Регламент общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер» по оказанию брокерских услуг (стр. 1 )

Утверждено

Приказом Генерального директора

-брокер»

№ 000/11-01 от 01.01.2001 г.

Генеральный директор -брокер»

___________________

Регламент

Общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер»

по оказанию брокерских услуг

(новая редакция)

г. Москва

2011 г.

Оглавление

№ п/п	Наименование	стр.
1	Статус Регламента.	3
2	Сведения об -брокер».	3
3	Уведомление Клиента о его правах и гарантиях в соответствии с законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов.	4
4	Термины и определения.	6
5	Порядок заключения Договора об оказании брокерских услуг.	8
6	Предмет Договора об оказании брокерских услуг. Гарантии Клиента при заключении Договора. Услуги Общества при осуществлении брокерской деятельности.	9
7	Права и обязанности Сторон по Договору об оказании брокерских услуг.	11
8	Порядок взаимодействия Сторон.	14
9	Счета Клиента.	16
10	Порядок оформления Поручений и иных Сообщений Клиентом. Порядок подачи и регистрации Поручений и иных Сообщений Клиента.	18
11	Исполнение Поручений Клиента.	19
12	Изменение и отмена Поручений Клиентом.	26
13	Отчетность Общества перед Клиентом.	27
14	Комиссионное вознаграждение Общества и оплата расходов.	28
15	Обеспечение конфиденциальности.	30
16	Ответственность Сторон.	30
17	Изменение и дополнение Регламента.	32
18	Срок действия и порядок расторжения Договора об оказании брокерских услуг.	33
19	Урегулирование претензий и рассмотрение споров Сторон.	34
20	Прочие положения.	34
21	Заключительные положения.	35
	Приложения

1.  Статус настоящего Регламента

1.1. Настоящий Регламент Общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер» по оказанию брокерских услуг (далее по тексту – Регламент) определяет условия, на которых Общество с ограниченной ответственностью (далее по тексту – Общество) оказывает физическим и юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, резидентам и нерезидентам Российской Федерации брокерские услуги на рынке ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг», а также иные сопутствующие услуги, перечень которых излагается ниже в тексте Регламента.

1.2. Регламент утверждается Генеральным директором Общества. Опубликованию (распространению) подлежит только утвержденный Генеральным директором Общества Регламент.

1.3. Опубликованием Регламента, включая распространение его текста через глобальную компьютерную сеть Интернет, Общество адресует его всем заинтересованным лицам и рассматривает его опубликование (распространение), как публичное предложение (оферту) со стороны Общества заключить Договор об оказании брокерских услуг (далее по тексту – Договор).

1.4. Заинтересованные лица – физические и юридические лица, индивидуальные предприниматели, резиденты и нерезиденты Российской Федерации, заключившие с Обществом Договор в порядке, определенном Регламентом, далее по тексту называются Клиентами.

1.5. Общество предоставляет Клиентам за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, т. е. принимает от Клиентов поручения и совершает на основании этих поручений сделки купли-продажи (иные операции) с ценными бумагами на организованных и неорганизованных рынках ценных бумаг. При исполнении поручений Клиента Общество действует в качестве агента, который может выступать от имени и за счет Клиента, либо от своего имени и за счет Клиента.

1.6. Заключение Договора осуществляется путем совершения заинтересованным лицом письменного акцепта Регламента. Акцепт Регламента должен быть произведен путем направления Обществу Заявления на брокерское обслуживание (далее – Заявление Клиента), составляемого по форме Приложения № 1 к Регламенту. Акцепт будет считаться полным, безоговорочным и состоявшимся с момента регистрации Заявления Клиента в Обществе в порядке, предусмотренном в п. 5.2 Регламента. Заключение Договора производится на условиях, предусмотренных для договора присоединения в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации, т. е. путем присоединения к договору в целом, за исключением тех изъятий, условий или оговорок, которые изложены в тексте самого Регламента и ссылки на которые предусмотрены бланком Заявления Клиента.

1.7. Услуги по заключению и исполнению сделок предоставляются Обществом на внебиржевом и биржевом рынках ценных бумаг и иных финансовых активов самостоятельно или с использованием услуг третьих лиц - Брокеров.

