Регламент общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер» по оказанию брокерских услуг (стр. 2 )

Одновременно с присвоением Уникального кода Общество открывает Клиенту счета, предусмотренные Регламентом.

5.4. Уведомление Клиента о заключении Договора об оказании брокерских услуг.

После регистрации Заявления Клиента, присвоения Клиенту Уникального кода и открытия счетов, предусмотренных Регламентом, Общество представляет (направляет) Клиенту Уведомление о заключении Договора (Приложение к Регламенту). Уведомление носит информационный характер и не является документом, опосредующим заключение Договора, а содержит информацию о номере и дате заключения Договора, номере Специального брокерского счета, на который должны быть зачислены денежные средства Клиента, Уникальный код Клиента и иные необходимые данные. Копия Уведомления с отметкой Клиента о получении (при передаче оригинала Уведомления в письменной форме лично Клиенту или его уполномоченному представителю) остается в Обществе.

Оригинал уведомления предоставляется Клиенту лично в офисе Общества. Копия уведомления направляется Клиенту факсимильной / электронной связью не позднее пяти рабочих дней с момента его заполнения Обществом.

Информация о номере и дате заключения Договора (регистрации Заявления), номере Специального брокерского счета, Уникальном коде Инвестора и иные необходимые данные могут быть по просьбе Инвестора указаны на копии зарегистрированного Заявления Инвестора. В этом случае Уведомление может не предоставляться.

5.5. Анкета Клиента.

Анкета Клиента (Приложения № 10.1, 10.2 к Регламенту) содержит сведения о Клиенте и является документом, используемым Обществом, как профессиональным участником рынка ценных бумаг.

6. Предмет Договора об оказании брокерских услуг.

Гарантии Клиента при заключении Договора.

Услуги Общества при осуществлении брокерской деятельности

6.1. Предметом Договора об оказании брокерских услуг является совершение Обществом за вознаграждение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и/или срочных сделок от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента.

Сделки купли-продажи ценных бумаг, иные сделки с ценными бумагами, срочные сделки могут совершаться как на биржевом рынке, так и на внебиржевом рынке.

Совершение (исполнение) Обществом Сделки, заключенной по Поручению Клиента, включает в себя реализацию прав и исполнение обязательств по Сделкам в интересах Клиента, осуществление иных юридических и фактических действий.

6.2. Общество вправе исполнять Поручения Клиентов путем привлечения к их исполнению других профессиональных участников рынка ценных бумаг – Брокеров, т. е. в порядке перепоручения (субкомиссии). При этом Общество остается ответственным за действия привлеченного профессионального участника рынка ценных бумаг - Брокера.

6.3. Клиент, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг (брокером, доверительным управляющим/управляющим) вправе подавать Обществу Поручения на совершение Сделок как в своих интересах, так и в интересах своих клиентов.

6.4. Клиент, являющийся Доверительным управляющим (управляющим), вправе подавать Обществу Поручения в интересах:

-  учредителей управления паевых инвестиционных фондов, Доверительным управляющим которых является Клиент;

-  негосударственных пенсионных фондов, с которыми у Клиента заключены договоры доверительного управления;

-  иных юридических и/или физических лиц, с которыми у Клиента заключены индивидуальные договоры доверительного управления.

Клиент, являющийся доверительным управляющим (управляющим), в подаваемых Обществу Поручениях указывает, что он действует в качестве доверительного управляющего, а также, в случае действия в интересах инвестиционных или негосударственных пенсионных фондов, - в интересах какого фонда он действует.

6.5. Гарантии Клиента.

6.5.1. Клиент, являющийся Доверительным управляющим (управляющим), гарантирует, что все Сделки, совершаемые по Договору в интересах учредителей управления паевых инвестиционных фондов, согласованы с соответствующим специализированным депозитарием до направления Поручений в Общество, в порядке и в случаях, установленных действующим законодательством РФ, и Поручения Клиента, действующего в качестве Доверительного управляющего (управляющего), соответствуют требованиям действующего законодательства РФ.

