Регламент общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер» по оказанию брокерских услуг (стр. 3 )

В день регистрации Поручений и иных Сообщений Клиента, Общество осуществляет их проверку на соответствие требованиям Регламента. Поручения и иные Сообщения, соответствующие требованиям Регламента, принимаются к исполнению/принятию к сведению (в зависимости от вида Сообщения). Общество вправе в случае несоответствия Поручений и иных Сообщений требованиям Регламента отказать Клиенту в их исполнении/принятии к сведению (в зависимости от вида Сообщения).

10.7. В целях настоящего Регламента Стороны принимают единое учетное время - московское.

11. Исполнение Поручений Клиента

Принятое к исполнению Поручение Клиента подлежит исполнению Обществом на условиях в нем указанных в соответствии с Регламентом.

11.1. Срок исполнения Поручения Клиента. Исполнение Сделки.

11.1.1. Срок действия Поручения, указанный Клиентом, рассматривается как срок, в течение которого Обществом должна быть заключена и исполнена Сделка с контрагентом.

11.1.2. Сделка, заключенная по Поручению Клиента, будет считаться исполненной с момента исполнения Обществом и контрагентом по Сделке всех своих обязательств, предусмотренных Сделкой.

11.1.3. Обязательство Общества перед Клиентом по покупке ценных бумаг по Поручению Клиента будет считаться исполненным с момента осуществления приходной записи по счету депо Клиента в Депозитарии, за исключением случаев, указанных в п. 11.4 Регламента.

Обязательство Клиента перед Обществом по наделению последнего денежными средствами для исполнения Поручения на покупку ценных бумаг будет считаться исполненным с момента поступления денежных средств на Специальный брокерский счет.

11.1.4. Обязательство Общества перед Клиентом по продаже ценных бумаг по Поручению Клиента будет считаться исполненным с момента осуществления приходной записи по счету депо лица, указанного контрагентом по Сделке в качестве получателя ценных бумаг в Депозитарии, в котором осуществляется регистрация перехода права собственности, либо по его лицевому счету в реестре, если регистрация перехода права собственности осуществляется в реестре владельцев ценных бумаг.

11.1.5. Обязательство Общества перед Клиентом по получению денежных средств от контрагента, причитающихся Клиенту от продажи ценных бумаг, будет считаться исполненным с момента зачисления указанных денежных средств на Брокерский счет Клиента.

11.1.6. Если иное не предусмотрено правилами ТС, в случае, когда срок действия Поручения не указан (либо указан срок 1 день), то Поручение Клиента действует до окончания Торгового дня. В случае, когда правила ТС предусматривают различный порядок подачи заявок для различных торговых сессий (периодов), для исполнения в каждой из таких торговых сессий (периодов) подается отдельное Поручение.

11.1.7. Если срок действия Поручения составляет более одного Торгового дня, то такое Поручение действует исключительно во время торговых сессий в данной ТС.

11.1.8. Поручение Клиента, подлежащее исполнению на внебиржевом рынке, принимается к исполнению в течение операционного дня Общества, при условии наличия денежных средств и/или ценных бумаг на Брокерском счете Клиента. При этом принятие Обществом Поручения, подлежащего исполнению на внебиржевом рынке, не означает выдачу Клиенту гарантий по его исполнению.

11.1.9. Поручение, подлежащее исполнению на внебиржевом рынке, действует до срока, указанного в Поручении, а в случае, если срок не указан – до окончания операционного дня Общества.

11.2. Особенности исполнения Поручений Клиента на покупку-продажу ценных бумаг.

11.2.1. Все Поручения на Сделку, принятые от Клиентов, исполняются Обществом на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Общества.

11.2.2. Все Поручения на Сделку исполняются в порядке их поступления от Клиентов. При этом Поручения на Сделку, поступившие до начала Торговой сессии, считаются поступившими одновременно.

11.2.3. Рыночные Поручения на Сделку начинают исполняться Обществом по очереди, сразу после начала Торговой сессии (при указании заключения Сделки в ТС).