2. Сведения об Обществе

Полное наименование – Общество с ограниченной ответственностью . Сокращенное наименование – -брокер».

Место нахождения – /25, строение 10.

Основной государственный регистрационный номер – .

ИНН/ КПП - /

Лицензии:

1.  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.01 года выдана Федеральной службой по финансовым рынкам.

2.  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 от 01.01.01 года выдана Федеральной службой по финансовым рынкам.

Сведения об органе, выдавшем Обществу лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

·  Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России).

·  Место нахождения и почтовый адрес ФСФР России - Российская Федерация, ГСП-1, г. Москва, Ленинский проспект, дом 9.

·  Телефон ФСФР России - .

·  Сайт ФСФР России в глобальной компьютерной сети Интернет - www. *****

3. Уведомление Инвестора о его правах и гарантиях в соответствии с законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов

3.1. Общество уведомляет Клиента о его праве требовать предоставления указанных ниже (в п. 3.2., 3.3., 3.4.) документов и сведений в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

3.2. По требованию Клиента Общество предоставляет следующие документы и информацию:

- копии лицензий, указанных выше в разделе 2 (Сведения об Обществе) Регламента;

- копию Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о создании юридического лица;

- сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Общества и резервном фонде на последнюю отчетную дату.

3.3. Общество при приобретении Клиентом у Общества ценных бумаг либо при приобретении Обществом ценных бумаг по Поручению Клиента обязано по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию:

- сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

- сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

- сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг, действовавших в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

- сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Обществом в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

- сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации (при наличии у Общества такой информации).

3.4. Общество при отчуждении ценных бумаг Клиентом обязано по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:

- ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

- ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Обществом в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

3.5. Клиент вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг потребовать у Общества предоставить информацию, указанную выше (в п. 3.2., 3.3., 3.4.) и несет риск последствий непредъявления такого требования.

3.6. Информацию в письменном виде и копии документов, указанных выше (в п. 3.2, 3.3., 3.4) Общество предоставляет Клиенту по его требованию за плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

3.7. Общество уведомляет Клиента о совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии на право осуществления которых указаны выше в разделе 2 Регламента и гарантирует выполнение Поручений Клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по Поручению Клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими (собственными) операциями Общества.

3.8. Общество уведомляет Клиентов – физических лиц о защите их прав и законных интересов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг: при рассмотрении в суде споров по искам или заявлениям о защите прав и законных интересов инвесторов федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе вступить в процесс по своей инициативе для дачи заключения по делу в целях осуществления возложенных на него обязанностей и для защиты прав инвесторов - физических лиц.

В целях защиты прав и законных интересов инвесторов федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе обращаться в суд с соответствующими исками и заявлениями.

Жалобы и заявления Клиентов подлежат рассмотрению федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными федеральными органами исполнительной власти, регулирующими рынок ценных бумаг, в срок, не превышающий двух недель со дня подачи жалобы или заявления.

3.9. Общество уведомляет Клиентов о защите их прав и законных интересов саморегулируемыми организациями:

- саморегулируемые организации осуществляют контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по собственной инициативе, на основании обращения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иных федеральных органов исполнительной власти, а также по жалобам и заявлениям инвесторов (формы, сроки и порядок проведения указанного контроля определяются учредительными документами, правилами и стандартами деятельности саморегулируемой организации);

- саморегулируемые организации рассматривают жалобы и заявления инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов в порядке, предусмотренном учредительными документами, правилами и стандартами ее деятельности.

3.10. Общество уведомляет Клиента о его праве обратиться с каким-либо обращением, заявлением, жалобой или запросом к Обществу. Порядок составления и направления в Общество запросов указан в документе «Порядок предоставления информации и документов инвесторам в связи с обращением ценных бумаг».

3.11. Общество уведомляет Клиента о рисках, связанных с деятельностью Клиента на рынке ценных бумаг (Приложение ).

4. Термины и определения

4.1. Термины и определения, используемые в Регламенте, имеют нижеприведенные значения:

Анкета Клиента – анкетные данные Клиента, необходимые для идентификации, в форме Приложений № 11.1-11.4 к Регламенту.

Общество – Общество с ограниченной ответственностью .

