Регламент специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию и его управляющую компанию (стр. 1 )

Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ПЭКО-ИНВЕСТ»

Утверждено Приказом Генерального директора от 01.01.2001 г.

Генеральный директор компания «ПЭКО-ИНВЕСТ»

______________ / /

Р Е Г Л А М Е Н Т

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ,

обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию и его управляющую компанию (управляющие компании)

г. Москва
СОДЕРЖАНИЕ

1. ВВЕДЕНИЕ.. 3

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.. 4

3. ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ.. 5

4. ПОРЯДОК ВЗАиМОДЕЙСТВИЯ и документооборота между Специализированным депозитарием, Фондами и Управляющими компаниями.. 6

4.1. Общие положения. 6

4.2. Требования к оформлению и передаче документов. 6

4.3. Требования к объему и срокам предоставления документов, предоставляемых Фондом и Управляющей компанией. 7

4.4. Предоставление Специализированным депозитарием отчетности и иной информации в Фонд и Управляющую компанию в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария. 7

5. Порядок взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления контрольных функций за соблюдением ограничений по инвестированию пенсионных накоплений.. 8

5.1. Структура Специализированного депозитария. 8

5.2. Документооборот между подразделениями в процессе осуществления депозитарной деятельности и исполнения контрольных функций. 9

6. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С АКТИВАМИ ФОНДА.. 10

6.1. Общие положения. 10

6.2. Общий порядок выполнения операций с активами Фонда. 11

6.3. Прием Фонда и его Управляющей компании на обслуживание. 11

6.4. Внесение изменений в анкеты Фонда и Управляющей компании. 12

6.5. Снятие Управляющей компании с обслуживания. 12

6.6. Снятие Фонда с обслуживания. 12

6.7. Регистрация участников отношений по обязательному пенсионному страхованию. 13

6.8. Регистрация актива. 13

6.9. Учетные операции. 13

6.10. Расчет рыночной стоимости инвестиционного портфеля и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. 14

6.11. Формирование и выдача информации обо всех сделках, совершенных Управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений за месяц. 14

6.12. Формирование и выдача отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договором с НПФ и договором с УК. 14

6.13. Контрольные операции. 15

7. осуществление контроля за соблюдением фондами и управляющими компаниями требований по инвестированию средств пенсионных накоплений.. 15

7.1. Направления осуществления контроля. 15

7.2. Контроль состава и структуры инвестиционного портфеля Фонда требованиям законодательства РФ, иных нормативных правовых актов. 15

7.3. Контроль за соответствием деятельности Управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными им в доверительное управление, требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов и инвестиционной декларации. 16

7.4. Контроль за соблюдением Управляющими компаниями установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. 17

7.5. Контроль за полнотой и своевременностью перечисления Управляющей компанией Фонду средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации права застрахованных лиц на переход из Фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации. 19

7.6. Контроль за соответствием начисленного вознаграждения, а также размера и порядка удержания вознаграждения Управляющей компании требованиям законодательства Российской Федерации. 20

7.7. Контроль за устранением выявленных нарушений. 20

8. ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ВОЗМОЖНОСТИ ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ.. 21

9. Меры безопасности и защиты информации. 21

10. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ.. 21

11. ОПЛАТА УСЛУГ И НЕОБХОДИМЫХ РАСХОДОВ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЯ.. 22

12. Типовые формы договоров об оказании услуг специализированным депозитарием 24

13. ПРИЛОЖЕНИЯ (Формы документов)……………………………………………………………………....49

1. ВВЕДЕНИЕ

1.1. Настоящий Регламент разработан в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 01.01.2001 №75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», Федеральным законом -ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации», Постановлением Правительства РФ от 9 февраля 2005 г. № 65 «Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию», Постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 №04-3/пс «О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», другими нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа по рынку ценных бумаг.