11.2.4. В случае, если в начале Торговой сессии на рынке имеют место значительные колебания цен, сопровождаемые значительным (более 10%) спрэдом (разницей) между ценами спроса и предложения, то Общество вправе задержать начало исполнения Рыночных Поручений на период до 30 минут, если только Клиент не настаивает на их немедленном исполнении.

11.2.5. Рыночные Поручения на Сделку исполняются Обществом по наилучшей цене, доступной для в ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Обществу ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в ТС.

11.2.6. Допускается исполнение Рыночного Поручения на Сделку по частям в ходе одной Торговой сессии.

11.2.7. Общество приступает к исполнению Лимитированных Поручений на Сделку в порядке их поступления, в общей очереди с Рыночными Поручениями на Сделку.

11.2.8. Общество не рассматривает претензии и не несет ответственности за исполнение Поручения на Сделку не по лучшим ценам, зафиксированным на момент исполнения Поручения в ТС, если цена исполнения укладывается в пределы колебаний, установленных законодательством и/или Правилами ТС и полностью соответствует цене и условиям, обозначенным в Поручении на Сделку.

11.2.9. Поручение Клиента может быть исполнено путем заключения одной или нескольких Сделок, а также путем объединения с Поручениями других Клиентов в случаях, определенных Регламентом.

11.2.10. Общество вправе исполнить Поручение Клиента частично, в зависимости от спроса и предложения на рынке ценных бумаг. Если Клиенту необходимо исполнение Поручения исключительно в полном объеме, то в разделе «Дополнительные условия» Поручения это обстоятельство должно быть указано.

11.2.11. При исполнении Поручения Общество вправе самостоятельно в интересах Клиента изменить место заключения Сделки (ТС или внебиржевой рынок), даже в случае прямого указания Клиентом в Поручении места заключения Сделки, если такое исполнение Сделки будет более выгодным для Клиента. При этом Общество не вправе отступать от указаний Клиента, если в Поручении в разделе «Дополнительные условия» Клиентом будет указано «Исключительно в _________________(указывается соответствующее место заключения сделки)».

11.3. Особенности исполнения Поручений Клиента на совершение сделок РЕПО.

11.3.1. Под Сделкой РЕПО понимается совокупность двух сделок купли/продажи ценных бумаг между двумя сторонами, удовлетворяющая следующим условиям:

- одновременность их заключения;

- предметом купли/продажи в обеих сделках являются ценные бумаги одного и того же эмитента, относящиеся к одному выпуску, имеющие один и тот же тип, количество и номинальную стоимость;

- первой считается сделка с более ранним сроком исполнения;

- датами исполнения первой и второй частей Сделки РЕПО считаются предусмотренные условиями Сделки даты исполнения сторонами своих обязательств по первой и второй частям Сделки РЕПО соответственно.

Определение Сделки РЕПО, данное в настоящем пункте Регламента, установлено Сторонами с целью заключения сделок с обратной куплей-продажей ценных бумаг.

11.3.2. Сторона Сделки РЕПО именуется покупателем, если эта Сторона является покупателем в рамках первой части сделки купли/продажи. Сторона именуется продавцом в рамках Сделки РЕПО, если эта Сторона является продавцом в рамках первой части сделки купли/продажи.

11.3.3. Исполнение первой части Сделки РЕПО автоматически предполагает исполнение и второй ее части в сроки, установленные Сделкой РЕПО. Отказ сторон Сделки РЕПО от исполнения второй части сделки РЕПО после исполнения первой части сделки не допускается. После исполнения первой части Сделки РЕПО, Общество самостоятельно осуществляет исполнение второй части без дополнительных указаний Клиента.

11.3.4. В случае, если Поручение на совершение сделки РЕПО в разделе «Дополнительные условия» содержит распоряжение Клиента о перечислении (возврате) денежных средств, оставшихся после заключения какой-либо части сделки, либо поступивших от контрагента по какой-либо части сделки для Клиента, такое распоряжение исполняется в течение трех рабочих дней с момента исполнения Обществом и контрагентом соответствующей части Сделки, если более продолжительный срок не установлен Клиентом.

