Установление штрафов за нарушение законодательства о картелях в юрисдикциях МКС (стр. 5 )

При ссылке на оборот подавляющее большинство рассматриваемых стран используют общий оборот обвиняемой компании и в основном ее общемировой оборот, независимо от того является ли он валовым или чистым (за исключением Швейцарии и Бразилии, которые используют только оборот, полученный в стране)53. США обычно используют только объем торговли на территории США, на который оказывает влияние участие правонарушителя в международных картелях при подсчете пределов штрафа, налагаемого на правонарушителя согласно руководству «О назначении наказании» США. Однако, если размер торговли в США, на который оказывает влияние правонарушитель в связи с его участием в международной картели, преуменьшает серьезность роли правонарушителя в правонарушении, то тогда общемировые

53 Понятия общемировой/релевантный оборот и последствия рассмотрены в пунктах 3.1 и 4.1 выше.

продажи правонарушителя могут рассматриваться при определении пределов штрафа согласно руководству о назначении наказаний США.

При использовании оборота в качестве критерия, большинство конкурентных ведомств рассматривают только прошедший фискальный год или отчетный период, или рассчитывают средний оборот дл определенного периода. Швейцария использует оборот, полученный за прошедшие три хозяйственных года, а Франция рассматривает самый высокий общемировой оборот, полученный за один из финансовых лет, в течение которых применялись практики.

Третий заключается в том, некоторые страны предпочитают ссылаться на объем картелированных продаж на рассматриваемом рынке. Иордания использует 5% объема продаж или доход от услуг нарушителя, Россия использует 1/15 выручки нарушителя от реализации товаров (работ или услуг) на рынке, на котором имело место правонарушение.

Четвертый способ заключается в том, что несколько стран используют прибыль от правонарушения или убытки, причиненные потерпевшим. В США максимальный штраф на корпорации составляет самое большее 100 миллионов американских долларов или двойной размер денежных доходов участников преступного сговора, полученный от преступления, и двойные валовые денежные убытки, причиненные потерпевшим в результате преступления. В новой Зеландии максимальный штраф может доходить до трех размеров объема коммерческих доходов, являющихся результатом правонарушения.

В некоторых юрисдикциях, установленные законом пределы штрафов могут быть комбинацией двух и более рассмотренных выше понятий. Во Франции, например, максимальная денежная сумма в размере 750 000 евро (применяемая только для упрощенных процедур) сочетается с максимум 10% общемирового оборота предприятия за предыдущий год. В Германии сочетание 100 000 евро или 10% общемирового оборота предприятия в зависимости от типа правонарушения. В Кореи дополнительные сборы будут составлять до 10% релевантного оборота или 2000 миллионов вон, если невозможно использовать оборот. В Иордании используется 5% общего годового объема продаж или совокупного годового дохода от услуг нарушителя или 50 000 динар, если невозможно использовать объем продаж или доход.

Там, где существуют альтернативные системы, применяются в основном более значительные суммы (Чешская республика: 10% чистого оборота, полученного за последний истекший отчетный период или до 10 000 000 чешский крон, в Ирландии применяется сумма размером 4 миллиона евро или 10% оборота за год, предшествующий наложению наказания, в Нидерландах применяется сумма размером 450 000 евро или 10% оборота предприятия за финансовый год, предшествующий вынесению решения). Существует и третий критерий, играющий важную роль в некоторых юрисдикциях. В Новой Зеландии используется сумма в размере 100 000 000 долларов или объема коммерческих доходов, умноженный на три, или 10% валового совокупного дохода являющегося результатом торговой деятельности на территории Новой Зеландии. В США в качестве альтернативы применяется 100 000 000 долларов, двойной валовой денежный доход или двойные валовые денежные убытки, причиненные пострадавшим в результате преступления совершенного участниками преступного сговора, в зависимости от того который из них больше.

Штрафы, налагаемые на физические лица

Некоторые ответившие страны, применяют штрафы только к предприятиям. К ним относятся Австрия, Чешская республика, Европейская комиссия. Венгрия, Италия, Иордания, Нидерланды Норвегия и Сербия.

Там, где штрафы налагаются на физические лица, размер денежных санкций может варьироваться от 10% до 15% налагаемого на предприятия штрафа (Бразилия) или он может быть того же самого максимального размера, что и штрафы, применяемые к предприятиям (Канада: 10 миллионов канадских долларов, Ирландия: 4 миллиона евро). Максимальный уровень налагаемого штрафа на физические лица может быть также выражен в виде особого денежного выражения (Германия: 1 миллион евро, Корея: 200 миллионов вон; Мексика: 30 000 общего минимального размера оплаты труда в федеральном округе; Новая Зеландия: 500 000 американских долларов; Швейцария: административные санкции: 60 718 евро).