Клиент, являющийся Доверительным управляющим (управляющим) ценными бумагами гарантирует, что наделен правами в установленном законом порядке по управлению ценными бумагами в объеме, дающем ему основание заключить и исполнять Договор.

При этом Общество не несет ответственности за последствия, возникающие в связи с нарушением Клиентом гарантий, указанных в настоящем пункте.

6.5.2. Клиент, являющийся брокером, и подающий Обществу Поручения в интересах своих клиентов гарантирует, что им проверены правовые основания заключения Сделки своим клиентом, в том числе, связанные с возможным определением Сделки, как крупной, либо как сделки с заинтересованностью, и получением всех необходимых согласований с Банком России, Федеральной антимонопольной службой России и направлением необходимых уведомлений в указанные организации, а также иные требования, предъявляемые законодательством, либо клиентом Клиента к Сделке. Общество не несет ответственность за нарушение Клиентом – брокером данной гарантии.

6.5.3. Клиент – юридическое лицо гарантирует, что при направлении в Общество Поручений в рамках Договора, им соблюдены все требования действующего законодательства, связанные с одобрением крупных сделок, согласованием (уведомлением) с Банком России, Федеральной антимонопольной службы России, а также иные требования, предъявляемые законодательством либо Клиентом к Сделке. Общество не несет ответственность за нарушение Клиентом данной гарантии.

6.5.4. Клиент - физическое лицо, состоящее в зарегистрированном в установленном законом порядке браке, гарантирует, что все Поручения на совершение Сделок согласованы с супругом (супругой). Общество не несет ответственность за нарушение Клиентом – физическим лицом данной гарантии.

При этом в связи с возможностью признания супругом (супругой) Клиента – физического лица сделок недействительными в соответствии с п. 2 ст. 35 Семейного кодекса РФ, Общество вправе по своему усмотрению потребовать письменное согласие супруга (супруги) на совершение Сделки как покупки, так и продажи ценных бумаг. Клиент при получении такого требования Общества не должен отказывать в предоставлении письменного согласия супруга (супруги). Письменное согласие супруга (супруги) оформляется в Обществе в присутствии уполномоченных лиц Общества либо нотариально.

6.6. Клиент предоставляет Обществу право исполнять свои Поручения путем их объединения с Поручениями других Клиентов, которые заключили Договор с Обществом в порядке, предусмотренном Регламентом, в случае совпадения условий Сделки.

Объединению в одно Поручение подлежат Поручения, совпадающие по всем условиям Сделки и по субъектному составу.

При определении субъектного состава необходимо учитывать следующее разделение категорий субъектов:

- физические лица – резиденты Российской Федерации, в том числе индивидуальные предприниматели;

- юридические лица – резиденты Российской Федерации;

- физические лица – нерезиденты Российской Федерации;

- юридические лица – нерезиденты Российской Федерации.

Клиенты – брокеры, а также доверительные управляющие (управляющие) вправе подавать сводные Поручения от своих клиентов. При этом учитывается, что объединению в одно сводное Поручение могут подлежать Поручения, совпадающие по всем условиям Сделки. Клиенты - брокеры и доверительные управляющие (управляющие) несут ответственность за законность и обоснованность объединения Поручений своих клиентов.

6.7. Клиент предоставляет право Обществу исполнять Поручения путем заключения одной или нескольких Сделок.

6.8. Общество оказывает Клиентам услуги, сопутствующие брокерской деятельности, в том числе связанные с реализацией Обществом прав и исполнением обязанностей по Сделкам, заключенным в интересах Клиентов.

6.9. Указанные в настоящем разделе Регламента услуги Общества не являются исчерпывающими. Общество вправе осуществлять в интересах и по согласованию с Клиентами иные юридические и фактические действия.