11.4. Особенности исполнения Поручений Клиентов – Доверительных управляющих (управляющих), действующих в интересах инвестиционных фондов (негосударственных пенсионных фондов), при заключении Сделок с ценными бумагами, права на которые учитываются в специализированных депозитариях, при условии регистрации перехода права собственности на ценные бумаги в других депозитариях или в реестре владельцев ценных бумаг.

11.4.1. При заключении Сделок с ценными бумагами, права на которые учитываются в специализированных депозитариях, а регистрация перехода права собственности на такие ценные бумаги при заключении Сделки осуществляется в Депозитарии или в реестре владельцев ценных бумаг, Клиент – Доверительный управляющий (управляющий) обязуется совершить все необходимые действия, связанные с подачей специализированным депозитарием поручений (распоряжений) на прием ценных бумаг на счет номинального держателя (на списание со счета номинального держателя) специализированного депозитария, открытый(ого) в Депозитарии (в реестре у регистратора), осуществляющем регистрацию перехода права собственности на ценные бумаги.

Для этого Клиент – Доверительный управляющий (управляющий) обязуется подать соответствующее Поручение (распоряжение) в специализированный депозитарий для подачи последним Поручения (распоряжения) в Депозитарий (регистратору), осуществляющий

регистрацию перехода права собственности на ценные бумаги. Такое Поручение (распоряжение) должно быть подано Клиентом в срок, определенный договором с контрагентом и указанный в уведомлении Общества о заключении Сделки и о необходимости совершения соответствующих действий специализированным депозитарием.

11.4.2. Клиент является ответственным за действия специализированного депозитария. В случае, если Сделка не может быть исполнена в сроки, установленные Обществом и контрагентом при ее заключении, по причине несовершения Клиентом и/или специализированным депозитарием необходимых для ее надлежащего исполнения действий, Клиент несет ответственность перед Обществом и возмещает последнему убытки, в том числе суммы неустоек и убытков, взысканных с Общества Контрагентом, в связи с нарушением условий Сделки.

11.4.3. При заключении Сделок в порядке, определенном настоящим пунктом, Общество будет считаться исполнившим свое обязательство перед Клиентом по покупке ценных бумаг с момента осуществления приходной записи по счету депо номинального держателя – специализированного депозитария в Депозитарии, который осуществляет регистрацию перехода права собственности, либо по лицевому счету номинального держателя – специализированного депозитария в реестре владельцев ценных бумаг, если регистрация перехода права собственности осуществляется в реестре.

При этом Сделка с Контрагентом, заключенная во исполнение Поручения Клиента на покупку ценных бумаг, будет считаться исполненной с момента исполнения Обществом и Контрагентом всех своих обязательств по Сделке друг перед другом.

11.4.4. При заключении Сделок в порядке, определенном настоящим пунктом, Общество будет считаться исполнившим свое обязательство перед Клиентом по продаже ценных бумаг с момента осуществления приходной записи по счету депо лица, указанного Контрагентом по Сделке в качестве получателя ценных бумаг в Депозитарии, который осуществляет регистрацию перехода права собственности, либо по его лицевому счету в реестре, если регистрация перехода права собственности осуществляется в реестре.

При этом Сделка с Контрагентом, заключенная во исполнение Поручения Клиента на продажу ценных бумаг, будет считаться исполненной с момента исполнения Обществом и Контрагентом всех своих обязательств по Сделке друг перед другом.

11.4.5. Учитывая, что сделки, определенные п. 11.4 выше, налагают на Общество дополнительную ответственность перед Контрагентом по Сделке за действия, которые должен совершить непосредственно Клиент для ее исполнения, Общество вправе по своему усмотрению отказать в исполнении Поручения Клиента на совершение такой Сделки, уведомив о таком отказе Клиента не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Поручения.

Также Общество вправе потребовать от Клиента письменное согласие специализированного депозитария на совершение таких Сделок, в том числе в случае, если исполнение Сделки будет осуществлено без участия специализированного депозитария в регистрации перехода права собственности на ценные бумаги при исполнении Сделки между ее сторонами (Обществом и Контрагентом).