Во Франции и Японии закон определяет максимальный размер штрафа, налагаемого на физические лица, только когда этот штраф носит уголовный характер (Франция: 75 000 евро; Япония: 5 миллионов иен).

В двух ответивших странах, так же как и в случае с предприятиями, в качестве альтернативы применяются штрафы, налагаемые на физические лица: в России: 20 000 рублей (прибл. 565 евро) или 1/25 размера всей выручки от реализации товара за календарный год, предшествующий году, когда было выявлено нарушение. В США, 1 000 000 долларов, двойной размер валового денежного дохода или двойной валовой денежный размер убытков, причиненных потерпевшим.

б) Процессуальные штрафы

В большинстве участвовавших в опросе стран установленные закон предельные размеры вполне обычно используются в случаях не выполнения процессуальных обязательств.

Некоторых из них носят уголовный характер (Канада, Ирландия), но подавляющее большинство являются административными санкциями.

Все ответившие страны, налагающие санкции за нарушение процессуального права, только предусматривают максимальный уровень санкций (размер штрафов и/или срок тюремного заключения).

Наиболее общими типами процессуальных штрафов являются:

· неполная, неверная или ошибочная информация, а также задержка с ответом на официальные запросы. Такая ситуация наблюдается в Бразилии, где максимальный ежедневный штраф составляет 5 000 бразильских реалов (около R$ 5 000) и может быть наложен и увеличен до 20 раз в соответствии с финансовым положением правонарушителя (данный ежедневный не может превышать 90 дней). В Чешской Республике размер максимального штрафа будет составлять 300 000 чешских крон или до 1% чистого оборота, полученного предприятием за последний отчетный период. В Норвегии максимальный штраф составляет 1% общемирового оборота предприятия. В Турции коллегия конкурентного ведомства может налагать штраф эквивалентный 1/1000 годового валового дохода предприятия, ассоциации предприятий или членов такой ассоциации;

· учинение помех судопроизводству и несоблюдение предписания: в Бразилии, любые помехи проверкам подлежат максимальному штрафу в размере 425 700 бразильских реалов; в Канаде: штраф может быть до 5 000 долларов и /или тюремное заключение, не превышающее 2 лет; в Ирландии: учинение помех и несоблюдение предписания ведет к уголовным штрафа размером до 3 000 евро и тюремному заключению с максимальным сроком 6 месяцев; в США предел для корпоративных штрафов за нарушение законодательства о картелях может быть увеличен, если организация умышленно учиняла помехи или пыталась учинить помехи проводимому государственными органами расследованию, или корпорация или физическое лицо может быть отдельно обвинено в уголовном преступлении в учинении препятствий свершению правосудия за правонарушение, там, где это необходимо, и может быть наложен максимальный корпоративный штраф размером 500 000 долларов, а также может быть наложен штраф на физические лица размером до 250 000 долларов и приговор до 5 лет лишения свободы;

· уничтожение, изменение документов и повреждение печатей на помещениях делового предприятия, установленных в связи с «рейдами на рассвете»: в Канаде, по осуждению в порядке суммарного производства штраф может быть в размере до 25 000 долларов и/или тюремное заключение, не превышающее 2 лет, принимая во внимание по осуждению или обвинительному акту, максимальный штраф составляет 1% общемирового оборота предприятия; в США корпорации могут быть оштрафованы на сумму до 500 000 долларов, а физические лица на сумму до 250 000 долларов и приговорены на срок до 20 лет тюремного заключения при известных обстоятельствах;

· неявка на слушание, отказ от дачи показаний: в Ирландии, такие нарушения процессуального характера ведут к уголовным санкциям в виде штрафа размером до 3 000 евро и тюремному заключению сроком до 6 месяцев; в Чешской Республике, размер штрафа будет составлять максимум 100 000 чешских крон; в США физические лица или корпорации могут быть обвинены за правонарушение.

· неповиновение или невыполнение назначенных мероприятий: в Бразилии, максимальный штраф за неповиновение представляет собой ежедневный штраф в размере 5 000 бразильских реалов (около R$ 5 000), который может быть увеличен до 20 раз в соответствии с финансовым положением правонарушителя; в Чешской Республике рассматриваемое предприятие может быть оштрафовано на сумму до 000 чешских крон или до 10% чистого оборота, полученного предприятием за последний отчетный период; в Турции коллегия конкурентного ведомства может налагать штраф на предприятия или ассоциации предприятий из расчета в день, который составляет 5/10 000 годового совокупного дохода предприятий, ассоциаций предприятий и /или их членов. В Швейцарии нет характерного типа нарушении процессуального характера, невыполнение процессуальных обязательств ведет к административным взысканиям в размере доевро.