7. Права и обязанности Сторон по Договору об оказании брокерских услуг

7.1. Клиент имеет право:

7.1.1. Поручать Обществу совершать Сделки на условиях, указываемых в Поручениях;

7.1.2. Изменять и отменять ранее поданные Поручения, в порядке, установленном Регламентом;

7.1.3. Получать Отчеты Общества в порядке, установленном Регламентом, в том числе:

-  требовать предоставления Отчета по сделкам, совершенным в течение дня;

-  требовать предоставления Отчетов о состоянии счета Клиента, в случаях, установленных Регламентом;

7.1.4. Требовать и получать документы и информацию, предоставление которых предусмотрено законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

7.2. Общество имеет право:

7.2.1. Во исполнение Поручений Клиента заключать с Контрагентами от своего имени или от имени Клиента гражданско-правовые сделки, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации, совершать необходимые юридические и/или фактические действия для исполнения Поручений Клиента (в т. ч. самостоятельно осуществлять перечисление денежных средств Клиента со Специального брокерского счета на счет ТС/ Брокера, и обратно);

7.2.2. Исполнять Поручения Клиента путем привлечения к его исполнению других профессиональных участников рынка ценных бумаг (Брокеров);

7.2.3. Исполнять Поручения Клиента путем их объединения с Поручениями других Клиентов, которые заключили Договор с Обществом в порядке, предусмотренном Регламентом, в случае совпадения всех условий Сделки и с учетом субъектного состава, как указано в п. 6.6. Регламента;

7.2.4. Отказать в приеме к исполнению Поручений Клиента в случае их ненадлежащего оформления;

7.2.5. Удерживать из денежных средств Клиента, направленных на совершение Сделок или полученных Обществом для Клиента от продажи ценных бумаг и/или иных Сделок, - сумму своего комиссионного вознаграждения, а также суммы расходов Общества, возникших при исполнении Договора, в том числе связанных с удержанием с Общества Торговой системой, клиринговыми организациями, депозитариями, регистраторами своих комиссий и/или расходов, суммы налога в соответствии с законодательством Российской Федерации, иных комиссий и расходов, предусмотренных Регламентом;

7.2.6. В случае предоставления Клиентом Обществу права безакцептного списания, списывать с банковских счетов Клиента, открытых в кредитных организациях, сумму Сделок, суммы своего комиссионного вознаграждения, а также суммы расходов Общества, возникших при исполнении Договора, в том числе связанных с удержанием с Общества Торговой системой, клиринговыми организациями, депозитариями, регистраторами своих комиссий и/или расходов, суммы налога в соответствии с законодательством Российской Федерации, иных комиссий и расходов, предусмотренных Регламентом;

7.2.7. Не принимать Поручение Клиента к исполнению в случае неисполнения последним обязательств, установленных Договором, в том числе, в случае необеспечения наличия необходимых для исполнения Поручения (включая уплату Обществу комиссионного вознаграждения и компенсации расходов, предусмотренных Регламентом) денежных средств и ценных бумаг.

7.2.8. При исполнении Поручений Клиента, в том числе о перечислении (возврате) денежных средств, удержать суммы комиссионного вознаграждения и расходов, произведенных Обществом при исполнении Договора;

7.2.9. Требовать от Клиента предоставления сведений об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств Общества перед Клиентом.

7.2.10. Отказать в исполнении Поручений Клиента в случае несоблюдения Клиентом требований законодательства РФ о порядке совершения валютных операций, в том числе требований о предоставлении в Общество документов, установленных валютным законодательством РФ.

7.2.11. Потребовать от Клиента предъявления документов, подтверждающих соблюдение последним требований валютного законодательства РФ в случае совершения Сделки, являющейся валютной операцией.

7.2.12. Совершать иные действия, предусмотренные настоящим Регламентом или законодательством РФ.

7.3. Клиент обязан соблюдать все условия Договора и в том числе:

7.3.1. Обеспечить наличие необходимых сумм денежных средств и/или количества ценных бумаг для надлежащего исполнения Обществом Поручений Клиента, а также для уплаты комиссионного вознаграждения Обществу и расходов Общества;

7.3.2. В случае получения от Общества Сообщения о невозможности исполнения Поручения Клиента на условиях, указанных в нем, в течение рабочего дня получения такого Сообщения дать указания Обществу о его дальнейших действиях. Указания Клиента должны быть оформлены в виде отдельного Поручения или иного документа, содержащего однозначные сведения о дальнейших действиях Общества, и переданы Обществу в порядке, определенном Регламентом;