11.4.6. В случае регистрации перехода права собственности на ценные бумаги в специализированном депозитарии, обязательство Общества перед Клиентом:

- по покупке ценных бумаг по Поручению Клиента будет считаться исполненным с момента осуществления приходной записи по счету депо Клиента в специализированном депозитарии;

- по продаже ценных бумаг по Поручению Клиента будет считаться исполненным с момента осуществления приходной записи по счету депо лица, указанного контрагентом по Сделке в качестве получателя ценных бумаг в специализированном депозитарии.

11.5. Исполнение заключенных Сделок.

11.5.1. Все денежные расчеты по Сделкам, заключенным во исполнение Поручений Клиента, производятся исключительно за счет денежных средств на Брокерском счете Клиента.

11.5.3. Зачисление денежных средств, полученных от продажи ценных бумаг, на Брокерский счет производится Обществом:

§  по сделкам в ТС – непосредственно в день поступления средств на счет Общества, открытый в расчетной организации, осуществляющей денежные расчеты по сделкам в ТС;

§  по внебиржевым сделкам – в соответствии с условиями каждой конкретной Сделки.

11.5.4. Расчеты по Сделкам, заключенным по Поручению Клиента производятся в порядке и сроки, определяемые Правилами ТС (рынка), в которой совершается сделка, а также правилами Брокера, если сделка заключена через Брокера.

11.6. Особенности исполнения Поручений Клиента на перевод (вывод) денежных средств.

11.6.1. Перевод (вывод) Клиентом денежных средств, предоставленных Обществу для исполнения Поручений Клиента, производится на основании Поручения, форма которого приведена в Приложении № 8 к настоящему Регламенту.

11.6.2. Перевод (вывод) денежных средств осуществляется Обществом путем их перечисления по реквизитам, указанным в Анкете Клиента, если иные реквизиты не указаны Клиентом. Клиент вправе в разделе Поручения на перевод (вывод) денежных средств «Дополнительные условия» указать иные реквизиты для получения денежных средств, нежели те, которые указаны в Анкете Клиента.

11.6.3. Поручения на перевод (вывод) денежных средств с Брокерского счета принимаются Обществом к исполнению с 9-00 до 18-00 по московскому времени в течение любого рабочего дня. Поручения на перевод (вывод) денежных средств исполняются в течение трех рабочих дней с момента получения Обществом от Клиента указанного Поручения, если более продолжительный срок не установлен Клиентом.

11.6.4. Перевод (вывод) денежных средств, оформленный, как путем подачи (направления) в Общество Поручения на перевод (вывод) денежных средств, так и в порядке, предусмотренном в п. 11.6.10. Регламента, в отношении ранее зарезервированных в ТС денежных средств для совершения Сделок, в том числе через другого профессионального участника рынка ценных бумаг - Брокера, производится в порядке и в сроки, предусмотренные ТС и/или данным Брокером.

11.6.5. Поручение на перевод (вывод) денежных средств будет считаться исполненным с момента:

- списания средств со Специального брокерского счета Общества;

- выдачи Клиенту - физическому лицу денежных средств наличными в кассе Общества.

11.6.6. Поручение на перевод (вывод) денежных средств с Брокерского счета Клиента подлежит исполнению Обществом:

- с учетом права Общества на удержание своего комиссионного вознаграждения, сумм расходов Общества, возмещения Обществу Клиентом убытков;

- с учетом удержанных сумм исчисленных налогов на доходы Клиентов-физических лиц в случаях, установленных действующим законодательством;

- при условии отсутствия принятых к исполнению Поручений Клиента на покупку ценных бумаг, для выполнения которых необходимы указанные денежные средства.

Общество вправе исполнить Поручение на перевод (вывод) денежных средств частично, если перевод (вывод) денежных средств в полном объеме приведет:

- к нарушению права Общества на удержание своего комиссионного вознаграждения, сумм расходов и убытков;

- к нарушению обязанности Общества перед Клиентом по исполнению ранее принятого Поручения на покупку ценных бумаг и/или перед контрагентом по заключенной Сделке по ранее принятому Поручению.