1.2. компания «ПЭКО-ИНВЕСТ» осуществляет деятельность специализированного депозитария на основании лицензии Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

1.3. Регламент является документом, определяющим порядок оказания услуг специализированного депозитария Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ПЭКО-ИНВЕСТ» (далее – Специализированный депозитарий) депонентам:

- негосударственным пенсионным фондам (далее – Фонд), осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, в соответствии с Договором об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию (далее – Договор с Фондом);

- управляющим компаниям (далее – Управляющие компании, УК НПФ), заключившими Договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, в соответствии с Договором об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию (далее – Договор с Управляющей компанией).

1.4. Специализированный депозитарий оказывает депозитарные услуги Фондам и Управляющим компаниям в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности компания «ПЭКО-ИНВЕСТ» (далее – Условия).

1.5. Если в результате изменения действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов уполномоченных федеральных органов, отдельные положения настоящего Регламента вступают в противоречие с ними, то эти положения утрачивают силу. В этом случае следует руководствоваться соответствующим нормативным актом до внесения изменений и дополнений в Регламент.

1.6. Изменения и дополнения, вносимые в Регламент, утверждаются уполномоченным органом Специализированного депозитария и подлежат регистрации в ФСФР России в форме новой редакции Регламента.

1.7. Внесение изменений и дополнений в Регламент может происходить по следующим причинам:

- изменение требований законодательства Российской Федерации;

- усовершенствование работы Специализированного депозитария;

- изменения, происходящие на рынке депозитарных и специализированных депозитарных услуг.

1.8. Нотариально удостоверенные копии регламента специализированного депозитария, нотариально удостоверенные копии изменений и дополнений в настоящий Регламент, зарегистрированные Федеральной службой по финансовым рынкам, Специализированный депозитарий направляет в Фонд и Управляющие компании в течение 3 (трех) дней с даты получения уведомления о регистрации таких изменений и дополнений.

1.9. В случае неисполнения обязанностей, предусмотренных законом, нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа по рынку ценных бумаг, Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией, заключившей договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

1.10. Термины, понятия и определения, используемые в настоящем Регламенте и не определенные Регламентом, соответствуют терминам, понятиям и определениям, данным в вышеперечисленных нормативных правовых актах.

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Негосударственный пенсионный фонд (далее - Фонд) - особая организационно-правовая форма некоммерческой организации социального обеспечения, исключительными видами деятельности которой являются:

-деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению участников фонда в соответствии с договорами негосударственного пенсионного обеспечения;

-деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 года N 167-ФЗ "Об обязательном пенсионном страховании в Российской Федерации" и договорами об обязательном пенсионном страховании;

-деятельность в качестве страховщика по профессиональному пенсионному страхованию в соответствии с федеральным законом и договорами о создании профессиональных пенсионных систем.

Управляющая компания (далее – Управляющая компания, УК) – акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Пенсионные накопления - совокупность средств, находящихся в собственности фонда, предназначенных для исполнения обязательств фонда перед застрахованными лицами в соответствии с договорами об обязательном пенсионном страховании и договорами о создании профессиональной пенсионной системы и формируемых в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".

Инвестиционный портфель негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию (далее - инвестиционный портфель фонда) - активы, сформированные за счет средств пенсионных накоплений, переданных фондом в доверительное управление управляющей компании (управляющим компаниям).

Инвестиционный портфель управляющей компании - активы, сформированные за счет средств пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией в доверительное управление от одного фонда в соответствии с одним договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений. Для учета активов, входящих в состав каждого инвестиционного портфеля каждой Управляющей компании Специализированный депозитарий и Управляющая компания заключают отдельный договор.

Доходы от инвестирования средств пенсионных накоплений - дивиденды и проценты (доход) по ценным бумагам, а также по банковским депозитам, другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений, чистый финансовый результат от реализации активов и чистый финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля за счет переоценки на отчетную дату.