7.3.3. Выступая Доверительным управляющим (управляющим), согласовывать с соответствующим специализированным депозитарием, в порядке и в случаях, установленных законодательством РФ, все Сделки с ценными бумагами, совершаемые по Договору в интересах учредителей управления;

7.3.4. Обеспечить представление всех необходимых Поручений (распоряжений) другим профессиональным участникам рынка ценных бумаг для исполнения Обществом Сделки, которая требует осуществления действий непосредственно Клиентом, подавшим Поручение, и/или другим профессиональным участником рынка ценных бумаг, с которым у Общества отсутствуют договорные отношения;

7.3.5. Рассмотреть Отчет(ы) Общества и в случае наличия возражений (претензий) по Отчету(ам) представить Обществу свои возражения (претензии) в порядке и сроки, установленные Регламентом;

7.3.6. Предоставить Обществу по его требованию доверенности, необходимые для исполнения Обществом Поручений Клиента;

7.3.7. Не реже одного раза в календарный месяц посещать офис Общества либо официальный сайт Общества с целью своевременного ознакомления с изменениями и дополнениями в Регламент.

7.3.8. В случае, если Сделка, заключаемая по Поручению Клиента, рассматривается как валютная операция, Клиент обязуется соблюдать требования валютного законодательства РФ.

7.4. Общество обязано соблюдать все условия Договора и в том числе:

7.4.1. Открыть Брокерский счет Клиента в системе внутреннего учета Общества;

7.4.2. Присвоить Клиенту Уникальный код;

7.4.3. Заключать и совершать Сделки в соответствии с принятыми к исполнению Поручениями;

7.4.4. В случае невозможности исполнения Поручения Клиента на указанных в нем условиях, Общество обязуется до истечения срока действия Поручения сообщить Клиенту по телефону о причинах невыполнения его Поручения, а по запросу Клиента направить в его адрес (предоставить в офисе Общества) письменное уведомление о невозможности исполнения Поручения и затребовать дальнейшие указания от Клиента.

7.4.5. После исполнения Поручений Клиента предоставить последнему Отчет(ы) в порядке, установленном Регламентом, а по требованию Клиента дополнительно предоставить документы, подтверждающие надлежащее исполнение Поручений и расходы, понесенные Обществом;

7.4.6. По запросам Клиента информировать его в устной форме о текущей ситуации на рынке ценных бумаг;

7.4.7 Перечислить (возвратить) Клиенту денежные средства в порядке и в сроки, предусмотренные Регламентом;

7.4.8. Уведомлять Клиента о конфликте интересов до заключения Сделки и предпринимать все необходимые меры для разрешения конфликта интересов в пользу Клиента, а также уведомить Клиента о возможных видах конфликтов интересов до заключения Договора (Приложение к Регламенту);

7.4.9. Доводить до сведения Клиента всю необходимую информацию, связанную с исполнением Поручений Клиента и исполнением Сделок, заключаемых на основании Поручений Клиента, в том числе не рекомендовать Клиенту Сделку, не приняв мер для того, чтобы последний мог понять характер связанных с ней рисков;

7.4.10. Обеспечить сохранность и отдельный учет денежных средств и ценных бумаг (прав на ценные бумаги) Клиента, поступающих от него/для него при исполнении Поручений Клиента в рамках Договора в соответствии с требованиями действующего законодательства от денежных средств и ценных бумаг (прав на ценные бумаги) Общества и других Клиентов;

7.4.11. Принимать меры к устранению возникших с Клиентом разногласий при представлении ему Отчетов в порядке, установленном Регламентом.

8. Порядок взаимодействия Сторон

8.1. Способы взаимодействия Сторон.

Взаимодействие Клиента с Обществом производится путем обмена Сообщениями: направления Обществу Поручений, уведомлений, запросов, писем, пр., а также получения от Общества Отчетов, уведомлений, писем, пр.