11.6.7. В случае, если Поручением на совершение Сделки покупки ценных бумаг в разделе «Дополнительные условия» Клиентом предусмотрен возврат оставшейся части денежных средств после исполнения Сделки на соответствующий счет Клиента (банковский, или открытый на основании договора банковского вклада), то дополнительное поручение от Клиента на перевод (вывод) денежных средств с Брокерского счета Клиента не требуется. В этом случае, возврат денежных средств осуществляется в течение трех рабочих дней с момента исполнения Сделки Обществом и контрагентом, если более продолжительный срок не указан Клиентом.

11.6.8. В случае, если Поручением на совершение Сделки продажи ценных бумаг в разделе «Дополнительные условия» Клиентом предусмотрено перечисление денежных средств, полученных от исполнения Сделки на соответствующий счет Клиента (банковский, или открытый на основании договора банковского вклада), то дополнительное поручение от Клиента на перевод (вывод) денежных средств с Брокерского счета Клиента не требуется. В этом случае, возврат денежных средств осуществляется в течение трех рабочих дней с момента исполнения Сделки Обществом и контрагентом, если более продолжительный срок не указан Клиентом.

11.6.9. Общество не несет ответственность за возврат денежных средств, перечисленных по реквизитам, указанным Клиентом, в связи с неправильно указанными Клиентом реквизитами, по иным причинам, не зависящим от Общества, при перечислении на счета, открытые на основании договоров банковского вклада, в связи с отсутствием возможности пополнения вклада по условиям последнего, если Клиент не уведомил Общество о возникшем запрете на пополнение вклада.

В случае возврата денежных средств в Общество по причинам, указанным в настоящем пункте, Общество уведомляет Клиента в течение трех рабочих дней с момента получения возвращенных денежных средств. Перевод (вывод) денежных средств Клиентом после их возврата осуществляется на основании Поручения Клиента на перевод (вывод) денежных средств.

11.6.10. Перевод (вывод) денежных средств может быть оформлен, как путем подачи (направления) в Общество Поручения на перевод (вывод) денежных средств, так и путем указания Клиентом в Поручении на совершение сделки с ценными бумагами и в Уведомлении на отзыв Поручения в разделе «Дополнительные условия» указанных Поручений и Уведомления распоряжения Обществу о перечислении Клиенту денежных средств в порядке и сроки, установленные Регламентом, по реквизитам, указанным в Анкете Клиента, либо по иным реквизитам. При переводе денежных средств по иным реквизитам, нежели те, которые указаны в Анкете Клиента, Клиент указывает новые реквизиты в разделе «Дополнительные условия» указанных в настоящем абзаце Поручений и Уведомления. Распоряжение Общества о переводе (выводе) денежных средств, оформленное способом, указанным в настоящем пункте, подлежит исполнению Обществом в сроки, указанные соответственно в п. 11.6.7., 11.6.8., 11.3.4, 12.3. Регламента с учетом п. 11.6.4., 11.6.5., 11.6.6. Регламента.

11.7. Особенности исполнения Поручений Клиента при установлении Контрагентами особых условий для заключения Сделок.

В случае установления Контрагентом особых условий покупки или продажи ценных бумаг, сообщенных Обществу, Общество вправе довести особые условия до сведения заинтересованных лиц, включая Клиентов, доступными способами. Заключение сделок с контрагентом, установившим особые условия покупки или продажи ценных бумаг, осуществляется Обществом на условиях Контрагента. Поручения Клиентов на покупку или продажу ценных бумаг при установлении Контрагентами особых условий должны соответствовать требованиям Контрагента.

11.8. Наделение Общества денежными средствами, необходимыми для исполнения Сделок.

11.8.1. Наделение Общества денежными средствами может осуществляться путем перечисления Клиентом денежных средств на Специальный брокерский счет в безналичном порядке.

11.8.2. Наделение Общества денежными средствами может осуществляться путем предоставления Обществу права безакцептного списания с Банковского счета Клиента, открытого в кредитной организации, сумм Сделок, заключаемых по Поручениям Клиента.

Предоставление Обществу права безакцептного списания суммы Сделки осуществляется путем подписания между Клиентом и кредитной организацией дополнительного соглашения к договору банковского счета, предусматривающего право Общества безакцептно списывать денежные средства с Банковского счета Клиента во исполнение его Поручений в рамках Договора.

