Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

Приложение Утверждаю: Председатель Правления «Аверс» _________ «____»_____________20__ г. Вступает в действие «___»______________20__г. УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (Клиентский регламент) « АВЕРС»

ОГЛАВЛЕНИЕ

ГЛАВА 1. ТЕРМИНЫ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ.. 5

ГЛАВА 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 8

2.1. Объект депозитарной деятельности.. 8

2.2. Услуги, предоставляемые Депозитарием... 8

ГЛАВА 3. ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ... 9

3.1. Процедура принятия на обслуживание Депозитарием выпуска ценных бумаг.. 9

3.2. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг.. 10

ГЛАВА 4. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ И ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ И ДОКУМЕНТЫ, ЕГО ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ.. 11

4.1. Клиентский регламент.. 11

4.2. Депозитарный договор. 11

4.3. Междепозитарные отношения.. 11

4.4. Попечитель счета.. 12

4.5. Оператор счета.. 12

4.6. Распорядитель счета.. 13

4.7. Номинальный держатель.. 13

ГЛАВА 5. ПОРЯДОК УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ.. 14

5.1. Принципы депозитарного учета.. 14

5.2. Способы учета и места хранения ценных бумаг.. 14

5.3. Введение счетов депо и иных счетов.. 15

5.4. Порядок сверки Депозитарием остатков на счетах депо.. 18

ГЛАВА 6. ОБЩИЙ ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.. 19

6.1. Основания для совершения депозитарных операций.. 19

6.2. Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента. 20

6.3. Стадии совершения депозитарных операций.. 22

6.4. Сроки депозитарных операций.. 22

6.5. Завершение депозитарных операций.. 23

ГЛАВА 7. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ.. 24

7.1. Административные операции.. 24

7.1.1. Открытие счета депо. 24

7.1.2. Порядок открытия и осуществления операций по торговому счету депо. 26

7.2. Инвентарные (бухгалтерские) операции.. 30

7.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет(депонирование) 30

7.2.2. Снятие ценных бумаг с хранение и учета (выдача) 31

7.2.3. Перевод ценных бумаг. 32

7.2.4. Перемещение ценных бумаг. 33

7.3. Комплексные операции.. 34

7.3.1. Блокирование ценных бумаг/ снятие блокирования ценных бумаг. 34

7.3.2. Обременение ценных бумаг обязательствами/ Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами. 35

7.4. Глобальные операции.. 37

7.4.1. Конвертация ценных бумаг. 37

7.4.2. Аннулирование (погашение) ценных бумаг. 37

7.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг. 38

7.4.4. Начисление доходов ценными бумагами. 38

7.4.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 39

7.4.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 39

7.5. Информационные операции.. 40

7.6. Исправление ошибочных операций.. 40

ГЛАВА 8. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ ЗАПИСЕЙ ПО СЧЕТАМ ДЕПО В СЛУЧАЯХ ПРИОБРЕТЕНИЯ БОЛЕЕ 30% ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА.. 43

В случае выкупа акций открытого акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95% акций общества (т. е. приобретшего более 30% акций), Депозитарий в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по ценным бумагам, совершает следующие действия. 43

ГЛАВА 9. СОДЕЙСТВИЕ ВЛАДЕЛЬЦАМ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ... 44

9.1. Общие положения.. 44

9.2. Порядок передачи Депонентам информации и документов, полученных от Регистраторов и Эмитентов.. 44

9.3. Порядок составления списка владельцев именных ценных бумаг.. 45

9.4. Порядок передачи Эмитенту или Регистратору/Депозитарию информации и документов от Депонентов.. 45

9.5. Порядок начисление и выплаты доходов по ценным бумагам... 46

9.6. Участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов.. 47

ГЛАВА 10. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ПОРЯДОК ВЗИМАНИЯ.. 47

ГЛАВА 11. ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНФЕНДИЦИАЛЬНОСТИ ИНФОРМАЦИИ.. 48