Направление Клиентом сообщений в Общество может осуществляться каким-либо из нижеуказанных способов, по выбору Клиента, подтвержденному в Заявлении, т. е. является акцептом Клиентом способов обмена сообщениями, при условии согласия Клиента на все условия и последствия их использования:

Обмен Сообщениями между Обществом и Клиентом может производиться путем:

§  предоставления оригиналов письменных документов;

§  обмен факсимильными сообщениями;

§  обмен сообщениями с использованием Системы.

Также Стороны вправе определить способ обмена Сообщениями в Дополнительном соглашении к Договору.

Общество вправе принять к исполнению поручение, поданное иным способом, чем указанным в настоящем пункте Регламента, с достоверностью позволяющим идентифицировать Клиента.

Акцепт Клиентом одного или нескольких способов обмена сообщениями будет означать, что Клиент акцептовал все правила и условия, установленные Регламентом для данного(ых) способа(ов), а так же согласился с последствиями использования этого способа. Акцепт Клиентом какого-либо из способов обмена сообщениями будет означать, что Клиент признает все Поручения, направленные Обществу указанным способом с соблюдением правил и в порядке, предусмотренном Регламентом, имеющими такую же юридическую силу, как и письменные, предоставленные в виде оригинала на бумажном носителе.

8.2. Обмен оригиналами письменных Сообщений.

8.2.1. Оригиналы письменных Сообщений могут передаваться Сторонами друг другу следующими способами:

§  путем вручения (в том числе с курьером) под роспись о принятии в офисе Общества;

§  путем направления заказными письмами по почте, как с уведомлением о вручении, так и без уведомления о вручении.

8.2.2. При обмене Сообщениями в офисе Общества, Сообщения Сторон могут передаваться и приниматься исключительно уполномоченными представителями Сторон.

Клиент – физическое лицо вправе указать в Заявлении Клиента уполномоченного представителя на прием и передачу Сообщений, подпись которого должна быть совершена последним в присутствии уполномоченного сотрудника Общества при передаче Заявления Клиента, либо удостоверена нотариально.

Для приема-передачи Сообщений от Клиента – юридического лица, последний должен выдать уполномоченному представителю, в том числе курьеру, доверенность, содержащую подпись уполномоченного представителя и скрепленную печатью юридического лица.

8.2.3. Клиент вправе получать информацию от Общества о его уполномоченных представителях, наделенных правом приема-передачи Сообщений.

8.2.4. Стороны вправе обмениваться оригиналами письменных Сообщений исключительно в офисе Общества.

8.2.5. Направление оригиналов письменных Сообщений по почте осуществляется только по месту нахождения Общества.

8.2.6. В случае, если у Клиента заключен договор с курьерской службой на доставку (прием) корреспонденции как в запечатанных конвертах, так и в открытом виде, Клиент направляет в Общество уведомление, в котором указывает наименование курьерской службы, номер и дату заключенного с курьерской службой соответствующего договора. Клиент со своей стороны уведомляет курьерскую службу о необходимости для представителя курьерской службы при приеме-передаче Сообщений предъявлять уполномоченным сотрудникам Общества документ, удостоверяющий личность, и доверенность от курьерской службы.

Возможность обмениваться Сообщениями через услуги курьерской службы не распространяется на подачу в Общество Заявления Клиента (при акцепте Регламента) и Поручений.

8.3.Обмен факсимильными сообщениями.

8.3.1. Акцепт Клиента на использование для обмена Сообщениями средств факсимильной связи будет означать признание Клиентом и Обществом Сообщения, полученного Обществом или Клиентом с использованием факсимильной связи, в качестве документа, исходящего соответственно от Клиента или Общества в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде. Общество принимает от Клиента посредством факсимильной связи все типы Поручений. При этом Поручение на вывод денежных средств исполняется, только если денежные средства выводятся на банковские счета Клиента, указанные Клиентом в Анкете (по форме Приложения № 10.1, 10.2).

