Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 14 )

Адрес: РТ,

Телефон: ,

_________________________ _______________________ _______________________

(должность) (подпись) (расшифровка)

М. П.

ФОРМА № О-10.

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ИСПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИИ

Дата составления: _____.____.20___г.

Инициатор депозитарной операции	¨ Владелец счета ¨ Попечитель ¨ Оператор ¨ Распорядитель ¨ Иное
Полное наименование инициатора
Полное наименование/ Ф. И.О. Депонента
Тип счета	¨ владелец ¨ доверительный управляющий ¨ междепозитарный счет депо ¨ иное__________________________
Счет депо		Раздел
Отправитель отчета	Депозитарий «Аверс»
Получатель отчета
Операция
Дата, номер поручения	№______от «_____»_________20___г.
Эмитент
Категория (тип) ЦБ
Регистрационный номер/идентификационный номер
для эмиссионных ЦБ номер и дату Гос. Регистрации; для неэмиссионных – серию, номер
Номинальная стоимость		( ) рублей
Количество ЦБ:		( ) штук
Способ учета	¨ открытый ¨ закрытый ¨ маркированный
Реестродержатель, депозитарий
Наименование контрагента
Счет контрагента		Раздел
Место хранения
Основание отказа в исполнении операции
Примечание

Отметки депозитария
Дата отмены исполнения операции____.____.20____г. Исполнитель: ______________/_________________________/	Исх. № ________ от ____._______________.20___г.

Депозитарий «Аверс». Лицензия № 000 от 16.08.07г.

Адрес: РТ,

Телефон: ,

_________________________ _______________________ _______________________

(должность) (подпись) (расшифровка)

М. П.

ФОРМА № О-11.

ВЫПИСКА О СОСТОЯНИИ СЧЕТА ДЕПО

( по запросу на дату)

В Ы П И С К А № ___ г. Казань ____/__________/______г.
Настоящим “Депозитарий Банка” удостоверяет, что на конец операционного дня ____.______.20__г. на счете депо:
Инициатор операции
Полное наименование/ Ф. И.О. Депонента
Счет депо №		Раздел
Имеются следующие записи:
Эмитент:
Категория (тип) ЦБ
Регистрационный номер/идентификационный номер
для эмиссионных ЦБ номер и дату Гос. Регистрации; для неэмиссионных – серию, номер
Номинальная стоимость:		( ) рублей
Количество ЦБ:		( ) штук
Способ учета	¨ открытый ¨ закрытый ¨ маркированный
Место хранения и/или учета цб

Итого бумаг всех видов:_________ шт. на сумму номиналов:______________ рублей

Основание
Примечание

Отметки депозитария
Дата исполнения ____.____.20____г. Исполнитель: ______________/_________________________/	Исх. № ________ от ____._______________.20___г.

Депозитарий «Аверс». Лицензия № 000 от 16.08.07г.

Адрес: РТ,

Телефон: ,

_________________________ _______________________ _______________________

(должность) (подпись) (расшифровка)

М. П.

ПРИМЕЧАНИЕ: Выписка со счета депо не является ценной бумагой, ее передача от одного лица к другому не означает совершения сделки и не влечет переход права собственности на ценные бумаги (акции). Выписка только подтверждает, что на указанную дату лицо, поименованное в выписке, является депонентом ценных бумаг, указанных в выписке.

ФОРМА № О-12.

ВЫПИСКА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ

Настоящим “Депозитарий Банка” удостоверяет, что за период с “___”__________20___г по “___”__________20___г по счету депо
Инициатор операции
Полное наименование/ Ф. И.О. Депонента
Счет депо №		Раздел
Были проведены следующие операции:
Эмитент
Категория (тип) ЦБ
Регистрационный номер/идентификационный номер
для эмиссионных ЦБ номер и дату Гос. Регистрации; для неэмиссионных – серию, номер
Номинальная стоимость
Количество ЦБ:	( )штук
Количество на конец периода	( )штук

Информация об операциях

Дата подачи поручения	Номер поручения	Тип поручения	Вх. остаток	Оборот	Исх. остаток	Дата исполнения	Корреспондент
Дт	Кт

Основание
Примечание

Отметки депозитария
Дата исполнения ____.____.20____г. Исполнитель: ______________/_________________________/	Исх. № ________ от ____._______________.20___г.

Депозитарий «Аверс». Лицензия № 000 от 16.08.07г.