В ЕС процессуальные штрафы (за предоставление неверной или вводящий в заблуждение информации или за повреждение печатей, например) могут составлять до 1% общего оборота предприятия в год, предшествующий хозяйственному году. Кроме того, периодические погашения санкций до 5 размеров среднего ежедневного оборота за прошедший хозяйственный год может также быть наложен на ежедневной основе, когда предприятие не выполняет решения Комиссии (например, решение, принуждающее предприятие прекратить правонарушение, предоставить информацию или подвергнуться проверке). Венгрия использует похожий подход и использует штрафы в размере до 1% ежегодного оборота за нарушения процессуального характера и 1% ежедневного оборота в качестве периодического погашения санкций.

7.1.2 Минимальные предельные размеры

В большинстве случаев не существует минимальных предельных значений, но когда это прописано законом, то обычно они составляют 1% от релевантной суммы, как например, в Бразилии, Сербии, России, Иордании и Чешской Республике.

Во втором случае существует альтернатива между фиксированной суммой и процентным соотношением. Германия установила фиксированный минимум в размере 5 евро. В Турции процессуальные штрафы, например, касательно предоставления неправильной или вводящей в заблуждение информации или документов, могут, оштрафованы на сумму эквивалентную 1/1000 годового совокупного дохода при условии, что сумма не менее 10000 турецких лир. В Венгрии минимальная сумма процессуальных штрафов составляет 50 000 венгерских форинтов.

7.2 Правовые пределы для других типов санкций

Дополнительно к штрафам, в некоторых юрисдикциях физические лица могут подлежать другим типам санкций. Такие санкции делятся на две различные категории.

С одной стороны такие страны, как: Бразилия, Канада, Франция, Венгрия, Ирландия, Япония, Корея и США, в которых существует режим вынесение приговора к тюремному заключению. В основном максимальный срок заключения составляет 5 лет в таких станах, как: Бразилия, Канада, Венгрия и Ирландия. Исключение составляют четыре страны: Франция, Япония, Корея и США, где максимальный срок тюремного заключения может составлять до 4 лет во Франции, 3 лет в Японии и Кореи и 10 лет в США.

С другой стороны несколько стран обладают системой дисквалификации, посредством которой те физические лица, которые были признаны виновными в участии в картели, могут быть временно отстранены от руководства любым юридическим лицом. Такая ситуация имеет место в Новой Зеландии и России, где максимальные дисквалификации могут быть сроком 5 лет или 3 года соответственно. Закон о конкуренции в Новой Зеландии также указывает, что юридическое лицо не должно погашать ответственность директора, служащего или агента юридического лица или сопряженных лиц в отношении оплаты денежных взысканий за картельное поведение или расходов, понесенные этим лицом при оспаривании или установлении обвинения, относящегося к данной ответственности.

Кроме того, Бразилия рассматривает более широкий диапазон санкций в делах о нарушении законодательства о картелях. Данные санкции включают (i) публикацию краткого приговора размером в полстраницы в назначенной судом газете сроком от 1 до 3 последующих недель (такая же ситуация имеет место во Франции), (ii) максимальный 5-ти летний срок дисквалификации на официальное финансирование или участие в процессах установления цен, включая ведомства, (iii) включение нарушения в бразильский реестр «Защиты потребителей», (iv) рекомендации соответствующих государственных органов (а) предоставление принудительных лицензий за патенты, находящиеся у участников, и (b) отказ участникам картеля в возможности оплачивать федеральные просроченные долги в рассрочку или в порядке общей или частичной отмены налоговых льгот или государственных субсидий, или (v) передача части активов компании вновь образуемой дочерней компании, передача контроля над корпорацией, продажа активов, частичное прекращение деятельности или любые другие мероприятия требующие прекращения вредного воздействия на конкуренцию.

В Венгрии в соответствии с законом о государственных закупках организации-подрядчики могут прописывать в тендерном заявлении, что аукционная компания может быть исключена из участия в процедуре осуществления закупок и выдачи подрядов, если она была признана виновной и на нее были наложены санкции окончательным и исполняемым решением конкурентного ведомства течении предыдущих пяти лет в связи с правонарушением в сфере процедур осуществления закупок и выдачи подрядов. Кроме того, в Венгрии есть специальный тип штрафов для эффективного правоприменения по решениям конкурентного ведомства. Последнее может быть применено, если сторона обязана по решению ведомства выполнить акт или продемонстрировать отказ от поведения по акту соответственно. Применяемый штрафа не должен превышать 50 000 венгерских форинтов (200 евро) в день. В случае не выполнения требований до истечения продленного предельного срока, сумма штрафа может быть удвоена.