8.3.2. Клиент признает, что при использовании факсимильной связи:

§  Поручения, содержащие подпись Клиента – для Клиентов физических лиц (подпись и оттиск печати Клиента – для Клиентов юридических лиц и индивидуальных предпринимателей) имеют юридическую силу таких документов, составленных на бумажных носителях;

§  воспроизведение подписи Клиента – для Клиентов физических лиц (подписи и оттиска печати Клиента – для Клиентов юридических лиц и индивидуальных предпринимателей) на Поручении, полученном Обществом посредством факсимильной связи, является воспроизведением аналогов собственноручной подписи и означает соблюдение письменной формы сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса РФ;

§  Поручение принимается к исполнению Обществом только при условии, что простое визуальное сличение уполномоченным сотрудником Общества образца подписи Клиента и оттиска его печати (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей) с подписью и печатью (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей) на полученном Обществом факсимильном сообщении позволяет установить их схожесть по внешним признакам с учетом искажений, возникающих при пересылке факсимильного сообщения, а все обязательные реквизиты Поручения, указанные в типовой форме Общества, на копии чётко различимы. Общество не несет ответственности за возможные убытки Клиента или неполучение прибыли в связи с исполнением Обществом фальсифицированного факсимильного поручения при условии, что справедливо вышеуказанное.

8.3.3. Факсимильное Сообщение может считаться принятым при условии соответствия полученного Сообщения минимальным требованиям качества. Факсимильное Сообщение будет считаться соответствующим минимальным требованиям качества, если возможно определить содержание Сообщения и наличие необходимых реквизитов, в том числе подписи уполномоченного лица и печати. Сообщения, полученные Обществом по факсимильной связи, не соответствующие минимальным требованиям качества, считаются не переданными и могут не приниматься Обществом к исполнению. Общество рекомендует Клиенту после направления факсимильного Сообщения всегда запрашивать у уполномоченного сотрудника Общества подтверждения факта приема и качества принятой факсимильной копии.

8.3.4. В качестве даты и времени приема Обществом факсимильного Сообщения принимаются дата и время, зафиксированные факсимильным аппаратом Общества на факсимильном документе или проставленные уполномоченным сотрудником Общества в момент его получения. Расхождения в указанных отметках трактуются в пользу отметки, проставленной уполномоченным сотрудником Общества.

8.3.5. Клиент обязуется передавать Обществу оригиналы Сообщений, переданных факсимильной связью в течение предыдущего периода, два раза в месяц не позднее 5 (Пятого) и 20 (Двадцатого) чисел каждого календарного месяца, если иные сроки не предусмотрены Регламентом и/или Договором.

8.3.6. В случае не предоставления Клиентом оригиналов Сообщений в соответствии с п. 8.3.5 Регламента Общество вправе приостановить прием от Клиента любых Поручений до момента предоставления Клиентом в Общество оригиналов Сообщений.

8.4.Обмен сообщениями с использованием Системы.

8.4.1. Обмен сообщениями с использованием Системы производится только в случае согласия Клиента на такие формы обмена, что подтверждается соответствующим выбором в Заявлении Клиента или подписанием соответствующего Дополнительного соглашения к Договору.

8.4.2. С использованием Системы Общество принимает от Клиента исключительно Поручения Клиента на совершение сделок с ценными бумагами и на совершение срочных сделок, если иное не предусмотрено Дополнительным соглашением к Договору.

8.4.3. При передаче Поручения Клиента на совершение сделок с ценными бумагами и совершение срочных сделок с использованием Системы Клиент самостоятельно формирует и вводит поручение в Систему.

8.4.4. В случае принятия Клиентом решения об отмене Поручения Клиента он должен самостоятельно отменить его в Системе.

8.4.5. Использование Клиентом такой Системы является подтверждением:

- достаточного ознакомления и компетентности Клиента в ее использовании;

- ознакомления и согласия с теми рисками, которые возникают при ее использовании;

- того, что Стороны договорились считать сообщение, переданное/полученное с её использованием, равноценным оригинальному сообщению по форме соответствующего приложения к Регламенту и влекущим аналогичные юридические последствия, при условии содержания в нем всех существенных атрибутов в объеме, который позволяет сформировать такая Система, даже если часть атрибутов отлична по названию и формату представления от аналогичных атрибутов данного приложения.