Банковский счет Клиента – банковский счет, открытый Клиенту на основании договора банковского счета, заключенного с кредитной организацией.

Брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность на основании лицензии, и предоставляющий Обществу брокерские услуги на рынке ценных бумаг.

Брокерский счет Клиента – счет, открываемый в системе внутреннего учета Общества, предназначенный для отражения операций купли-продажи ценных бумаг и/или контрактов и иных операций, проводимых Обществом по Поручению Клиента, а также остатков соответствующих средств по результатам указанных операций.

Владелец ценных бумаг – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Депозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Доверительный управляющий (управляющий) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами; управляющая компания, осуществляющая управление (доверительное управление) активами акционерного инвестиционного фонда, паевым инвестиционным фондом, иными активами в соответствии с законодательством РФ.

Дополнительное соглашение – дополнительное соглашение к Договору, заключаемое между Обществом и Клиентом с целью определения дополнительных условий взаимодействия, не отраженных в Регламенте.

Договор – Договор об оказании брокерских услуг, заключенный между Обществом и Клиентом путем акцепта Клиентом Регламента в порядке, определенном Регламентом.

Заявление на брокерское обслуживание (Заявление Клиента) – документ, составленный по форме Приложения № 1 к Регламенту, и свидетельствующий, при его надлежащем оформлении, передаче Обществу и регистрации в Обществе, о заключении между Обществом и Клиентом Договора.

Контрагент – сторона по сделке, которую заключает Общество во исполнение Поручения Клиента.

Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента, отдавать распоряжения депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо депонента в рамках установленных полномочий.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг (Торговая система, ТС) – профессиональный участник рынка ценных бумаг предоставляющий услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с депозитарием соответствующий договор, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

Поручение Клиента – распорядительное сообщение, предоставляемое (направляемое) Клиентом Обществу, на заключение сделки купли-продажи ценных бумаг, иной сделки с ценными бумагами, на совершение срочной сделки, на перевод денежных средств, перевод ценных бумаг.

Правила Торговых систем (Правила ТС) – любые правила, регламенты, инструкции, иные нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками, осуществляющими операции в Торговых системах, включая правила и процедуры расчетных депозитариев и клиринговых центров.

Рабочий день - день (кроме официальных выходных и праздничных дней, а также выходных дней, перенесенных на рабочие дни соответствующими нормативными правовыми актами), когда кредитные организации и профессиональные участники рынка ценных бумаг открыты для осуществления своей деятельности.

Регламент – Регламент Общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер» по оказанию брокерских услуг (настоящий Регламент).

Сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг, иная сделка с ценными бумагами, срочная сделка, иная сделка, совершаемая в соответствии с Договором.

Система – специализированный программно-аппаратный комплекс, который, наряду с другими способами, может применяться при обмене Сообщениями между Клиентом и Обществом.

Сообщения – документы (поручения, уведомления, заявления, запросы, письма, отчеты, выписки, пр.), направляемые Сторонами друг другу в процессе исполнения Договора в порядке, определенном Регламентом.

Специальный брокерский счет – счет, открываемый Обществом в кредитных организациях для хранения и ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентами для расчетов по Сделкам, а также денежных средств, полученных Обществом по Сделкам, совершённым Обществом на основании Договоров.

Срочная сделка – договор, являющийся производным финансовым инструментом в соответствие с действующим законодательством Российской Федерации.

Стороны – стороны Договора, заключенного в порядке, установленном Регламентом – Общество и Клиент.

Счет депо – специальный счет, открываемый на основании депозитарного договора, заключенного между Клиентом и профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность, и посредством которого осуществляется хранение сертификатов ценных бумаг и/или учет и переход прав на ценные бумаги.

Тарифы Общества по оказанию брокерских услуг (Тарифы) – установленные Обществом ставки комиссионного вознаграждения по брокерским операциям с ценными бумагами.

Торговый день - период времени, в течение которого в ТС проводит торги.

Торговый раздел счета депо – специальный раздел, открываемый Депозитарием для учета прав на ценные бумаги, сделки с которыми совершаются в соответствии с Договором.