ГЛАВА 12. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ.. 48

ГЛАВА 13. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.. 48

ГЛАВА 14. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ.. 50

ГЛАВА 15 . Перечень нормативных документов утрачивающих силу с принятием настоящего документа.. 50

ГЛАВА 16. ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ ДЕПОЗИТАРИЯ.. 50

16.1.Формы документов, которые должны заполнять Депоненты... 50

Форма № К-1.АНКЕТА – ДЕПОНЕНТА (ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА) 51

ФОРМА № К-2.АНКЕТА ДЕПОНЕНТА (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА) 52

ФОРМА № К-3.Согласие на обработку «Аверс» персональных данных. 53

ФОРМА № К-4.ПОРУЧЕНИЕ НА АДМИНИСТРАТИВНУЮ ОПЕРАЦИЮ... 54

ФОРМА № К-5.ПОРУЧЕНИЕ НА ИНВЕНТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ... 55

ФОРМА № К-6.ПОРУЧЕНИЕ НА КОМПЛЕКСНУЮ ОПЕРАЦИЮ (ОБРЕМЕНЕНИЕ / ПРЕКРАЩЕНИЕОБРЕМЕНЕНИЯ ЦБ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ) 56

ФОРМА № К-7.ПОРУЧЕНИЕ НА КОМПЛЕКСНУЮ ОПЕРАЦИЮ ( БЛОКИРОВКА / РАЗБЛОКИРОВКА ЦЕННЫХ БУМАГ) 57

ФОРМА № К-8. ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ.. 58

ФОРМА № К-9.ПОРУЧЕНИЕ НА ОТМЕНУ РАНЕЕ ПОДАНОГО ПОРУЧЕНИЯ.. 59

ФОРМА № К-10.ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ... 60

ФОРМА № К-11.АКТ Приема-передачи ценных бумаг ( для юридических лиц) 61

ФОРМА № К-12. АКТ Приема-передачи ценных бумаг ( для физических лиц) 62

ФОРМА № К-13. ДОВЕРЕННОСТЬ №__на прием/передачу документов. 63

ФОРМА № К-14.ДОВЕРЕННОСТЬ №__на распорядителя счета. 64

ФОРМА № К-15.ДОВЕРЕННОСТЬ №__оператора счета депо. 65

ФОРМА № К-16. ДОВЕРЕННОСТЬ №__Попечителя счета депо. 66

16.2. Формы документов, которые Депоненты получают на руки.. 67

ФОРМА № О-1.УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ/ЗАКРЫТИИ СЧЕТА ДЕПО.. 68

ФОРМА № О-2.ОТЧЕТ О СОВЕРШЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОПЕРАЦИИ.. 69

ФОРМА № О-3.ОТЧЕТ О СОВЕРШЕНИИ ИНВЕНТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ.. 70

ФОРМА № О-4.ОТЧЕТ О СОВЕРШЕНИИ КОМПЛЕКСНЫХ ОПЕРАЦИИ ОТЧЕТ ПО ГЛОБАЛЬНЫМ ОПЕРАЦИЯМ.. 72

(конвертация) 72

ФОРМА № О-6.ОТЧЕТ ПО ГЛОБАЛЬНЫМ ОПЕРАЦИЯМ (погашение (аннулирование) ценных бумаг)) 73

ФОРМА № О-7. ОТЧЕТ ПО ГЛОБАЛЬНЫМ ОПЕРАЦИЯМ (объединение дополнительных выпусков ценных бумаг) 74

ФОРМА №О-8.ОТЧЕТ ПО ГЛОБАЛЬНЫМ ОПЕРАЦИЯМ (аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг) 75

ФОРМА № О-9. ОТЧЕТ ПО ГЛОБАЛЬНЫМ ОПЕРАЦИЯМ (начисление доходов ценными бумагами) 76

ФОРМА № О-10. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ИСПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИИ.. 77