7.3 Самые высокие штраф, когда-либо наложенные на отдельную компанию

Экономические блоки ЕС и США наложили сравнительно высокие штрафы: 480 000 000 евро Европейская Комиссия против «Thyssen Krupp» и 500 000 000 долларов США против «F. Hoffmann-La Roche».

Среди европейских стран (ЕС+Европейская ассоциация свободной торговли), которые предоставили данные по этому вопросу, Швейцария и Франция наложили похожие максимальные штрафы (прибл. 200 000 000 евро Швейцария и 256 000 000 евро Франция), а также другие страны (Чешская Республика, Венгрия и Нидерланды) наложили штрафы размером от 5 000 000 евро до 21 000 000 евро.

Максимальный когда-либо наложенной Бразилией штраф имел место на рынке стальных стрежней и составлял приблизительно 200 000 000 американских долларов, в то время как Мексика наложила максимальный штраф в размере 36 000 000 песо) приблизительно 3 300 000 американских долларов).

В азиатско-тихоокеанской зоне, Япония наложила подтвержденный максимальный дополнительный сбор в размере 2 400 миллионов иен (приблизительно 22 500 000 американских долларов), Корея 113 миллионов вон (приблизительно 120 000 000 американских долларов) и Новая Зеландия 3 600 000 новозеландских долларов (приблизительно 3 000 000 американских долларов).

Иордания, Россия и Сербия еще не налагали штрафов.