8.4.6. Если Дополнительным соглашением к Договору не предусмотрено иное, то в качестве Системы при исполнении Договора Стороны используют программный комплекс –информационно-торговую систему QUIK (далее – ИТС QUIK). Использование Сторонами ИТС QUIK осуществляется в соответствии с Дополнительным соглашением к Договору, а также в соответствии с порядком формирования электронных документов, обмена электронными документами, иной информацией, указанной в руководстве пользователя ИТС QUIK и иных документах разработчика ИТС QUIK (в т. ч. содержатся на сайте www. *****).

8.5. Обмен Сообщениями иными способами, кроме указанных в Регламенте, осуществляется только в случае, если это предусмотрено Дополнительным соглашением к Договору. Сообщения, направленные с отступлением от порядка, предусмотренного Регламентом, могут считаться полученными и подлежащими исполнению или принятию к сведению (в зависимости от вида Сообщения), только если получатель подтвердит согласие на это теми способами обмена Сообщениями, установленными Регламентом, которые были приняты Инвестором (указанны в Заявлении Инвестора при заключении Договора (акцепте Регламента).

9. Счета Клиента

9.1. Общество ведет внутренний учет денежных средств каждого Клиента, находящихся на Специальных брокерских счетах, в порядке, установленном нормативными документами ФСФР России и соответствующими внутренними документами Общества. Средства, поступившие в адрес Общества на Специальный брокерский счёт, зачисляются в системе внутреннего учета Общества на отдельный Брокерский счет Клиента и учитываются на нем обособленно от средств других Клиентов Общества.

Каждая операция, влекущая за собой изменение остатка средств Клиента на его Брокерском счете, оформляется соответствующим документом внутреннего учета, который либо исходит от самого Клиента, либо имеет под собой законное и/или договорное основание, не требующее специального согласия Клиента.

9.2. Денежные средства, перечисленные Клиентом в адрес Общества на Специальный брокерский счёт, учитываются совместно с денежными средствами других Клиентов Общества, заключивших договоры на брокерское обслуживание с Обществом.

9.3. Клиенту может быть открыть в уполномоченной кредитной организации отдельный Специальный брокерский счет для обособленного хранения и ведения учета денежных средств данного Клиента, предоставленных для расчетов по сделкам с ценными бумагами..

9.4. Расходы, связанные с открытием и ведением отдельного Cпециального брокерского счета для обособленного учета и хранения денежных средств Клиента возмещаются Обществу Клиентом в порядке, предусмотренном Регламентом, в соответствии с тарифами, устанавливаемыми кредитной организацией, в которой открыт отдельный Специальный брокерский счет.

9.5. Торговые и/или неторговые операции осуществляются Обществом на основании и в соответствии с Поручениями Клиента.

9.6. С целью учета операций Клиента, указанных в п. 9.5 Регламента, Общество открывает и ведет в системе внутреннего учета Брокерский счет Клиента.

9.7. Средства Клиента, переданные им Обществу для участия в торгах на рынке и/или полученные от такого участия, зачисляются на Специальный брокерский счет Клиента.

9.8. Списание и зачисление денежных средств, ценных бумаг или контрактов с Брокерского счета Клиента осуществляется в результате торговых и/или неторговых операций Клиента.

9.9. Для осуществления торговых операций Клиент поручает Обществу открыть все необходимые счета в порядке, предусмотренном Правилами ТС и/или внутренними документами депозитарных, расчетных и клиринговых организаций, уполномоченных торговой системой.

9.10. Клиент назначает Общество Попечителем своих счетов депо, открытых последним согласно п. 9.9 Регламента, уполномочивает его выполнять все функции Попечителя счетов депо, распоряжаться счетами депо и ценными бумагами, учитываемыми на этих счетах депо, в том числе:

§  самостоятельно подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:

§  на открытие и закрытие счетов депо, и изменение их реквизитов или статуса;

§  инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка по счету депо;

§  информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо).

§  запрашивать и получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

Для подтверждения указанных в настоящем пункте полномочий Общества Клиент обязан предоставить Обществу необходимые доверенности по формам, утвержденным торговыми системами и депозитариями. Общество использует предоставленные доверенности строго в целях, предусмотренных Регламентом.