ФОРМА № О-11. ВЫПИСКА О СОСТОЯНИИ СЧЕТА ДЕПО ( по запросу на дату) 78

ФОРМА № О-12. ВЫПИСКА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ.. 79

ФОРМА №О-13 Справка о наличии зарегистрированного залога. 80

ФОРМА № О-14. ЗАПРОС НА СОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО МЕЖДЕПОЗИТАРНЫМ СЧЕТАМ.. 81

ФОРМА № О-15. АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ДОКУМЕНТОВ. 82

Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (далее - Клиентский регламент или далее- Регламент) разработаны на основании Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг» и «Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 01.01.01 г. № 36, “Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов”, утвержденным Приказом Федеральной службы по рынку ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 12-78/пз-н, Положения «Об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам», утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.2001 г. №12-12/пз-н и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.

«Аверс» осуществляет свою деятельность на основе лицензии
№ 000, выданной ФСФР России 16 августа 2007г.

Депозитарная деятельность в «Аверс» осуществляется отдельным структурным подразделением, для которого указанная деятельность является исключительной (далее - Депозитарий).

«Аверс» совмещает депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской и дилерской деятельностью на основании соответствующих лицензий ФСФР России.

Настоящий регламент утверждается Председателем Правления «Аверс».

Интернет сайт: htpp//www. ***** (Далее-WEB-сайт Банка).

Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц. Условия и формы документов для открытия счете депо размещаются на WEB-сайте Банка (htpp//www. ***** Раздел сайта «Депозитарий»).

ГЛАВА 1. ТЕРМИНЫ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

·  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22.04.96 “О рынке ценных бумаг” формы и порядка;

·  размещается выпусками;

·  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Владелец ценных бумаг (владелец) – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Эмитент – юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав, на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением – форма выпуска ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.

Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – документарная форма выпуска ценных бумаг, при которой сертификаты могут выдаваться на руки по требованию владельца.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в бездокументарной форме, является решение о выпуске ценных бумаг.

Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также осуществление операций по переходу прав собственности на ценные бумаги и содействие в реализации прав владельцев, закрепленных ценными бумагами, депонируемыми в Депозитарии.

Депозитарий – юридическое лицо, ведущее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление данного вида деятельности, а также отдельное структурное подразделение юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

Депонент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве на основании соответствующего договора между Депонентом и Депозитарием.

Депозитарный договор (договор счета депо) (далее - Депозитарный договор) – договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме. Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонентом является юридическое лицо, структурным подразделением которого является Депозитарий, а также его филиал или другое подразделение.

Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

Залогодатель- Депонент, передавший в залог принадлежащие ему на праве собственности или вещном праве ценные бумаги.

Залогодержатель- кредитор Депонента по обеспеченному залогом ценных бумаг обязательству.

Клиентский регламент – утвержденные исполнительным органом Организации, структурным подразделением которой является Депозитарий, Условия осуществления депозитарной деятельности.

Внутренний регламент – утвержденные исполнительным органом Организации, структурным подразделением которого является Депозитарий, правила совершения депозитарных операций и внутреннего документооборота.

Клиринговая организация- юридическое лицо, имеющее право на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности осуществлять деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденным им правилам клиринга, зарегистрированным в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Счет депо места хранения - активный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения.

Счет депо НОСТРО – активный аналитический счет депо, открываемый в учете депозитария - домицилианта. Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в депозитарий - домицилиат, или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя на счете номинального держателя.

Счет НОСТРО является отражением соответствующего счета ЛОРО депозитария - домицилиата или реестродержателя. Возможно несколько разновидностей счетов НОСТРО в зависимости от типа базового счета. Базовым счетом, состояние которого отражает счет НОСТРО, может быть счет ЛОРО или счет владельца в депозитарии домицилиате, а также счет номинального держателя у реестродержателя.

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета хранимых сертификатов ценных бумаг и/или прав на ценные бумаги и обеспечивающая единство и полноту отражения всех депозитарных операций в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги.

Счет депо владельца – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо ЛОРО - пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных депозитарием - депонентом на хранение в депозитарий. На счете ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью депозитария - депонента, а учитываемые депозитарием - депонентом в пользу своих депонентов на их счетах депо.

