения по счету депо и заверять копии первичных документов.		При заключении договора между СД и УК	Оригинал
9.	Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений УК с Фондом с инвестиционной декларацией и всеми приложениями		При заключении договора между СД и УК	Копия, заверенная УК
10.	Список аффилированных лиц УК, аффилированных лиц ее аффилированных лиц И список акционеров (участников0 УК		При заключении договора между СД и УК	По форме, утвержденной СД
11.	Анкета УК		При заключении договора между СД и УК	По форме, утвержденной СД
12.	Уведомление об отзыве или приостановлении лицензии УК.		В течение одного рабочего дня после получения документа от регулирующего органа	Копия, заверенная УК
13.	Кодекс профессиональной этики УК		При заключении Договора с УК, далее - с периодичностью предоставления в уполномоченный федеральный орган отчетности УК о соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики	По типовой форме, с отметкой о согласовании с ФСФР России. Копия, заверенная УК
14.	Отчет о соблюдении УК кодекса профессиональной этики		При заключении Договора с УК, далее - с периодичностью предоставления в уполномоченный федеральный орган отчетности УК о соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики	Копия, заверенная УК
15.	Сведения, подтверждающие соответствие собственных средств УК относительно объема обслуживаемых активов		При заключении договора с УК, далее ежеквартально в сроки, установленные ФСФР	По форме УК
16.	Бухгалтерская отчетность в отношении средств пенсионных накоплений (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках)		Ежеквартально и по концу года (одновременно с направлением в Фонд)	Копия, заверенная УК
17.	Аудиторское заключение, составленное по результатам проверки управляющей компании за отчетный год		Одновременно с предоставлением в фонд	Копия, заверенная УК
18.	Документы, подтверждающие страхование риска ответственности УК. - Договор страхования; - Лицензия страховой компании; - Документы, подтверждающие продление договора страхования.		При заключении договора с УК, далее при продлении договора страхования	Копия, заверенная УК
19.	Поручение на открытие счета депо		При заключении договора с УК	По форме, утвержденной СД в Условиях
20.	Договор о брокерском обслуживании		Не позднее следующего рабочего дня после подписания	Копия, заверенная УК
21.	Лицензии брокера как профессионального участника (действующие и все утратившие силу в связи с заменами на новые)		С договором о брокерском обслуживании	Копия, заверенная УК
22.	Кодекс профессиональной этики брокера		При заключении Договора с УК, в дальнейшем - с периодичностью предоставления в уполномоченный федеральный орган отчетности брокера соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики	По типовой форме, с отметкой о согласовании с ФСФР России. Копия, заверенная УК
23.	Отчет о соблюдении брокером кодекса профессиональной этики		При заключении Договора с УК, далее - с периодичностью предоставления в уполномоченный федеральный орган отчетности брокера о соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики	Копия отчета брокера, заверенная УК
24.	Справка о расчете собственных средств брокера		При заключении договора с УК, далее ежеквартально в сроки, установленные ФСФР	Копия, заверенная УК
25.	Информация об отсутствии применения процедур банкротства к брокеру в течение последних двух лет		С договором о брокерском обслуживании	Копия, заверенная УК
26.	Бухгалтерская отчетность брокера за последние два года		С договором о брокерском обслуживании	Копия, заверенная УК
27.	Договор банковского счета брокера, с которым УК заключила договор о брокерском обслуживании и уведомление об открытии банковского счета брокеру		Не позднее следующего рабочего дня после получения от брокера	Копия, заверенная УК
28.	Договор с уполномоченным дилером об обслуживании на рынке государственных ценных бумаг со всеми приложениями и дополнениями		Не позднее следующего рабочего дня после подписания	Копия, заверенная УК
29.	Информация об отсутствии применения процедур банкротства к дилеру в течение последних двух лет		С предоставлением договора с уполномоченным дилером	Копия, заверенная УК
30.	Бухгалтерская отчетность дилера за последние два года		С предоставлением договора с уполномоченным дилером	Копия, заверенная УК
31.	Уведомление об открытии счета депо в субдепозитарии дилера		Не позднее следующего рабочего дня после получения управляющей компанией	Копия, заверенная УК
32.	Договор банковского счета дилера и уведомление об открытии банковского счета		Не позднее следующего рабочего дня после получения управляющей компанией	Копия, заверенная УК
33.	Договор банковского счета УК для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений и уведомление об открытии банковского счета		Не позднее следующего рабочего дня после подписания	Копия, заверенная УК
34.	Информация о кредитных организациях, входящих в одну банковскую группу с кредитной организацией, с которой УК заключила договор банковского депозита, или которая эмитировала акции, в которые УК размещает средства пенсионных накоплений		В случае инвестирования средств пенсионных накоплений в депозиты и акции кредитных организаций	Копии, заверенные УК
35.	Лицензия страховой компании, с которой УК заключила договор обязательного страхования		Вместе с договором страхования	Копия, заверенная УК
36.	Информация об отсутствии применения процедур банкротства к страховой компании в течение последних двух лет		Вместе с договором страхования	Копия, заверенная УК
37.	Справки о расчете собственных средств страховых компаний		Вместе с договором страхования, далее ежеквартально	Копия, заверенная УК
38.	Список аффилированных лиц страховой компании		Вместе с договором страхования	Копия, заверенная УК
39.	Информация о наличии санкций в виде приостановления или аннулирования лицензии на осуществление страховой деятельности, примененных к страховой компании, с которой УК заключила договор обязательного страхования		Вместе с договором страхования	Копия, заверенная УК
40.	Договор с аудитором и список аффилированных лиц аудитора		Не позднее следующего рабочего дня после подписания	Копия, заверенная УК
41.	Любые изменения и дополнения в документы, на основании которых осуществляется инвестирование средств пенсионных накоплений		Не позднее следующего рабочего дня после внесения изменений/ дополнений	Копии, заверенные УК
42.	Запрос на совершение сделок, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок	В течение рабочего дня до проведения операций	В течение рабочего дня до проведения операций	По форме СД. Для проставления согласия СД
43.	Распоряжение (платежное поручение) о списании и перечислении или выдаче денежных средств, с банковских счетов	В течение рабочего дня до проведения операций	В течение рабочего дня до проведения операций	По форме УК или форма платежного поручения. Для проставления согласия УК.