9.11. Для оказания Обществом услуг по совершению сделок и срочных сделок с ценными бумагами от имени и за счет Клиента, Клиент может выдать Обществу доверенность по типовой форме, приведенной в Приложении № 12.

9.12. Все доверенности на уполномоченных лиц Клиента, типовая форма которых приведена в Приложении № 13, должны быть переданы на хранение Обществу.

9.13. Обслуживание депо-счетов Клиента Общество осуществляет в стороннем депозитарии по выбору Общества. Ведение операций по счетам Клиентов Общество осуществляет на основании подписания Клиентом поручения на назначение Оператора счёта депо или Попечителя счёта депо, а также необходимых доверенностей. При этом Клиент уполномочивает Общество выполнять функции Оператора своего счета депо, в том числе:

§  подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:

§  на открытие и закрытие разделов счета депо;

§  инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка по счету депо;

§  информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо).

§  запрашивать и получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

10. Порядок оформления Поручений и иных Сообщений Клиентом.

Порядок подачи и регистрации Поручений и иных Сообщений Клиента

10.1. Поручения Обществу на совершение сделок покупки или продажи ценных бумаг, а также на совершение срочных сделок, должны соответствовать формам, установленным в Приложениях №№ 5, 6 к Регламенту.

Поручения и иные Сообщения Клиента в случае их подачи на бумажном носителе должны подаваться (направляться) Обществу в 2-х экземплярах с соблюдением всех требований, предусмотренных Регламентом.

10.2. Все Поручения должны быть подписаны Клиентом или его уполномоченным представителем.

Поручение Клиента – физического лица должно быть подписано исключительно Клиентом, либо уполномоченным представителем, действующим на основании нотариально удостоверенной доверенности.

Поручение Клиента – юридического лица должно быть подписано лицами, указанными в Карточке с образцами подписей и оттиска печати (нотариально удостоверенной копии) и скреплено печатью юридического лица, или уполномоченным представителем юридического лица, обладающим правом подписи Поручения, закрепленным в доверенности, в том числе, не скрепляя свою подпись печатью.

10.3. Общество не принимает к исполнению Поручения в следующих случаях:

- при возникновении у Общества сомнений в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати Инвестора или его уполномоченного лица, содержащимся в Карточке с образцами подписей и оттиска печати;

- если денежные средства или ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами по ранее поданным Поручениям Клиента или по иным обстоятельствам, и исполнение Поручения приведет к нарушению данных обязательств;

- если Клиент не обеспечил наличие необходимых сумм денежных средств и/или количества ценных бумаг для надлежащего исполнения Обществом Поручения, включая уплату комиссионного вознаграждения Обществу и расходов Общества, предусмотренных Регламентом;

- несоответствия условий Поручения законодательству РФ или несоблюдения требований Регламента к Поручениям.

10.4. Если для исполнения Поручения Клиента у Общества возникнет необходимость получить от него документы, необходимые для выполнения этого Поручения, включая соответствующую доверенность на имя Общества или указанного им лица на право совершения соответствующих юридических и фактических действий, то Клиент будет обязан предоставить такие документы в разумный срок. Общество вправе не исполнять Поручения Клиента до предоставления всех необходимых документов.

10.5. В зависимости от вида Сделки Клиент подает Обществу соответствующие Поручения:

10.5.1. Рыночные Поручения:

§  Купить по рыночной цене;

§  Продать по рыночной цене;

§  Купить/продать на сумму.

  10.5.2. Лимитированные Поручения:

§  Купить/продать по цене не выше максимальной/не ниже минимальной;

§  Купить в РЕПО /продать в РЕПО.

10.6. При приеме от Клиента Поручений и иных Сообщений в офисе Общества, уполномоченный сотрудник Общества проставляет отметку о принятии и возвращает один экземпляр Клиенту.

После принятия Поручений и иных Сообщений Клиента, Общество в день их принятия осуществляет регистрацию. Регистрация Обществом Поручений и иных Сообщений Клиента осуществляется в офисе Общества уполномоченным сотрудником путем простановки даты и времени их принятия Обществом.