11.8.4. Наделение Общества денежными средствами может осуществляться внесением наличных денежных средств в кассу Общества, а также иными способами, не противоречащими законодательству РФ.

11.8.5. При наличии необходимого количества денежных средств для исполнения Сделки по Поручению Клиента на Брокерском счете Клиента дополнительных Поручений, либо совершения иных действий от Клиента не требуется, Общество самостоятельно списывает с Брокерского счета Клиента денежные средства для исполнения Сделки, не используя право безакцептного списания с банковских счетов Клиента. При отсутствии необходимых денежных средств на Брокерском счете Клиента Общество реализует право безакцептного списания при предоставлении Клиентом такового.

При недостаточности денежных средств Клиента для исполнения поручения на перевод денежных средств Клиента в полном объеме и отсутствии у Общества права безакцептного списания, считается, что Общество приняло поручение на перевод соответствующих средств в пределах остатка на Брокерском счете Клиента.

11.9. Порядок передачи ценных бумаг.

11.9.1. Для заключения сделок на рынках Клиент передает Обществу соответствующие средства в объеме, необходимом для исполнения платежных обязательств.

11.9.2. Клиент считается полностью и надлежащим образом исполнившим обязательство по передаче ценных бумаг с момента получения Обществом возможности распоряжения данными ценными бумагами на счете депо Клиента, попечителем/оператором которого является Общество.

11.9.3. В случае принятия поручения на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента, Общество не позднее второго рабочего дня, следующего за днём получения поручения, передает в Депозитарий все документы, необходимые для перевода ценных бумаг. Общество передает Клиенту копии этих документов с отметкой Депозитария, подтверждающей их получение или иное уведомление Депозитария о принятии документов для перевода ценных бумаг при условии предоставления Клиентом Обществу реквизитов соответствующих счетов Клиента.

11.9.4. Обязательство Общества по возврату ценных бумаг считается исполненным с момента предоставления Клиенту копии документов с отметкой Депозитария, подтверждающей их получение, иное уведомление Депозитария о принятии документов для перевода ценных бумаг со счета депо Клиента, попечителем/оператором которого является Общество, или подписания Сторонами акта приема-передачи ценных бумаг.

11.9.5. При недостаточности ценных бумаг Клиента для исполнения поручения на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента в полном объеме, считается, что Общество приняло поручение на перевод соответствующих средств в пределах остатка на Брокерском счете Клиента.

11.9.6. За исключением случаев, указанных в п. 11.4. Регламента, передача Клиентом Обществу ценных бумаг для исполнения Сделок может осуществляться путем самостоятельного перевода/получения ценных бумаг для исполнения Сделки на счет депо Клиента, Попечителем / Оператором которого является Общество.

11.9.7. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении к Договору, Клиент до направления Обществу каких–либо Поручений на продажу ценных бумаг должен обеспечить наличие этих ценных бумаг в количестве, необходимом для исполнения сделки. Для этого Клиент осуществляет депозитарный перевод ценных бумаг, планируемых им для продажи, на счет депо Клиента, Попечителем / Оператором которого является Общество.

В случаях, предусмотренных п. 11.4. Регламента, Клиент должен обеспечить наличие этих ценных бумаг в количестве, необходимом для исполнения сделки, на счете депо номинального держателя - специализированного депозитария, открытого в Депозитарии (в реестре у регистратора), осуществляющем регистрацию перехода права собственности на ценные бумаги.

11.10. Особенности исполнения срочных сделок.

11.10.1. Клиент обязан поддерживать наличие на Специальном брокерском счете денежных средств, достаточных для заключения и исполнения Обществом срочных сделок по Поручениям Клиента в соответствии с правилами Торговой системы.

11.10.2. При недостаточности денежных средств на Специальном брокерском счете Клиента для исполнения заключённых по его Поручению срочных сделок, Общество уведомляет Клиента об этом в день, когда это обстоятельство наступило, и способом обмена Сообщениями, установленным Договором с Клиентом.

При непоступлении на Специальный брокерский счет от Клиента денежных средств в необходимом размере в течение следующего рабочего дня после уведомления Клиента, Общество вправе закрыть позиции по соответствующим срочным сделкам Клиента за счет и без Поручения Клиента.

