Ответственный сотрудник Депозитария также проверяет наличные ценные бумаги на предмет объявления их похищенными, нахождения в розыске либо включения их в стоп-листы.
В случае положительного результата проверки, оформляет акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг.
В случае возникновения сомнений в подлинности и/или платежности сертификатов ценных бумаг, ответственный сотрудник Депозитария может предложить Депоненту произвести дополнительную экспертизу сертификатов. При согласии Депонента на дополнительную экспертизу оформляется поручение на проведение экспертизы и акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг на экспертизу. Экспертиза производится за счет Депонента. Копия экспертного заключения предоставляется Депоненту.
Для проведения экспертизы предоставляются следующие документы:
- сертификаты ценных бумаг;
- поручение на проведение экспертизы;
- акт приема-передачи ценных бумаг;
- доверенности на предъявление ценных бумаг к экспертизе, выданной Депозитарию.
В случае привлечения для экспертизы уполномоченных организаций, дополнительно предоставляются затребованные этими организациями документы.
По итогам проведенной экспертизы выдаются:
- сертификаты ценных бумаг;
- акт приема-передачи ценных бумаг;
- копия экспертного заключения.
Сроки исполнения:
- прием всех входящих документов;
- получение экспертного заключения от уполномоченной организации;
- выдача отчета депоненту.
ГЛАВА 8. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ ЗАПИСЕЙ ПО СЧЕТАМ ДЕПО В СЛУЧАЯХ ПРИОБРЕТЕНИЯ БОЛЕЕ 30% ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
В случае выкупа акций открытого акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95% акций общества (т. е. приобретшего более 30% акций), Депозитарий в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по ценным бумагам, совершает следующие действия.
8.1. Депозитарий блокирует все операции с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо депонентов, на которых учитываются выкупаемые в соответствии со ст.84.8 Федерального закона -ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - «Закон об АО») ценные бумаги, на основании требования регистратора о составлении списка владельцев указанных ценных бумаг, с даты, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае, если требование поступило позже указанной даты, - со дня получения Депозитарием требования о выкупе или вышеуказанного требования регистратора. Если депозитарий не является зарегистрированным лицом в системе ведения реестра, предусмотренное настоящим пунктом блокирование операций осуществляется на основании информации, полученной от депозитария, депонентом которого он является. С указанной даты Депозитарий не осуществляет проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.
8.2. Прекращение блокирования операций с выкупаемыми ценными бумагами по счетам депо указанных депонентов и последующее списание ценных бумаг производится:
· на основании уведомления регистратора/депозитария о списании ценных бумаг;
· по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока депозитарий не получил уведомления регистратора/депозитария о списании с ценных бумаг.
8.3. Фиксация (регистрация) блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", осуществляется на основании документа, подтверждающего блокирование указанных ценных бумаг, учитываемых на открытом Депозитарию лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, или на открытом Депозитарию счете депо номинального держателя, или на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом Депозитарию иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги. При этом, если в отношении указанных ценных бумаг Депозитарием осуществлена фиксация (регистрация) факта иного ограничения операций с ценными бумагами, Депозитарий уведомляет об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем фиксации (регистрации) блокирования операций с ценными бумагами. Депозитарий, уведомленный о том, что в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", осуществлена фиксация (регистрация) факта иного ограничения операций, также обязан уведомить об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего уведомления.
8.4. В случае, предусмотренном пунктом 8.3. если в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", осуществлена фиксация (регистрация) факта снятия иного ограничения операций, помимо блокирования операций, Депозитарий уведомляет держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, о фиксации (регистрации) факта снятия такого ограничения не позднее рабочего дня, следующего за днем фиксации (регистрации) его снятия. Депозитарий, уведомленный о том, что в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", осуществлена фиксация (регистрация) факта снятия иного ограничения операций, также обязан уведомить об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего уведомления.
ГЛАВА 9. СОДЕЙСТВИЕ ВЛАДЕЛЬЦАМ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
9.1. Общие положения
9.1.1. Депозитарий принимает все предусмотренные меры федеральными законами и иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий, в том числе:
· передает Депонентам информацию и документы, полученные от Регистраторов и Эмитентов или Депозитариев места хранения;
· составляет список владельцев именных ценных бумаг;
· передает Эмитенту или Регистратору информацию и документы от Депонентов.
9.1.2. На основании Депозитарного договора или соглашения с Депонентами Депозитарий оказывает Депонентам сопутствующие услуги, к числу которых относятся выплата (перечисление) доходов по ценным бумагам.
9.2. Порядок передачи Депонентам информации и документов, полученных от Регистраторов и Эмитентов
9.2.1. Депозитарий передает Депоненту документы и информацию, необходимые для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, полученные от Эмитента или Регистратора или Депозитария места хранения ценных бумаг Депонента.
9.2.2. Депозитарий передает Депонентам информацию и документы, полученные от Регистраторов и Эмитентов, в срок не более 3 (трех) рабочих дней с момента их получения.
9.2.3. Информация и документы могут передаваться Депоненту одним из следующих способов, по выбору Депозитария:
· отправкой по почте по адресу, указанному в анкете Депонента;
· электронным сообщением по адресу электронной почты сети Интернет, указанному в анкете Депонента.
· Путем размещения информации на WEB-сайте Банка (http//www. ***** Раздел сайта «Депозитарий»).
9.2.4. Депозитарий не несет ответственности за достоверность информации, полученной от Регистраторов и Эмитентов. Депозитарий несет ответственность перед Депонентами за соответствие информации, полученной от Регистраторов и Эмитентов, информации, передаваемой Депонентам.
9.3. Порядок составления списка владельцев именных ценных бумаг
9.3.1. Депозитарий обязан по требованию лица, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на определенную дату список, содержащий сведения:
1) о своих депонентах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, представленных управляющим в случаях, предусмотренных частью тринадцатой статьи 5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;
2) о лицах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, полученные номинальным держателем от своих депонентов;
3) о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в список;
4) иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5) Данные сведения помимо иных сведений включают:
- порядковый номер Депонента или лица, установленного п. 2);
- вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- ИНН депонента (при наличии - для физических лиц, в обязательном порядке – для юридических лиц);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг эмитента с указанием категории (типа), учитываемых на счете Депонента;
- тип владельца именных ценных бумаг (физическое лицо, юридическое лицо);
- способ начисления доходов;
- тип налоговых льгот.
9.3.2. В дополнение к списку, указанному в пункте 9.3.1., номинальный держатель предоставляет информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц.
9.3.3. Депозитарий вправе требовать представления списка, предусмотренного пунктом 4.8.2., при условии предъявления соответствующего требования держателем реестра на основании требования эмитента, а если держателем реестра является эмитент - на основании его требования, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
9.3.4. Список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра в течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра.
9.3.5. Депозитарий возмещает депоненту убытки, причиненные непредставлением в срок сведений об этом депоненте держателю реестра, вне зависимости от того, открыт ли Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре. Депозитарий освобождается от возмещения убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по представлению сведений другому депозитарию, депонентом которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента.
Документы, входящие в запрос:
· Запрос на составление списка владельцев ценных бумаг (ЦБ) по междепозитарным счетам.
Документы, предоставляемые в Депозитарий:
· Ответ на запрос на составление списка владельцев ЦБ по междепозитарным счетам депо.
9.4. Порядок передачи Эмитенту или Регистратору/Депозитарию информации и документов от Депонентов
9.4.1. Депозитарий осуществляет передачу эмитенту или регистратору/депозитарию документов и информации от Депонентов. При этом Депозитарий не осуществляет проверку правильности оформления передаваемых Депонентом документов и достоверности содержащейся в них информации, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Регламентом.
9.4.2. Депозитарий осуществляет проверку правильности оформления следующих передаваемых Депонентом документов:
· передаточных распоряжений, подписанных Депонентом в соответствии с настоящим Регламентом;
· письменных заявлений Депонентов на рассылку бюллетеней для голосования (при проведении общего собрания путем заочного голосования) в адрес Депозитария как номинального держателя;
· иных документов в соответствии с настоящим Регламентом.
9.4.3. Принятие документов оформляется по правилам, предусмотренным настоящим Регламентом для принятия поручений.
9.5. Порядок начисление и выплаты доходов по ценным бумагам
9.5.1. Начисление доходов ценными бумагами
9.5.1.1. Начисление доходов ценными бумагами – прием на хранение и/или учет ценных бумаг, в соответствии с решением эмитента ценных бумаг, на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
9.5.1.2. Операция производится Депозитарием на основании:
· служебного поручения,
· извещения о проведении корпоративного действия,
· выписки об остатках ценных бумаг после проведения корпоративного действия по лицевому счету Депозитария в реестре или междепозитарному счету депо в депозитарии-корреспонденте.
9.5.1.3. После проведения операции Депозитарий осуществляет сверку суммы ценных бумаг на счетах Депонентов с остатком ценных бумаг согласно выписке реестродержателя (депозитария-корреспондента) с лицевого счета (междепозитарного счета депо) Депозитария.
9.5.1.4. Если операция должна производиться в отношении дополнительных выпусков ценных бумаг, Депозитарий сначала проводит процедуру приема этих выпусков ценных бумаг на обслуживание.
9.5.1.5. Депозитарий выполняет операцию в сроки, установленные эмитентом, а при отсутствии таковых в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента принятия документов, являющихся основанием для исполнения.
9.5.1.6 По исполнении операции Депонентам, по счетам которых были произведены корпоративные действия, направляется отчет (Форма №О-10).
9.5.2. Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов Депозитария производится одним из следующих способов:
· путем выдачи наличными денежными средствами через кассу Банка;
· путем получения доходов на специальный депозитарный счет Депозитария и последующего перечисления на банковские счета, реквизиты которых указаны в Депозитарном договоре, анкетах Депонентов или в заявлениях о перечислении доходов по ценным бумагам, предоставленных в свободной форме в Депозитарий;
· путем перечисления денежных средств на брокерский счет, открытый «Аверс», действующим в качестве брокера, специально для учета денежных средств, принадлежащих клиентам брокера.
· в случае распоряжения Эмитента (Регистратора, Депозитария места хранения) – путем указания реквизитов банковских счетов получателей доходов при составлении списка владельцев именных ценных бумаг. В этом случае в отношении депонентов Депозитария указываются реквизиты банковского счета, указанные в Депозитарном договоре, анкете Депонента или в заявлениях о перечислении доходов по ценным бумагам, предоставленных в свободной форме в Депозитарий, а в отношении Депозитариев-депонентов – реквизиты банковских счетов, указанные депонентами Депозитария-депонента при составлении списка владельцев именных ценных бумаг.
9.5.2.1. Наименование получателя, способы выплаты и получения доходов по ценным бумагам Депонента указывается в анкете Депонента.
9.5.2.2 При получении доходов Депонента по ценным бумагам на счет Депозитария, Депозитарий производит расчет причитающейся Депоненту суммы и проверяет ее размер на соответствие объявленной величине.
9.5.2.3. Перечисление доходов по ценным бумагам Депонентов, поступивших на банковский счет Депозитария, производится в валюте, в которой они поступили на счет Депозитария, в следующие сроки:
· по облигациям внутреннего государственного валютного займа – течение 30 (тридцати) банковских дней с момента получения Бухгалтерией Депозитария соответствующих подтверждающих документов, позволяющих идентифицировать платеж;
· по иным ценным бумагам – течение 5 (пяти) банковских дней с момента получения Бухгалтерией Депозитария соответствующих подтверждающих документов, позволяющих идентифицировать платеж.
9.5.2.4. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за задержки в получении доходов по ценным бумагам Депонентов, связанные с переводом средств после их списания с банковского счета Депозитария, а также несвоевременным предоставлением Депонентом информации об изменении реквизитов банковских счетов, указанных в анкете Депонента.
9.6. Участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов
9.6.1. Депозитарий по поручению Депонента участвует в общих собраниях акционеров. При этом Депонент предоставляет следующие документы:
· письмо в свободной форме, содержащее поручение участвовать в общем собрании акционеров общества, доля в котором принадлежит данному Депоненту Депозитария, а также указание на позицию Депонента по основным вопросам повестки дня собрания;
· доверенность на Депозитарий или на должностное лицо Депозитария, участвующее в общем собрании, с указанием полномочий, передаваемых ему Депонентом.
9.6.2. Принятие документов оформляется по правилам, предусмотренным настоящим Регламентом для принятия поручений.
9.6.3. Депозитарий осуществляет сверку принятых документов с имеющейся информацией об общем собрании акционеров и в случае выявления расхождений уведомляет об этом Депонента средствами факсимильной или телефонной связи. В дальнейшем Депозитарий совместно с Депонентом принимает все необходимые меры для устранения расхождений и правильного оформления требуемых документов.
9.6.4. Участие в общем собрании акционеров осуществляется должностным лицом Депозитария на основании выданной Депонентом доверенности. Позиция участника собрания по вопросам повестки дня основывается исключительно на информации, заключенной в письме-поручении Депонента и доверенности. Депозитарий не несет ответственности за действия, совершенные в соответствии с указанным письмом и доверенностью.
ГЛАВА 10. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ПОРЯДОК ВЗИМАНИЯ
10.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно Прейскуранту на услуги Депозитария (Приложение ), действующим на дату подачи Депонентом поручения, предусматривающего оказание соответствующей платной услуги в валюте Российской Федерации.
10.2. Оплата услуг Депозитария осуществляется на основании выставляемых счетов и/или счетов-фактур. Счета/счета-фактуры и акт о выполненных работах выставляются Депозитарием в течение пяти рабочих дней после завершения соответствующей операции. Авансовые платежи за услуги Депозитария осуществляются на основании счета и акта выполненных работ. В случае непредставления Депонентом подписанного со своей стороны акта выполненных работ в течение пяти рабочих дней с даты его получения, а также в случае не поступления письменных претензий в адрес Депозитария в указанный срок, услуги считаются принятыми Депонентом полностью, в установленной Прейскурантом на услуги Депозитария сумме в последний рабочий день месяца.
10.3. Депозитарий имеет право потребовать у Депонента авансовой оплаты отдельных услуг, а Депонент обязан внести требуемый авансовый платеж.
10.4. Депонент обязан оплатить выставленный Депозитарием счет или счет-фактуру в течение пяти банковских дней от даты его получения. Датой оплаты считается дата зачисления банком суммы оплаты на счет Депозитария. Датой получения счета или счета-фактуры является дата фактического его вручения Депоненту (уполномоченному представителю Депонента), либо дата, указанная в уведомлении о вручении почтового отправления, содержавшего счет или счет-фактуру (счет или счет-фактура направляются по почте на адрес Депонента, указанный в его анкете Депонента).
10.5. В случае несвоевременной оплаты Депонентом счетов (счетов-фактур) и/или отсутствия необходимого остатка для исполнения требования Депозитария на счете Депонента, открытого в «Аверс», Депозитарий может начислить Депоненту пени в размере 0,1% от суммы задолженности за каждый день просрочки, а также, Депозитарий может не исполнять поручение до погашения задолженности и потребовать от Депонента предоплаты по всем видам услуг.
10.6. Депонент предоставляет Депозитарию безусловное и безотзывное право на списание Депозитарием в безакцептном порядке денежных средств, причитающихся Депозитарию в качестве платы за предоставленные Депоненту услуги и возмещения понесенных Депозитарием при этом расходов, с банковских счетов Депонента в валюте Российской Федерации, открытых Депоненту в «Аверс». При этом должно быть заключено соответствующее дополнительное соглашение к договору банковского счета Депонента.
ГЛАВА 11. ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНФЕНДИЦИАЛЬНОСТИ ИНФОРМАЦИИ
11.1. Депозитарий в соответствии с требованиями закона «О рынке ценных бумаг» обеспечивает конфиденциальность информации о лице, которому открыт счет депо, а также информации об этом счете, включая операции по нему.
11.2. Сведения, указанные в пункте 11.1., могут быть предоставлены только лицу, которому открыт счет депо, или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Депозитарии вправе по письменному указанию депонента предоставлять иным лицам информацию о таком депоненте, а также об операциях по его счету депо.
11.3. Сведения, указанные в пункте 11.1., могут предоставляться Депозитарием лицам, указанным в депозитарном договоре, в установленных им случаях.
11.4. Сведения, указанные в пункте 11.1., могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.
11.5. Информация о лице, которому открыт счет депо, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном счете депо может быть также предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
11.6. В случае нарушения требований законодательства по обеспечению конфиденциальности информации лица, права которых нарушены, вправе требовать от Депозитария возмещения причиненных убытков.
11.7. Депозитарий несет ответственность за нарушение требований по обеспечению конфиденциальности в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
11.8. Депозитарий осуществляет обработку Персональных данных Депонентов/Уполномоченных лиц (физических лиц) в целях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, а также в целях исполнения настоящего Договора, при оказании услуг, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, связанных с ведением Счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам. Депонент/Уполномоченное лицо согласен с тем, что обработка/передача Персональных данных в указанных целях осуществляется Депозитарием без его дополнительного согласия.
ГЛАВА 12. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ
12.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.
12.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение 3 (трех) лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где хранятся не менее 5 (пяти) лет с момента передачи в архив.
12.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии.
12.4. Порядок осуществления контроля описан во внутренних документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария.
ГЛАВА 13. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
13.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:
· приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,
· аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
· истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
· принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.
13.2. В случаях перечисленных в предыдущем пункте Депозитарий обязан:
· со дня получения уведомления от федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);
· в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления ФСФР РФ, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;
· одновременно с вышеуказанным уведомлением, предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 (тридцати) дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии.
· в соответствии с Поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.
13.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации.
13.4. По истечении сроков перевода ценных бумаг Депозитарий обязан прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.
13.5. Депозитарий, имеющий междепозитарный счет депо в Депозитарии места хранения на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 (двадцати) дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.
13.6. Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 (тридцати) дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.
13.7. Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:
1. О Депоненте:
· для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;
· для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).
2. О ценных бумагах – по каждому Депоненту:
· количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования. При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:
· в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;
· в номинальном держании у Депонента – юридического лица.
13.8. В течение 3 (трех) дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту способом, предусмотренным Депозитарным договором с Депонентом, уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями законодательства для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.
13.9. По получении от реестродержателя уведомления, о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.
ГЛАВА 14. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ
14.1. Депозитарий имеет право вносить в настоящий Регламент изменения и дополнения, а также принимать Регламент в новой редакции.
14.2. Причинами внесения изменений и дополнений могут быть:
· изменение требований законодательства;
· изменения на рынке депозитарных услуг;
· изменение себестоимости депозитарных услуг.
14.3. В случае внесения изменений и дополнений в настоящий Регламент Депозитарий обязан известить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 дней до введения их в силу. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Регламента, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Отсутствие в течение одного месяца с момента отправления Депозитарием извещения заявления Депонента о расторжении договора считается его согласием на указанные изменения.
14.4. Изменения, вносимые в настоящий Регламент в связи с требованиями законодательных и правовых актов, начинают действовать с момента вступления в силу правовых актов.
14.5. Предварительное раскрытие информации осуществляется Депозитарием следующим обязательным способом:
14.5.1. Обязательной публикацией сообщения с полным текстом текстом изменений на WEB-сайте Банка http://www. ***** (Раздел сайта «Депозитарий»). Датой раскрытия информации является дата размещения информации на WEB-сайте.
Раскрытие информации по усмотрению Депозитария может дополнительно сопровождаться рассылкой писем Клиентам по факсу и иным электронным средствам связи, реквизиты которых доведены Клиентам до свдения Депозитария в порядке, предусмотренном настоящими Ксловиями, или производиться любыми иными способами.
14.6. Клиенты самостоятельно получают информацию с WEB-сайта Банка. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех Клиентов до вступления в силу изменений или дополнений, обязательным условием заключения Договора является обязанность Клиента не реже одного раза в календарный месяц самостоятельно или через Уполномоченных представителей обращаться в Депозитарий за сведениями об изменениях в Условиях. Заключение на иных условиях не допускается.
14.7. При невозможности просмотра и получения информации на WEB-сайте Банка Клиенту следует обратиться в депозитарий любым доступным способом, зарегистрировать факт и время отсутствия доступа к информации на WEB-сайте. Депозитарий же обязан направить Клиенту требуемую информацию способом, указанным последним в Анкете Клиента.
ГЛАВА 15 . Перечень нормативных документов утрачивающих силу с принятием настоящего документа
С принятием настоящего документа утрачивает силу:
«КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ» «АВЕРС» от 01.01.01г.
ГЛАВА 16. ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ ДЕПОЗИТАРИЯ
16.1.Формы документов, которые должны заполнять Депоненты
Форма № К-1.
АНКЕТА – ДЕПОНЕНТА (ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА)
Дата заполнения: _____.________________.20____г.
Предоставляется для: ¨ открытия счета ¨ изменения реквизитов
¨ Владельца счета ¨ Попечителя счета ¨ Оператора счета/раздела счета ¨ Доверительного ¨ Иное_________________________ управляющего | |||||||||||||||||||||||||||||||
Полное наименование юридического лица | |||||||||||||||||||||||||||||||
Краткое наименование | |||||||||||||||||||||||||||||||
Статус юридического лица | ¨ нерезидент ¨ резидент | ||||||||||||||||||||||||||||||
ИНН/КИО | КПП | Код ОКПО | |||||||||||||||||||||||||||||
Сведения о государственной регистрации: | |||||||||||||||||||||||||||||||
Номер гос. Регистрации | Дата регистрации | ||||||||||||||||||||||||||||||
Орган осуществивший регистрацию | |||||||||||||||||||||||||||||||
Сведения о государственной регистрации юридического лица, созданного до 01 июля 2002года: | |||||||||||||||||||||||||||||||
Номер гос. Регистрации | Дата регистрации | ||||||||||||||||||||||||||||||
Орган осуществивший регистрацию | |||||||||||||||||||||||||||||||
Сведения о наличии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: | |||||||||||||||||||||||||||||||
Вид лицензии и виды деятельности, на осуществление которых выдана лицензия | Номер лицензии | Дата выдачи лицензии | Наименование органа осуществившего регистрацию | Срок действия лицензии | |||||||||||||||||||||||||||
Юридический адрес | |||||||||||||||||||||||||||||||
Фактический адрес | |||||||||||||||||||||||||||||||
Почтовый адрес | |||||||||||||||||||||||||||||||
Телефон | Факс | ||||||||||||||||||||||||||||||
Электронная почта | |||||||||||||||||||||||||||||||
Расчетный счет | |||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование банка | |||||||||||||||||||||||||||||||
Город банка | БИК | ||||||||||||||||||||||||||||||
Корреспондентский счет | |||||||||||||||||||||||||||||||
Категория налогоплательщика: ¨ кредитная организация ¨ ПИФ ¨ страховая компания ¨ иное | |||||||||||||||||||||||||||||||
Наличие налоговых льгот: ¨ нет ¨ копии документов о налоговых льготах прилагаются на ____л. | |||||||||||||||||||||||||||||||
Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ наличными ¨ банковским переводом ¨ на брокерский счет «Аверс» | |||||||||||||||||||||||||||||||
Форма доставки документов из депозитария: ¨ по почте ¨ через уполномоченного представителя ¨ по факсу (с последующим предоставлением оригинала) | |||||||||||||||||||||||||||||||
Лица, действующие от имени зарегистрированного лица без доверенности: | |||||||||||||||||||||||||||||||
ФИО, должность | Образец подписи | Образец печати | |||||||||||||||||||||||||||||
Полноту и достоверность указанной выше информации подтверждаю и в течении 3 (трех) рабочих дней обязуюсь уведомить Депозитарий «Аверс» об изменении данных, указанных в настоящей Анкете. | |||||||||||||||||||||||||||||||
Отметки депозитария | |||||||||||||||||||||||||||||||
Принято ___.___.20___г. ____ч. ____мин. Вх.№_______ Принял: ____________ / _____________________________ | Исполнено: ___.___.20___г. Исполнитель: __________/_______________ | ||||||||||||||||||||||||||||||
Счет депо | Дата открытия счета депо | ||||||||||||||||||||||||||||||
Договор счета депо | Дата | ||||||||||||||||||||||||||||||
ФОРМА № К-2.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 |