44.	Поручения по счету депо	Не позднее 15:00 часов рабочего дня, следующего за днем проведения операций	В течение пяти рабочих дней	По форме, утвержденной СД в Условиях
45.	Документы, подтверждающие проведение операций с денежными средствами:   выписки с банковских счетов;   копии платежных поручений	Не позднее 17:00 часов рабочего дня, следующего за днем проведения операций	В течение пяти рабочих дней	Копии, заверенные УК
46.	Договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, в том числе договоры банковского депозита	Не позднее 17:00 часов рабочего дня, следующего за днем проведения операций	В течение пяти рабочих дней	Копии, заверенные УК
47.	Выписки со счетов депо, отчет об операциях по счетам депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если учет прав на указанные ценные бумаги не осуществляется в СД	Не позднее 17:00 часов рабочего дня, следующего за днем проведения операций	В течение пяти рабочих дней	Копии, заверенные УК
48.	Отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг, о совершенных ими операциях с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений	Не позднее 17:00 часов рабочего дня, следующего за днем проведения операций	В течение пяти рабочих дней	Копии, заверенные УК
49.	Акты приема-передачи, если составление их необходимо для распоряжения имуществом	Не позднее 17:00 часов рабочего дня, следующего за днем проведения операций	В течение пяти рабочих дней	Копии, заверенные УК
50.	Иные договора и документы, на основании которых осуществляется инвестирование средств пенсионных накоплений		Не позднее следующего рабочего дня после подписания/ получения/формирования	Копии, заверенные УК
51.	Платежные поручения		В течение рабочего дня до проведения операций	Для проставления визы СД
52.	Расчет рыночной стоимости активов, составляющих инвестиционный портфель УК, с указанием организатора торговли на рынке ценных бумаг, по результатам торгов у которого определялись рыночные цены ценных бумаг,	Ежедневно по рабочим дням не позднее 11:00 часов	Ежедневно по рабочим дням не позднее 18:00 часов	По форме, утвержденной ФСФР, по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему
53.	Расчет стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель УК	Ежедневно по рабочим дням не позднее 11:00 часов	Ежедневно по рабочим дням не позднее 18:00 часов	По форме, утвержденной ФСФР, по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему
54.	Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений		Ежеквартально, не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом (До направления в ФСФР и Фонд)	Для подписания Спецдепозитарием. По форме, утвержденной ФСФР
55.	Протокол о расхождении данных учета по счету депо, открытому на имя УК с данными поручений, полученных от УК	Не позднее следующего рабочего дня после получения отчета от СД	В течение двух рабочих дней	В произвольной форме
56.	Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений		Ежеквартально, не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом (До направления в ФСФР и Фонд)	Для подписания Спецдепозитарием. По форме, утвержденной ФСФР
57.	Расчет вознаграждения, выплачиваемого Управляющей компанией специализированному депозитарию за счет части дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений	Ежегодно не позднее пяти рабочих дней, следующих за отчетным	В течение пяти рабочих дней	По форме, утвержденной СД
58.	Расчет вознаграждения Управляющей компании за счет доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений по итогам года	Ежегодно не позднее пяти рабочих дней, следующих за отчетным	В течение пяти рабочих дней	По форме, утвержденной СД
59.	Уведомления (требования) НПФ о перечислении средств с р/с УК на пенсионные выплаты в НПФ в соответствии с годовым планом их перечисления Платежные документы о перечислении средств с р/с УК по уведомлению (требованию) НПФ	Не позднее следующего рабочего дня после получения	В течение пяти рабочих дней	Копии, заверенные УК
60.	Оборотно-сальдовая ведомость (иной заменяющий его отчет)	Ежемесячно на последний рабочий день месяца, не позднее трех рабочих дней с даты окончания месяца	В течение пяти рабочих дней	По форме УК для проведения сверки об инвестиционных вложениях УК
Документы, передаваемые Спецдепозитарием в Управляющую компанию
1.	Копия Регламента Специализированного депозитария, зарегистрированного в ФСФР		При заключении договора между СД и НПФ	Нотариально заверенная копия
2.	Изменения в Регламент, зарегистрированные в ФСФР		В 3-дневный срок с даты получения уведомления о регистрации изменений.	Уведомление о внесении изменений и нотариально заверенная копия изменений
3.	Уведомление о приостановлении действия или аннулировании у лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария, а также о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария	Не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	Не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	Копия, заверенная Спецдепозитарием
4.	Выписка о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение рабочего дня.	Ежедневно, в течение рабочего дня, следующего за отчетным	В течение пяти рабочих дней	По форме СД, утвержденной СД в Условиях