12. Изменение и отмена Поручений Клиентом

12.1. Клиент вправе изменить и отменить ранее поданное Поручение в порядке, установленном настоящим разделом Регламента.

12.2. Изменение условий ранее поданного Поручения осуществляется путем направления Обществу нового Поручения, содержащего помимо необходимых для исполнения Поручения условий, также условие об отзыве предыдущего Поручения.

При этом Клиент не вправе изменить Поручение, еще не исполненное Обществом, но начатое исполнением, если по условиям Торговой системы, и/или по условиям контрагента, и/или по условиям Сделки изменение условий этой Сделки, заключаемой на основании данного Поручения, не допускается.

12.3. Отмена (отзыв) ранее поданного Поручения осуществляется путем направления Обществу Уведомления об отмене (отзыве) Поручения, составленного по форме Приложения № 7 к Регламенту.

При этом Клиент не вправе отозвать Поручение, еще не исполненное Обществом, но начатое исполнением, если по условиям Торговой системы, и/или по условиям контрагента, и/или по условиям Сделки односторонний отказ от исполнения этой Сделки, заключаемой на основании данного Поручения, не допускается.

В разделе Уведомления об отзыве Поручения «Дополнительные условия» Клиент вправе дать распоряжение Обществу о возврате ему денежных средств, перечисленных в Общество ранее для исполнения Поручения на покупку ценных бумаг. Поручение Обществу о возврате Клиенту денежных средств, указанное Клиентом в разделе «Дополнительные условия» подлежит исполнению в течение трех рабочих дней с момента:

-  получения Обществом Уведомления об отзыве Поручения, если Поручение на совершение Сделки еще не начато исполнением и Обществом не осуществлены действия по переводу денежных средств в ТС и/или контрагенту(ам) по Сделке;

-  поступления в Общество денежных средств от ТС и/или контрагента(ов) по Сделке, если Поручение на совершение Сделки было начато исполнением, но по условиям ТС и/или по условиям Сделки односторонний отказ от ее исполнения допускается.

Клиент вправе в разделе «Дополнительные условия» указанного Уведомления указать более продолжительный срок для исполнения распоряжения о возврате ему денежных средств.

13. Отчетность Общества перед Клиентом.

13.1. Виды Отчетов.

Общество предоставляет Клиенту следующие виды Отчетов:

-  Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах Клиента в течение дня (далее – Отчет по сделкам, совершенным в течение дня);

-  Отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами Клиента за месяц (квартал) (далее – Отчет о состоянии счета Клиента);

13.2. Порядок составления и предоставления Отчетов.

13.2.1. Формы, в которых составляются Отчеты, определяются Обществом самостоятельно без согласования с Клиентом, и соответствуют требованиям действующего на момент составления законодательства РФ.

13.2.2. Отчеты предоставляются (направляются) Обществом Клиенту способами обмена Сообщений, установленными Регламентом и принятыми Клиентом (указанными в Заявлении Клиента при заключении Договора (акцепте Регламента). По требованию Общества Клиент обязан расписаться в получении соответствующего Отчета.

13.2.3. Отчет по сделкам совершенным в течение дня предоставляется (направляется) Клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделки (операции).

В случае, если Общество осуществляло сделки в интересах Клиента через другого Брокера в порядке перепоручения (субкомиссии), то Клиенту Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, представляются (направляются) не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Обществом получен отчет от другого Брокера, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.

Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, предоставляется (направляется) Клиенту в сроки, указанные в предыдущих абзацах настоящего пункта, по его требованию. Требование о предоставлении Отчетов, совершенных в течение дня, оформляется Клиентом путем подачи (направления) Обществу письменного заявления, составленного в произвольной форме, и содержащего однозначное требование Клиента о предоставлении Отчетов, совершенных в течение дня:

- при заключении Клиентом Договора (при Акцепте Регламента);

- в течение всего срока действия Договора, если такое письменное требование не было подано Клиентом в Общество при заключении Договора.