Депозитарий, ведущий счет ЛОРО, называется домицилиатом, а депозитарий, которому был открыт счет ЛОРО - домицилиантом. Открытие счета ЛОРО должно сопровождаться открытием соответствующего счета НОСТРО в депозитарном учете депозитария - домицилианта. Если депозитарий передает на хранение или для учета в другой депозитарий принадлежащие ему ценные бумаги, то такому депозитарию - депоненту открывается обычный счет депо.

Счет депо доверительного управляющего – счет депо, открытый Доверительному управляющему – юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю (профессиональному участнику рынка ценных бумаг), осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему учредителем управления на определенный срок, в интересах учредителя или указанных им третьих лиц на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Счет депо депозитарных программ- аналитический счет депо, предназначенный для учета прав на эмиссионные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов.

Счет депо «Иностранный номинальный держатель»-аналитический счет депо, открываемый депозитарием для учета прав на ценные бумаг, не являющийся собственностью иностранного номинального держателя, а учитываемых им в пользу своих клиентов. Данный счет депо может быть открыт иностранной организации с место учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1. Федерального закона «О рынке ценных бумаг», действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.

Счет депо «Иностранный уполномоченный держатель»- аналитический счет депо, открываемый депозитарием иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, а также осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам.

Счет депо неустановленных лиц- счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги, на который зачисляются ценные бумаги, владельцы которых не установлены.

Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)-счет депо, предназначен для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

Торговый счет депо- счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения обязательств, допущенных клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в Федеральном законе от 01.01.2001г. №7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности». Операции по торговому счету депо осуществляются либо на основании распоряжений лица, которому открыт такой счет с согласия клиринговой организации, а также в порядке, установленном правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Аналитический счет депо – счет депо, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Синтетический счет депо – счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

Пассивный счет депо – счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги по признаку принадлежности их конкретным Депонентам Депозитария, а также для учета ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию на праве собственности или ином вещном праве.

Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария, а также для учета ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию на праве собственности или ином вещном праве по признаку нахождения их в конкретном месте хранения.

Лицевой счет депо – минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел счета депо – учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

Внутри раздела счета депо допускается открытие подразделов – в соответствии с иерархией и структурой регламентирующего документа.

Открытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.

Маркированный способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги при осуществлении которого Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг, указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и/или удостоверяющих их сертификатов.

Междепозитарные отношения по ценным бумагам – отношения между двумя Депозитариями, регламентирующие порядок учета и осуществления прав на ценные бумаги их Депонентов, помещенные на хранение и/или учет одним Депозитарием в другой Депозитарий.

Порядок осуществления междепозитарных отношений по ценным бумагам между Депозитариями регулируется договором о междепозитарных отношениях.

Иностранные финансовые инструменты- Иностранные финансовые инструменты, которые в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.2001 №07-105/пз-н  "Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг"  не квалифицированы в качестве ценных бумаг в Российской Федерации.

Номинальный держатель- депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам, и осуществляющий их учет в интересах своих депонентов.

Поручение – документ содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария способом.

Инициатором операции может быть Депонент, оператор счета депо, Попечитель счета депо, лицо, уполномоченное Депонентом, должностное лицо Организации, структурным подразделением которой является Депозитарий, а также иные лица, указанные в Клиентском регламенте Депозитария и действующие в рамках своих полномочий.

Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета депо, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора оператора с Депонентом или поручения Депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.

Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров или поручений выполнение обязанностей оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.

Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное депонентом, попечителем счета или оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

Попечитель счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор и осуществляющий полномочия по осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, на основании договора с Депонентом и/или выданной им доверенности.

Операционный день – промежуток времени в пределах одного рабочего дня Депозитария в течении которого Депозитарий принимает поручения и осуществляет депозитарные операции.