Место хранения активов - под местом хранения активов понимается организация, в которой хранятся денежные средства и/или в которой хранятся и/или учитываются права на ценные бумаги, входящие в состав активов Фонда. Для денежных средств местом хранения активов может быть кредитная организация, в которой эти средства хранятся на счетах Управляющей компании, либо брокер Управляющей компании, либо международный расчетно-клиринговый центр. Для ценных бумаг местом хранения активов может быть только специализированный депозитарий, в котором учитываются права на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении Управляющих компаний, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации.

3. ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

3.1. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг с Фондом, осуществляющим формирование накопительной части трудовой пенсии, и Управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений выполняет следующие обязанности:

- осуществляет ежедневный контроль за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям, осуществляющим инвестирование средств пенсионных накоплений, требованиям настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;

- открывает отдельные счета депо на имя каждой из управляющих компаний фонда для учета прав на ценные бумаги, приобретенные на средства пенсионных накоплений;

- осуществляет учет ценных бумаг, учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, и хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;

- принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление Управляющим компаниям;

- осуществляет ежедневный расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель Управляющей компании;

- осуществляет ежедневный контроль за определением стоимости чистых активов, находящихся в управлении управляющих компаний, в целях настоящего Федерального закона;

- осуществляет контроль за перечислением в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;

- уведомляет ФСФР, Фонд и соответствующую Управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях требований законодательных актов Российской федерации, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления;

- представляет в уполномоченный федеральный орган, Управляющую компанию и Фонд отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария Управляющей компании, по формам и в сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария;

- предоставляет в ФСФР, Управляющую компанию и Фонд информацию о сделках, совершаемых Управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария;

- обеспечивает передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с настоящим Федеральным законом, другому специализированному депозитарию в случае прекращения (досрочного расторжения) договора в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария;

- информирует ФСФР, Управляющую компанию и Фонд об изменении учредительных документов специализированного депозитария, об изменении численного и персонального состава Совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность специализированного депозитария, об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария;

- обеспечивает процесс передачи активов от Управляющей компании Фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений в порядке, установленном договором об оказании услуг специализированного депозитария;

- поддерживает достаточность собственных средств (капитала), рассчитанных в соответствии с требованиями Федеральной службы по финансовым рынкам, относительно объема обслуживаемых активов в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации;

- несет ответственность за сохранность средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление Управляющим компаниям;

- принимает и неукоснительно соблюдает кодекс профессиональной этики, соответствующий требованиям, установленным настоящим Федеральным законом;

- предоставляет в ревизионную комиссию Фонда документы, необходимые для ее деятельности;

- соблюдает иные требования, предусмотренные законодательными актами Российской Федерации, другими нормативными правовыми актами и договорами с Фондом и Управляющими компаниями.

4. ПОРЯДОК ВЗАиМОДЕЙСТВИЯ и документооборота между Специализированным депозитарием, Фондами и Управляющими компаниями

4.1. Общие положения.

4.1.1. Формы применяемых Специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов, предоставляемых Фонду и Управляющим компаниям, утверждаются уполномоченным органом Специализированного депозитария и публикуются в свободном доступе на сайте в сети Интернет по адресу www. *****. Об изменениях, вносимых в формы документов, Специализированный депозитарий уведомляет Фонды и Управляющие компании не позднее чем за 10 рабочих дней до ввода их в действие. Информационное сообщение о внесении изменений публикуется на сайте, и рассылается в виде письменного уведомления в адрес Фондов и Управляющих компаний.

4.1.2. Обмен документами на бумажном носителе между Специализированным депозитарием, Фондами и Управляющими компаниями осу­ще­ст­в­ля­ет­ся по ак­там приема-пе­ре­да­чи документов, подпи­сан­ным уполномоченными лицами передающей и принимающей стороны. Акт приема-передачи документов составляется передающей стороной в двух экземплярах. На акте приема-передачи документов указываются дата и время приема документов.

4.2. Требования к оформлению и передаче документов.

4.2.1. Все документы, передаваемые в Специализированный депозитарий от Фонда и Управляющей компании должны быть заверены печатью (штампом) и подписью сотрудника (с расшифровкой фамилии), имеющего право на основании доверенности заверять копии первичных документов. Копии документов, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и заверены на обороте последнего листа документа на месте прошивки. Если документ не прошивается, то заверению подлежит каждый лист.

4.2.2. В случае, если информация, содержащаяся в копиях первичных документов, не позволяет однозначно определить, в отношении какого инвестиционного портфеля Управляющей компании составлен первичный документ, то Управляющая компания обязана сделать на копии первичного документа пометки, позволяющие однозначно идентифицировать инвестиционный портфель данной Управляющей компании. Указанные пометки должны сопровождаться личной подписью лица, заверившего копию первичного документа.

4.2.3. При достижении Сторонами договоренности о предоставлении копий первичных документов в отношении операций со средствами пенсионных накоплений по факсу или электронной почте, Стороны подписывают дополнительное соглашение о предоставлении копий первичных документов путем использования каналов передачи данных. Порядок, сроки, наличие необходимых реквизитов в предаваемых факсимильных и электронных сообщениях и сроки передачи копий первичных документов в отношении операций со средствами пенсионных накоплений, заверенные печатями и подписями передающей Стороны, определены в Соглашениях о документообороте (Раздел 13 настоящего Регламента).

4.2.4. Передача документов может осуществляться также в электронном виде с электронной цифровой подписью, сформированной программным обеспечением, лицензированным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти. При этом виде передачи между сторонами заключается договор об обмене электронными документами.

4.2.5. Все поступающие документы регистрируются Специализированным депозитарием в Журнале регистрации входящих документов (Форма С5). При поступлении документов способом, указанном в п.4.2.3., входящий номер и дата поступления документа проставляется на факсовой или электронной копии документов. Предоставленные заверенные копии документов на бумажном носителе в сроки, определенные в Соглашении о документообороте, сверяются с полученными ранее по факсу или электронной почте копиями документов. Если расхождений не обнаружено, идентичная копия документа на бумажном носителе скрепляется с факсовой копией и подшивается в соответствующую папку для хранения. В случае расхождения, Специализированный депозитарий уведомляет об этом передающую сторону и предпринимает необходимые меры для получения идентичной копии на бумажном носителе.

4.3. Требования к объему и срокам предоставления документов, предоставляемых Фондом и Управляющей компанией.

4.3.1. При заключении договора об оказании Специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию для осуществления контрольных функций Фонд предоставляет Специализированному депозитарию необходимый комплект документов в соответствии с Соглашением о документообороте с негосударственным пенсионным фондом. В дальнейшем любой документ, который в соответствии с нормативными правовыми актами должен быть передан в Специализированный депозитарий для осуществления контрольных функций, Фонд передает не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

4.3.2. Специализированный депозитарий в течение 15 дней с даты заключения Фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Управляющей компанией заключает с этой Управляющей компанией договор об оказании услуг специализированным депозитарием.

При заключении договора Управляющая компания предоставляет необходимый комплект документов для открытия счета депо в соответствии с Соглашением о документообороте с управляющей компанией.

4.3.3. Управляющая компания передает Специализированному депозитарию копии всех первичных документов, касающихся имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные Фондом в доверительное управление Управляющей компании, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом.

4.3.4. Управляющая компания в сроки, установленные в Соглашении о документообороте с управляющей компанией, представляет каждый рабочий день Специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, с указанием организатора торговли на рынке ценных бумаг, по результатам торгов у которого определялись рыночные цены ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

4.4. Предоставление Специализированным депозитарием отчетности и иной информации в Фонд и Управляющую компанию в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария.

4.4.1. Ежедневно, в течение рабочего дня следующего за отчетным, Специализированный депозитарий представляет Управляющей компании выписки о состоянии ее счета депо и операциях, проведенных по указанному счету.

4.4.2. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет Управляющей компании не позднее 5 (пяти) рабочих дней после окончания месяца выписки, содержащие информацию о состоянии ее счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение месяца.

4.4.3. Специализированный депозитарий представляет в Фонд сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель Управляющей компании и инвестиционный портфель Фонда, в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем, по состоянию на который представляются сведения.

4.4.4. Ежемесячно не позднее 10-го числа месяца Специализированный депозитарий представляет в Фонд, Управляющую компанию, информацию обо всех сделках совершенных Управляющей компанией при осуществлении доверительного управления средствами пенсионных накоплений за отчетный месяц.

4.4.5. Ежемесячно в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, представляет в Фонд и Управляющие компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям.

4.4.6. Специализированный депозитарий направляет в Фонд и соответствующую Управляющую компанию уведомление о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления.

4.4.7. Специализированный депозитарий передает Управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения.

4.4.8. Формы выписок, отчетов и уведомлений определены в Условиях и в Приложении к настоящему Регламенту.

5. Порядок взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления контрольных функций за соблюдением ограничений по инвестированию пенсионных накоплений

5.1. Структура Специализированного депозитария.

5.1.1. В целях реализации деятельности Специализированного депозитария, Обществом созданы отдельные структурные подразделения:

Депозитарный отдел - обеспечивающий обслуживание депонентов при осуществлении депозитарной деятельности;

Специализированный депозитарный отдел – обеспечивающий исполнение контрольных функций в отношении негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию и Управляющих компаний, заключивших с Фондом договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

5.1.2. В своей деятельности Специализированный депозитарий руководствуется: Законодательными актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа по рынку ценных бумаг, Условиями осуществления депозитарной деятельности, Положениями о Депозитарном отделе и Специализированном депозитарном отделе, настоящим Регламентом, иными внутренними документами, регламентирующими деятельность Компании.

5.1.3. Требования к персоналу Специализированного депозитария устанавливаются их должностными инструкциями и в соответствии с квалификационными требованиями ФСФР.

5.1.4. На депозитарный отдел возложены следующие функции:

-учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые Управляющей компанией инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других депонентов;

-прием входящей документации ответственным сотрудником;

-сверка наличия поручений на проведение депозитарных операций и подтверждающих документов на проведение сделок с ценными бумагами (копий договоров, отчетов брокеров);

-открытие и ведение счетов депо на имя Управляющей компании для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и совершение операций по указанным счетам;

-проведение операций по счету депо, либо формирование отказа в их проведении;

-перерегистрация прав собственности на ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель Управляющей компании, а также содействие в реализации прав по ценным бумагам;

-формирование и выдача выписок о состоянии счета депо и проведенных операциях по счету депо в течение рабочего дня и за отчетный период;

-отправка отчетов и выписок Управляющим компаниям и Фонду.

5.1.5. Специализированный депозитарный отдел выполняет следующие функции:

-учет и хранение документов, подтверждающих совершение сделок со средствами пенсионных накоплений Фонда;

-контрольные функции;

-ежедневный расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель Управляющей компании, и сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов Управляющей компании, а также расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель Фонда;

-формирование отчетности о сделках, совершаемых Управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов в порядке и сроки, установленные уполномоченным федеральным органом по рынку ценных бумаг и договором об оказании услуг специализированного депозитария и отправка соответствующей отчетности в Фонд, Управляющие компании и ФСФР;

-формирование и отправка уведомлений о выявленных нарушениях (несоответствиях) состава и структуры активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений в ФСФР, Фонд и Управляющую компанию;

-контроль за своевременностью устранения нарушений;

-проведение сверок с депозитарным отделом по составу и движению ценных бумаг, хранимых и учитываемых в Специализированном депозитарии;

-консультационные и информационные услуги.

5.2. Документооборот между подразделениями в процессе осуществления депозитарной деятельности и исполнения контрольных функций.

5.2.1. Все документы, поступающие от Фондов и Управляющих компаний проверяются ответственным сотрудником Специализированного депозитария.