Уполномоченный представитель Клиента – лицо, имеющее в соответствии с учредительными документами, либо на основании надлежащим образом оформленных доверенностей, полномочия на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных Договором.

Уполномоченные представители Общества – представители Общества, которые имеют полномочия (права) совершать от имени Общества действия, определенные Регламентом.

Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг»), иные ценные бумаги, проведение сделок с которыми допускается действующим законодательством, регулирующим деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг – брокеров.

4.2. Иные термины, определение которых Регламентом не установлено, используются в значениях, определенных нормативными актами, регулирующими обращение ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, либо обычаями делового оборота.

5. Порядок заключения Договора об оказании брокерских услуг

5.1. Акцепт Регламента.

Заключение Договора об оказании брокерских услуг осуществляется путем совершения заинтересованным лицом письменного акцепта Регламента. Акцепт Регламента осуществляется путем направления (представления) Обществу Заявления Клиента, составляемого по форме Приложения № 1 к Регламенту. Акцепт будет считаться полным, безоговорочным и состоявшимся с момента регистрации Заявления Клиента в Обществе в порядке, предусмотренном настоящим разделом Регламента.

Заявление Клиента – физического лица должно быть представлено лично Клиентом в Общество по месту его нахождения, либо его представителем, действующим на основании нотариально удостоверенной доверенности от Клиента.

Заявление Клиента - юридического лица может быть представлено уполномоченным представителем Клиента (в том числе курьером). При этом полномочия представителя Клиента – юридического лица, передающего в Общество Заявление Клиента, должны быть подтверждены доверенностью юридического лица, оформленной надлежащим образом.

Заявление Клиента предоставляется в 2 (двух) подлинных экземплярах, один из которых после регистрации в порядке, установленном в п. 5.2. Регламента, возвращается Клиенту при его обращении в Общество либо вручается представителю Клиента при наличии у последнего надлежащим образом оформленных полномочий на прием-передачу Сообщений.

5.2. Регистрация Заявления Клиента.

Регистрация Заявления Клиента осуществляется после рассмотрения его Обществом в течение 3 (трех) рабочих дней с даты его получения при одновременном соблюдении следующих условий:

-  соответствии Заявления Клиента требованиям Регламента (при соответствии форме Приложения № 1 к Регламенту);

-  предоставлении подписанного Клиентом Уведомления об использовании Специального брокерского счета (Приложение .1 к Регламенту);

-  предоставлении документов, указанных в Списке документов, предоставляемых Клиентами при заключении Договора (Приложение к Регламенту);

-  выполнении требований к оформлению документов, указанных в Списке документов, предоставляемых Клиентами при заключении Договора, в порядке, установленном Регламентом.

Регистрация Заявления Клиента осуществляется путем присвоения номера Заявлению и подписания лицом, уполномоченным на заключение Договоров об оказании брокерских услуг со стороны Общества. Номер Заявления и дата регистрации Заявления являются соответственно номером Договора и датой его заключения. Номер и дата Договора подлежит указанию во всех Сообщениях Сторон.

Общество вправе отказать в приеме и соответственно в регистрации Заявления Клиента и заключении Договора, в случае если:

-  Заявление Клиента не соответствует по форме Приложению № 1 к Регламенту;

-  не представлено подписанное Клиентом Уведомление об использовании специального брокерского счета (Приложение .1 к Регламенту);

-  не представлены документы, перечень которых установлен в Списке документов, предоставляемых Клиентами при заключении Договора (Приложение к Договору);

-  представленные Клиентом документы оформлены не в соответствии с установленными Регламентом требованиями;

-  в случаях, установленных законом и/или нормативными актами Российской Федерации.

С момента регистрации Заявления Клиента Договор об оказании брокерских услуг считается заключенным. Зарегистрированное Обществом Заявление Клиента и утвержденный Генеральным директором Общества Регламент, составляют заключенный между Обществом и Клиентом Договор об оказании брокерских услуг.

5.3. Присвоение Клиенту Уникального кода.

После регистрации Заявления Клиента каждому Клиенту Общество присваивает Уникальный код Клиента, необходимый для последующей идентификации Сделок, проводимых по Поручениям Клиента, их отличия от прочих сделок, проводимых по Поручениям иных Клиентов, и собственных операций Общества.