13.2.4. Отчет о состоянии счета Клиента предоставляется при условии ненулевого сальдо на Брокерском счете Клиента:

-  не реже одного раза в три календарных месяца в случае, если по Брокерскому счету в течение этого срока не произошло движение денежных средств;

-  не реже одного раза в календарный месяц в случае, если в течение предыдущего календарного месяца по Брокерскому счету произошло движение денежных средств.

Отчеты о состоянии счета Клиента представляются не позднее первых пяти рабочих дней календарного месяца (квартала), следующего за отчетным.

Отчеты о состоянии счета Клиента могут быть предоставлены Клиенту способами обмена Сообщениями, установленными в Регламенте и принятыми Клиентом при заключении Договора (указанными в Заявлении Клиента при акцепте Регламента).

13.3. Рассмотрение возражений (претензий) Клиента на Отчеты Общества.

В случае, если у Клиента имеются возражения (претензии) по соответствующему Отчету, предоставленному Обществом, Клиент в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента получения данного Отчета, направляет Обществу свои возражения (претензии) способами обмена Сообщениями, принятыми Клиентом. Если Клиент не направил свои претензии Обществу в указанный срок, соответствующий Отчет считается принятым.

Возражения (претензии) на Отчеты должны содержать ссылку на номер и дату заключения Договора и номер и дату составления Отчета Общества.

Общество рассматривает возражения (претензии) Клиента на Отчет Общества в течение 10 рабочих дней с момента получения возражений (претензий). Срок рассмотрения возражений (претензии) на Отчет может быть продлен Обществом, если для надлежащего рассмотрения возражений (претензий) требуется направление запросов в Торговую систему, либо иным третьим лицам. О продлении срока рассмотрения возражений (претензий) Клиента на Отчет Общество уведомляет Клиента в день принятия такого решения способами обмена сообщениями, принятыми Клиентом при заключении Договора. При этом Общество примет все необходимые меры для рассмотрения возражений (претензий) Клиента в течение одного месяца с момента их поступления в Общество.

13.4. Отчеты Общества являются основанием для отражения в бухгалтерском и налоговом учете сделок, совершенных Обществом по Поручению Клиента.

13.5. Клиенту также предоставляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством Российской Федерации, в том числе:

- Клиентам - юридическим лицам – счета-фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Обществом в уплату комиссионного вознаграждения Общества и возмещение его расходов;

- Клиентам - физическим лицам – Справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы (ежегодно не позднее 1 марта следующего календарного года).

14. Комиссионное вознаграждение Общества и оплата расходов

14.1. Клиент оплачивает Обществу:

а) комиссионное вознаграждение за брокерское обслуживание в соответствии с Тарифами Общества (Приложение к Регламенту);

б) расходы, понесенные Обществом при исполнении Договора (конкретного Поручения Клиента);

в) убытки Общества, возникшие в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением Клиентом своих обязательств по Договору;

Общество взыскивает с Клиента комиссионное вознаграждение за брокерское обслуживание, расходы, понесенные при исполнении Договора, путем удержания сумм из денежных средств, направленных Клиентом для исполнения его Поручений и/или из денежных средств, полученных Обществом для Клиента по исполненным Сделкам, и учитываемым на Брокерском счете Клиента. Удержание осуществляется, в том числе, и из денежных средств, направленных Клиентом, действующим в качестве доверительного управляющего, на покупку ценных бумаг и/или из средств полученных от продажи ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении у Клиента – доверительного управляющего. Удержание указанных денежных сумм осуществляется путем их списания с Брокерского счета. В случае отсутствия на Брокерском счете Клиента средств, достаточных для исполнения обязательств Клиента по выплате комиссионного вознаграждения, расходов Общества, связанных с исполнением Договора, Общество имеет право приостановить выполнение любых Поручений Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение требований Общества, а также реализовать свое право безакцептного списания сумм комиссионного вознаграждения и расходов, в случае предоставления такового.

Право Общества безакцептно списывать суммы комиссионного вознаграждения и расходов Общества с Банковских счетов Клиента, открытых в кредитных организациях, оформляется путем подписания между Обществом и кредитной организацией дополнительного соглашения к договору банковского счета.