5.	Выписка о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение месяца	Ежемесячно, в течение двух дней	В течение пяти рабочих дней	По форме СД, утвержденной СД в Условиях
6.	Расчет рыночной стоимости активов составляющих инвестиционный портфель управляющей	Ежедневно, по состоянию на конец второго рабочего дня предшествующего текущему дню	В течение пяти рабочих дней	Полученный от УК и согласованный с СД. По форме, утвержденной ФСФР Приказом № 05-9/пз-н
7.	Расчет стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании	Ежедневно, по состоянию на конец второго рабочего дня предшествующего текущему дню	В течение пяти рабочих дней	Полученный от УК и согласованный с СД. По форме, утвержденной ФСФР Приказом № 05-9/пз-н
8.	Отчет обо всех сделках, совершенных УК со средствами пенсионных накоплений за месяц	Ежемесячно, не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным,	В течение пяти рабочих дней	По установленной форме
9.	Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в СД на основании договоров с УК	Ежемесячно, в сроки, установленные ФСФР	В течение пяти рабочих дней	По установленной форме
10.	Запрос на совершение сделок, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок	В день получения запроса от УК, если распоряжение получено до 16:00, Если позже, то до 11: часов следующего дня.	В день получения запроса от УК, если распоряжение получено до 16:00, Если позже, то до 11: часов следующего дня	Полученное от УК и согласованное с СД
11.	Распоряжение (платежное поручение) о списании и перечислении или выдаче денежных средств, с банковских счетов	В день получения распоряжения (запроса) от УК, если распоряжение получено до 17:00, Если позже, то до 11: 00 часов следующего дня.	В день получения распоряжения (запроса) от УК, если распоряжение получено до 16:00. Если позже, то до 11: 00 часов следующего дня.	Полученное от УК и согласованное с СД
12.	Уведомление об отказе в списании денежных средств	В день получения распоряжения (запроса) от УК, если распоряжение получено до 17:00, Если позже, то до 11: 00 часов следующего дня	В день получения распоряжения (запроса) от УК, если распоряжение получено до 17:00. Если позже, то до 11: 00 часов следующего дня	По форме СД
13.	Уведомление об отказе в исполнении поручения	В день получения распоряжения от УК, если распоряжение получено до 17:00, Если позже, то до 11:00 часов следующего дня	В день получения распоряжения от УК, если распоряжение получено до 17:00. Если позже, то до 11: 00 часов следующего дня	По форме, утвержденной СД
14.	Уведомление об отказе в согласии на совершение сделки или выдачу поручения брокеру	В день получения распоряжения от УК, если распоряжение получено до 17:00, Если позже, то до 11: часов следующего дня	В день получения распоряжения от УК, если распоряжение получено до 17:00. Если позже, то до 11: 00 часов следующего дня	По форме, утвержденной СД
15.	Документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария)	Не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения		В произвольной форме
16.	Уведомление о выявленных нарушениях законодательства, нормативных правовых актов. Уведомление об устранении нарушений законодательства, нормативных правовых актов. Уведомление о не устранении в срок нарушений законодательства, нормативных правовых актов	Не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления (устранения, не устранении)	Не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления(устранения, не устранении)	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
17.	Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений		Ежеквартально, не позднее следующего рабочего дня после получения от УК	Полученный от УК и подписанный Спецдепозитарием
18.	Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений		Ежеквартально, не позднее следующего рабочего дня после получения от УК	Полученный от УК и подписанный Спецдепозитарием
19.	Расчет вознаграждения, выплачиваемого управляющей компанией специализированному депозитарию за счет части дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений	Ежегодно, не позднее следующего рабочего дня после получения от УК	Ежегодно, не позднее следующего рабочего дня после получения от УК	Полученный от УК и подписанный Спецдепозитарием
20.	Расчет вознаграждения Управляющей компании за счет доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений по итогам года	Ежегодно, не позднее следующего рабочего дня после получения от УК	Ежегодно, не позднее следующего рабочего дня после получения от УК	Полученный от УК и подписанный Спецдепозитарием
21.	Иные документы и отчеты согласно условиям осуществления депозитарной деятельности и Регламента специализированного депозитария	Не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления	В течение пяти рабочих дней	По форме, утвержденной СД
22.	Акт сверки расчетов между Фондом, Управляющей компанией и Специализированным депозитарием.		Не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем прекращения Договора УК с НПФ	По форме, установленной Фондом или в произвольной форме