Все документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций, поступающие в Депозитарный отдел, проходят стандартную процедуру приема, проверки и регистрации в соответствии Регламентом Специализированного депозитария.

5.2.2. В случае отрицательного результата проверки поручения Управляющей компании на совершение депозитарной операции, Депозитарный отдел действует в соответствии с Условиями.

5.2.3. Поручение депо, прошедшее процедуру приема, проверки и регистрации передается на обработку в Специализированный депозитарный отдел.

5.2.4. Переданное Депозитарным отделом поручение депо, регистрируется Специализированным депозитарным отделом в привязке к документу, подтверждающему сделку с ценными бумагами, указанными в поручении и являющегося основанием формирования данного поручения Управляющей компании.

5.2.5. После этого Специализированным депозитарным отделом проводится проверка данных, указанных в поручении Управляющей компании, на соответствие данным системы учета Специализированного депозитарного отдела, а также на соответствие данной операции требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа по рынку ценных бумаг.

5.2.6. В случае несоответствия операции нормативным правовым актам, Специализированный депозитарный отдел возвращает поручение Управляющей компании в Депозитарный отдел с указанием об отказе в исполнении поручения и документом, сформированным в соответствии с порядком исполнения контрольных функций Специализированным депозитарием, содержащим причину отказа (Форма А8).

5.2.7. В случае несоответствия данных указанных в поручении Управляющей компании, данным системы учета и контроля, Специализированный депозитарный отдел возвращает поручение Управляющей компании в Депозитарный отдел с указанием о несоответствии данных. Далее Депозитарный отдел действует в соответствии с Условиями и внутренним регламентом Депозитария.

5.2.8. Если обработка поручения Специализированного депозитарного отдела не выявила нарушений указанных в п. п. 5.2.6., 5.2.7., на поручении Управляющей компании ставится отметка о том, что Депозитарный отдел имеет право исполнить данное поручение, и поручение передается в Депозитарный отдел.

5.2.9. Далее Депозитарный отдел проводит данное поручение в автоматизированной системе депозитарного учета в соответствии с Условиями.

5.2.10. Специализированный депозитарный отдел отражает в своей системе учета изменения в составе имущества отдельно по инвестиционным портфелям Управляющих компаний и по инвестиционному портфелю Фонда в целом.

5.2.11. При проведении глобальных операций (конвертация ценных бумаг, погашение (аннулирование) ценных бумаг, дробление или консолидация ценных бумаг, начисление доходов ценными бумагами), когда инициатором проведения операции является эмитент ценной бумаги, в Специализированный депозитарный отдел передается документ, являющийся основанием для проведения операции по счету депо Управляющей компании:

-копию выписки со счета номинального держателя Депозитария у реестродержателя или с

междепозитарного счета у другого депозитария;

-копию уведомления регистратора (другого депозитария) о проведении операции;

-служебное распоряжение Депозитарного отдела.

На основании вышеуказанных документов проводятся соответствующие изменения в составе имущества в системе специализированного депозитарного учета.

5.2.12. При проведении глобальных операций (объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг, аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг), в Специализированный депозитарный отдел передается документ, являющийся основанием для проведения операции по счету депо Управляющей компании:

-уведомление со счета номинального держателя Депозитария у реестродержателя;

-уведомление и отчет с междепозитарного счета в Депозитарии места хранения;

- служебное распоряжение Депозитарного отдела.

На основании вышеуказанных документов в системе специализированного депозитарного учета проводится операция объединение выпусков ценных бумаг.

5.2.13. При проведении сверок по ценным бумагам, учитываемых на счетах депо Управляющих компаний с остатками ценных бумаг, учитываемых в составе имущества инвестиционного портфеля данной Управляющей компании в Специализированном депозитарном отделе, Депозитарный отдел формирует выписки по счетам депо Управляющих компаний, которые передаются в Специализированный депозитарный отдел. В случае обнаружения расхождений предпринимаются меры к их устранению.