	МИНИМУМ	МАКСИМУМ	САМЫЙ ВЫСОКИЙ КОГДА-ЛИБО НАЛОЖЕННЫЙ ШТРАФ НА ОТДЕЛЬНУЮ КОМПАНИЮ
АВСТРИЯ	Нет	Административные санкции: 10% общемирового оборота предприятия за последний финансовый год
БРАЗИЛИЯ	1% Штраф не должен быть ниже, чем преимущество, полученное от основного нарушения	Административные санкции: Предприятия: 30% валового дохода за последний финансовый год Менеджеры: от 10 до 15% штрафа наложенного на их компанию Другие физические лица или другие государственные или частные юридические лица: От 6 000 до 6 000 000 UFIR или эквивалент в любом другом заменяющем числовом показателе. Уголовные санкции: Физические лица: 5 лет тюремного заключения	Приблизительно 128 000 000 амер. долларов
КАНАДА	Нет	Уголовные санкции: Предприятия и физические лица: 10 миллионов канадских долларов. Физические лица: 5 лет тюремного заключения	Внутреннее дело: 12,5 миллионов канадских долларов (2 пункта), Международное дело: 48 миллионов канадских долларов (по совокупности 7 пунктов)
ЧЕШСКАЯ РЕСПУБЛИКА	Нет	Административные санкции: 10% чистого оборота полученного за прошедший истекший отчетный период или до 10 000 000 чешских крон	«Siemens AG»: 126 588 000 чешских крон (картель производителей распределительных устройств с газовой изоляцией – GIS-устройств)
ЕВРОПЕЙСКАЯ КОМИССИЯ	Нет	Административные санкции: 10% общемирового общего оборота предприятия (т. е. не ограниченные по отношению к картелированному рынку) за предыдущий финансовый год	479 669 850 евро (наложенные на «Thyssen Krupp» - дело об элеваторах и эскалаторах
ФРАНЦИЯ	Нет	Административные санкции: Предприятия: 10% общемирового общего оборота предприятия (т. е. не ограниченные по отношению к картелированному рынку) за прошедший финансовый год. Или 750 000 евро в случае упрощенной процедуры Уголовные санкции: Физические лица: 75 000 евро и/или 4 года тюремного заключения	256 миллионов евро (картель операторов мобильной связи)
ГЕРМАНИЯ	Физические лица и компании: 5 евро	Административные санкции: Предприятия: 100 000 евро или 10% общего оборота за прошедший хозяйственный год
ВЕНГРИЯ	нет	Административные санкции: 10% чистого оборота предприятия Уголовные санкции: Физические лица: 5 лет тюремного заключения	5 319 000 000 венгерских форинтов (21 евро)
ИРЛАНДИЯ	нет	Уголовные санкции: Предприятия: более 4 миллионов евро или 10% оборота за год до вынесения приговора Для физических лиц: физическое лицо может получить похожий штраф и/или срок тюремного заключения не превышающий 5 лет	15 000 евро в деле о картели на рынке нагревательного оборудования, удвоенный до 30 000 евро
ИТАЛИЯ	нет	Административные санкции: 10% общемирового оборота фирмы в течение последнего финансового года	Компания «ENI»: 117 миллионов евро в деле о топливе для реактивных двигателей
ЯПОНИЯ	Административные санкции (дополнительные сборы): 1 миллион иен Уголовные санкции (штрафы): для физических лиц и предприятий 10 000 иен	Административные санкции: (дополнительные сборы): 10% суммы продаж релевантных товаров или услуг Уголовные санкции: для физических лиц: 3 года тюремного заключения и/или уголовный штраф в размере 5 миллионов иен	Административные санкции (дополнительны сборы): 2 400 миллионов иен Уголовные санкции (штрафы): 640 миллионов иен (по состоянию на июль 2007 года)
ИОРДАНИЯ	- 1% общего годового объема продаж или дохода от услуг нарушителя Или - 1000 динаров, если объем продаж или доходов не указан	Уголовные санкции: - 5% общего годового объема продаж или дохода от услуг нарушителя Или - 50 000 динаров, если объем продаж или дохода не указан	Никаких штрафов еще не налагалось
КОРЕЯ	нет	Административные санкции: Дополнительны сборы: 10% среднего оборота за предыдущие три года Или 2000 миллионов вон, если нет оборота Уголовные санкции: - 3 года тюремного заключения или 200 миллионов вон	113 миллиардов вон против «KT Corp.» в 2005 г.
МЕКСИКА	нет	Административные санкции: Для предприятий: 1 500 000 общей минимальной оплаты труда в федеральном округе Для физических лиц: 30 000 окладов общего минимального оплаты труда в федеральном округе	36 881 250 мексиканских песо, 2002 г.
НИДЕРЛАНДЫ	нет	Административные санкции: 450 000 евро или 10% оборота предприятия или комбинированный оборот предприятий за финансовый год, предшествующий вынесению решения, если он больше, 450 000 евро за дачу указаний или осуществление руководства де-факто	14,8 миллионов евро на компанию «T-Mobile» (согласно правовому пересмотру); 3,5 миллионов евро по делу «SEP» (не подлежащий отмене)
НОВАЯ ЗЕЛАНДИЯ	нет	Административные санкции: для физических лиц: большее из: 10 000 000 долларов или объем коммерческих доходов помноженный на 3 или 10% общего валового дохода полученного или подлежащего получению в результате торговли на территории новой Зеландии.	100 000 новозеландских долларов
НОРВЕГИЯ	нет	Административные санкции: 10% общемирового оборота за последний фискальный год
РОССИЯ	Для предприятий: 1/10 доходов нарушителя / реализации товаров Для физических лиц 17 000 рублей (приблизительно 480 евро)	Административные санкции: Для предприятий: 1/15 выручки нарушителя от продажи товаров (работ или услуг) на рынке где имело место нарушение Для физических лиц: 20 000 рублей (приблизительно 565 евро) или 1/25 размера всей выручки от продажи товаров за календарный год, предшествующий году, когда было выявлено нарушение или за часть календарного года предшествующего дате выявления нарушения, если нарушитель не осуществлял реализацию товаров в предыдущем календарном году	Никаких штрафов еще не было наложено
СЕРБИЯ	1% от валового годового дохода полученного в предыдущем году	Административные санкции: 10% валового годового дохода полученного в предыдущем году	Никаких штрафов еще не было наложено
ШВЕЙЦАРИЯ	нет	10% оборота полученного предприятием за последние три хозяйственных года в Швейцарии Чистые административные санкции: 60 718 евро
ТУРЦИЯ	нет		Приблизительно 17 миллионов американских долларов на одного из самых крупных операторов компанию «GSM»
США	нет	Уголовные санкции: Для предприятий: большее из: - 100 000 000 долларов или - удвоенный валовой денежный доход или - удвоенные валовые денежные убытки потерпевшим от преступления, причиненные участником преступного заговора Для физических лиц: В зависимости от того, что больше: - 1 000 000, или удвоенный валовой денежный доход, или удвоенные валовые денежные убытки, причиненные пострадавшим, или 10 лет тюремного заключения	«F. Hoffmann-La Roche»: антитрестовский закон Шермана, 500 миллионов долларов, витаминный карг.)

8. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ПРЯМЫМ УРЕГУЛИРОВАНИЕМ