Персональные данные - любая информация, относящаяся к определенному или определяемому на основании такой информации физическому лицу (Депоненту/уполномоченному лицу), в том числе его фамилия, имя, отчество, год, месяц, дата и место рождения, адрес, другая информация в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О персональных данных».

Термины и определения, используемые в Регламенте и не определенные в данном разделе, используются в значениях, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами, регулирующими обращение ценных бумаг, и иными нормативными актами Российской Федерации.

ГЛАВА 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Объект депозитарной деятельности

Объектом депозитарной деятельности являются следующие ценные бумаги:

·  именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

·  эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

·  иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг», и права на которые в соответствии с правом, по которому они выпущены, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

2.2. Услуги, предоставляемые Депозитарием

Депозитарные услуги

В целях надлежащего осуществления Депонентами прав по принадлежащим им ценным бумагам, Депозитарий, на основании заключаемых депозитарных договоров, оказывает следующие виды услуг:

·  осуществляет учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;

·  обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание данным Депозитарием;

·  открывает и ведет отдельные для каждого Депонента счета депо;

·  осуществляет любые, предусмотренные Регламентом и действующим законодательством, операции по счетам депо Депонентов.

Сопутствующие услуги

Депозитарий вправе по договору с Депонентом оказывать ему следующие сопутствующие услуги:

·  вести в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежные счета Депонентов, связанные с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

·  вести в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютные и мультивалютные счета Депонентов, связанные с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

·  осуществлять проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

·  осуществлять инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг;

·  осуществлять изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов – в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;

·  представлять – по поручению владельца – его интересы на общих собраниях акционеров;

·  предоставлять Депонентам сведения о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

·  осуществлять отслеживание корпоративных действий эмитента, информировать Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в депозитарном договоре – осуществлять действия, позволяющие минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

·  предоставлять Депонентам имеющиеся у Депозитария сведения об эмитентах, в том числе сведения о состоянии эмитента;

·  предоставлять Депонентам сведения о состоянии рынка ценных бумаг;

·  содействовать в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;

·  предоставлять Депонентам сведения о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги;

·  оказывать иные, не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ услуги, связанные с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Депозитарий оказывает сопутствующие услуги на основании настоящего Регламента, а также в соответствии с заключенными между ним и Клиентами иными двухсторонними соглашениями.

ГЛАВА 3. ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ

3.1. Процедура принятия на обслуживание Депозитарием выпуска ценных бумаг

3.1.1. Под обслуживанием выпуска эмиссионных ценных бумаг понимается осуществление Депозитарием комплекса мероприятий, связанных с учетом и удостоверением прав и перехода прав на ценные бумаги соответствующего выпуска. Целью процедуры принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

3.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее - инициатор) могут быть:

·  Депонент;

·  Депозитарий;

·  Эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;

·  Реестродержатель, ведущий реестр владельцев именных ценных бумаг данного эмитента

·  иной депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

3.1.3. Порядок предоставления документов и необходимой информации могут стать предметом отдельного договора между Депозитарием и инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.

3.1.4. Прием выпуска эмиссионных ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание должен обуславливаться открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра и (или) междепозитарного счета депо в другом депозитарии. Прием выпуска бездокументарных ценных бумаг в Депозитарий может быть обусловлен заключением договора с Эмитентом.

3.1.5. Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их Эмитента:

·  заполненная инициатором операции анкета выпуска ценных бумаг;

·  копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта ценных бумаг (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

·  копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;

·  копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг.

При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

3.1.6. В случае если выпуск ценных бумаг принят на обслуживание в НКО , Депозитарий принимает данный выпуск к обслуживанию в Депозитарий без процедуры допуска.

3.1.7. Принятие выпуска ценных бумаг на депозитарное обслуживание оформляется заполнением анкеты выпуска ценных бумаг в электронном виде, с возможностью формирования на бумажном носителе. Анкеты выпусков ценных бумаг хранятся в электронной картотеке выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии.