Регламент специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию и его управляющую компанию (стр. 5 )

3.1. В случае неполучения Специализированным депозитарием документов в установленные сроки, Специализированный Депозитарий в тот же день уведомляет Фонд.

3.2. При не устранении нарушения, указанного в п.3.1., Специализированный Депозитарий не позднее следующего рабочего дня информирует об этом нарушении Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам.

4. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4. 1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента подписания Сторонами, и действует в течение срока действия договора, указанного в п.1 настоящего Соглашения..

4.2.. Настоящее Соглашение составлено в 2-х экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

Специализированный депозитарий: Генеральный директор ___________________/ ____________________ /___________/ М. П.

Фонд: ___________________ _________________/ _______________ /___________/ М. П

ПРИЛОЖЕНИЕ К СОГЛАШЕНИЮ

ПОРЯДОК И СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ

№ п/п	Наименование Документа	Сроки предоставления информации по факсу или по электронным каналам	Сроки предоставления заверенной копии на бумажном носителе	Примечания
Документы, передаваемые Фондом в Спецдепозитарий
1.	Устав Фонда и учредительные документы		При заключении договора между СД и НПФ, а также при внесении изменений после их регистрации	Нотариально заверенная копия
2.	Протокол о назначении исполнительного органа НПФ		При заключении договора между СД и НПФ	Копия, заверенная Фондом
3.	Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ		При заключении договора между СД и НПФ	Нотариально заверенная копия
4.	Лицензия НПФ		При заключении договора между СД и НПФ	Нотариально заверенная копия
5.	Банковская карточка Фонда		При заключении договора между СД и НПФ	Оригинал или нотариально заверенная копия.
6.	Анкета НПФ		При заключении договора между СД и НПФ	По форме, утвержденной СД
7.	Страховые правила Фонда		При заключении договора между СД и НПФ	Копия, заверенная Фондом
8.	Заявление о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика		При заключении договора между СД и НПФ	Копия, заверенная Фондом
9.	Доверенность на лиц, уполномоченных заверять своей подписью документы, предоставляемые в СД.		При заключении договора между СД и НПФ	Оригинал
10.	Учетная политика Фонда		При заключении договора между СД и НПФ, далее ежегодно, не позднее 20 января	Копия, заверенная Фондом
11.	Перечень Управляющих компаний, с которыми заключены договоры на управление средствами пенсионных накоплений		При заключении договора между СД и НПФ	В произвольной форме
12.	Договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений с УК		При заключении договора между СД и НПФ	Копии, заверенные Фондом
13.	Договор с аудитором		При заключении договора между СД и НПФ	Копия, заверенная Фондом
14.	Договор с актуарием		При заключении договора между СД и НПФ	Копия, заверенная Фондом
15.	Списки: -  аффилированных лиц Фонда и аффилированных лиц его аффилированных лиц; -  аффилированных лиц актуария; -  аффилированных лиц аудитора		При заключении договора между СД и НПФ	По форме, утвержденной СД
16.	Кодекс профессиональной этики НПФ		При заключении договора между СД и НПФ	Копия, заверенная Фондом
17.	Копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление УК		Не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения	Копия, заверенная Фондом
18.	Копии уведомлений (требований) о перечислении фонду средств пенсионных накоплений в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, а также в целях передачи средств пенсионных накоплений в доверительное управление другой управляющей компании	Не позднее рабочего дня, следующего за днем их направления	В течение пяти рабочих дней	Копия, заверенная Фондом
19.	Уведомления о получении фондом средств, перечисленных управляющей компанией в целях реализации права застрахованного лица на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, для выплаты накопительной части трудовой пенсии, а также для осуществления выплат правопреемникам застрахованных лиц	Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения средств	В течение пяти рабочих дней	В произвольной форме
20.	Копии годовых планов перечисления управляющей компанией фонду средств, необходимых для выплаты накопительной части трудовой пенсии и для осуществления выплат правопреемникам застрахованных лиц		Ежегодно, не позднее рабочего дня, следующего за днем направления в УК	Копия, заверенная Фондом
21.	Уведомления о наступлении оснований прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений	Не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	В течение пяти рабочих дней	В произвольной форме
22.	Уведомление о приостановлении действия или аннулировании лицензии НПФ	Не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	В течение пяти рабочих дней	В произвольной форме
23.	Иные документы, направляемые Управляющим компаниям	Не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	В течение пяти рабочих дней
24.	Акт сверки расчетов между Фондом, Управляющей компанией и Специализированным депозитарием.		Не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем прекращения Договора с НПФ с УК	По форме, установленной Фондом или в произвольной форме
Документы, передаваемые Спецдепозитарием в Фонд
25.	Копия Регламента Специализированного депозитария, зарегистрированного в ФСФР		При заключении договора между СД и НПФ	Нотариально заверенная копия
26.	Изменения в Регламент, зарегистрированные в ФСФР		В 3-дневный срок с даты получения уведомления о регистрации изменений	Уведомление о внесении изменений и нотариально заверенная копия изменений
27.	Уведомление о приостановлении действия или аннулировании у лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария, а также о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария	Не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	Не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	Копия, заверенная Спецдепозитарием
28.	Уведомления: - об изменении реквизитов - об изменении учредительных документов специализированного депозитария; - об изменении численного и персонального состава совета директоров и исполнительных органов специализированного депозитария; - об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность специализированного депозитария; - об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.	Не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	Не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	В произвольной форме
29.	Отчет обо всех сделках, совершенных УК со средствами пенсионных накоплений за месяц	Ежемесячно, не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным,	В течение пяти рабочих дней	По установленной форме
30.	Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в СД на основании договоров с УК	Ежемесячно, в сроки, установленные ФСФР	В течение пяти рабочих дней	По установленной форме
31.	Сведения о рыночной стоимости активов составляющих инвестиционный портфель управляющей компании и инвестиционный портфель фонда	Ежедневно, по состоянию на конец второго рабочего дня предшествующего текущему дню	В течение пяти рабочих дней	Для каждого инвестиционного портфеля УК и совокупного инвестиционного портфеля Фонда. По форме, утвержденной ФСФР Приказом № 05-9/пз-н
32.	Сведения о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании и инвестиционный портфель фонда	Ежедневно, по состоянию на конец второго рабочего дня предшествующего текущему дню	В течение пяти рабочих дней	Для каждого инвестиционного портфеля УК и совокупного инвестиционного портфеля Фонда. По форме, утвержденной ФСФР Приказом № 05-9/пз-н
33.	Уведомление о выявленных нарушениях законодательства, нормативных правовых актов. Уведомление об устранении нарушений законодательства, нормативных правовых актов. Уведомление о не устранении в срок нарушений законодательства, нормативных правовых актов	Не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления (устранения, не устранения)	Не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления (устранения, не устранения)	По форме, утвержденной СД

СОГЛАШЕНИЕ О ДОКУМЕНТООБОРОТЕ №_________