Депозитарный договор (договор счета депо) – договор, заключенный между Депозитарием и Депонентом в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, регулирующий их отношения в процессе Депозитарной деятельности. Заключение Депозитарного договора позволяет Депоненту открыть счет Депо владельца и Доверительного управляющего.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо;
Документарные эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением – документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой глобальный сертификат выпуска подлежит обязательному хранению у реестродержателя или в депозитарии и не выдается на руки владельцам.
Доверительный управляющий - Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и/или лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Домицилиат - Депозитарий, ведущий счет ЛОРО;
Домицилиант - Депозитарий, которому открывается счет ЛОРО;
Закрытый способ учета прав на ценные бумаги - способ учета прав на ценные бумаги, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом;
Залогодатель - юридическое или физическое лицо (в т. ч. индивидуальный предприниматель), которое в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, в качестве обеспечения исполнения обязательств передает в залог третьему лицу (Залогодержателю) по договору залога принадлежащие ему ценные бумаги.
Залогодержатель - юридическое или физическое лицо (в т. ч. индивидуальный предприниматель), которому в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, в качестве обеспечения исполнения обязательств передаются Залогодателем в залог по договору залога ценные бумаги.
Именные ценные бумаги – ценные бумаги, по которым информация о владельцах должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в Депозитарии.
Инвестиционный пай (пай) – именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).
Инициатор депозитарной операции - лицо подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным настоящими Условиями способом. Инициатором депозитарной операции может быть - Депонент, Оператор счета Депо, должностное лицо Депозитария или Банка, Эмитент, Регистратор, сторонний Депозитарий, уполномоченные государственные органы, а также иные лица, определенные законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями и действующими в рамках своих полномочий.
Информационные операции - Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии Счетов депо и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении Депозитарных операций.
Иностранный номинальный держатель - иностранная организация, действующая в интересах других лиц, имеющая право в соответствии со своим личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, с местом учреждения в государствах:
- являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл),
- с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.
За исключением иностранных организаций, являющихся международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) раСчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющими расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов (которым Счет депо Иностранного номинального держателя может быть открыт только в центральном депозитарии, если такие организации включены в перечень, предусмотренный статьей 25 Федерального закона "О центральном депозитарии".
Иностранный уполномоченный держатель - Иностранная организация, не являющаяся собственником ценных бумаг, имеющая право в соответствии со своим личным законом осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, с местом учреждения в государствах:
- являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);- с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.
Иностранный эмитент - иностранное юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющее местонахождение за пределами территории Российской Федерации и, в соответствии с применимым правом, выпустившее ценную бумагу.
Иностранные финансовые инструменты - Иностранные финансовые инструменты, которые в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.2001 №07-105/пз-н "Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг" не квалифицированы в качестве ценных бумаг в Российской Федерации.
Информационные операции - Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии Счетов депо и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении Депозитарных операций.
Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги, помещенные на хранение депозитарием домицилиантом в Депозитарий – домицилиат;
Квалифицированный инвестор - лицо, указанное в пункте 2 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - квалифицированный инвестор в силу закона), а также лицо, признанное квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 или 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Клиент - Любое юридическое или физическое лицо (в т. ч. индивидуальный предприниматель), заключившее с Банком Договор в порядке, предусмотренном настоящими Условиями. Клиентом может быть в т. ч. Депонент, Депозитарий-Депонент, Доверительный управляющий, Попечитель счета депо, нотариус.
Клиринговая организация – юридическое лицо, имеющее право на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности осуществлять деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными им правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков
Комплексная операция - депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - административные, инвентарные, информационные.
Корпоративные действия - действия эмитента, связанные с реорганизацией, изменением структуры и/или размера уставного капитала эмитента, а также операции, проводимые по решению Эмитента - начисление дивидендов ценными бумагами, дробление, консолидация и конвертация ценных бумаг.
Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного Выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых Депозитарных операций.
Междепозитарные отношения - ведение Депозитарием в пользу Депозитария-Депонента депозитарной деятельности.
Междепозитарный договор (Договор о междепозитарных отношениях)- Договор об оказании услуг Депозитарием Депозитарию-Депоненту по хранению Сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги клиентов Депозитария-Депонента.
Междепозитарный счет депо (Счет депо ЛОРО)- Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги Депозитария-Депонента, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, переданные ему его клиентами в соответствии с заключенными между ними депозитарными (междепозитарными) договорами.
Маркированный способ учета прав на ценные бумаги - способ учета прав на ценные бумаги, при котором Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов или определяются Депонентом;
Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или Депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, и/или другие документы, удостоверяющие права на ценные бумаги;
Неэмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.
Номинальный держатель - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в другом депозитарии в качестве держателя ценных бумаг, переданных ему клиентами на основании депозитарного (междепозитарного) договора, и не являющееся владельцем ценных бумаг.
Обстоятельства освобождения от ответственности – к таким обстоятельствам относятся, но не исключительно: военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления и иное, делающее невозможным исполнение обязательств, предусмотренных настоящими Условиями.
Оператор - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета депо, но имеющее право на основании и в соответствии с полномочиями, полученными от Депонента, подавать Поручения Депозитарию на выполнение всех или части Депозитарных операций по соответствующему счету депо (разделу счета депо) Депонента.
Открытый способ учета прав на ценные бумаги - способ учета прав на ценные бумаги, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов;
Попечитель счета – юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, которому Депонент передает полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии. Попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги.
Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание;
Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых Счетов, операции с которыми регламентированы одним документом;
Распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента - по условиям Депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий;
Расчетный Депозитарий - Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок.
Регламент предоставления услуг на финансовых рынках– документ, в котором определены порядок и условия, на которых Банк предоставляет юридическим и физическим лицам услуги на рынке ценных бумаг, предусмотренные действующим законодательством, а также иные сопутствующие услуги. Текст документа размещен на на WEB-сайте Банк».
Реестродержатель (Держатель реестра, Регистратор)- юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с Эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или Эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата;
Соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках – соглашение, заключенное между Банком и Депонентом, устанавливающий отношения при брокерском обслуживании Банком Депонента, путем присоединения к Регламенту предоставления услуг на финансовых рынках Банк».
Счет депо - учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета и фиксации прав Депонента (Депозитария-Депонента) на ценные бумаги. Термин включает в себя понятия: Счет депо владельца, Счет депо Доверительного управляющего, Счет депо номинального держателя, Счет депо «Депозит нотариуса», Счет депо Иностранного уполномоченного держателя, Транзитный счет депо.
Депозитарий может открывать типы Счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе:
Счет неустановленных лиц - предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых ни один из Клиентов Депозитария не подал поручение на зачисление (неопознанные ценные бумаги), а также для учета ценных бумаг, неосновательно зачисленных на счет депо Депозитария, при осуществлении им функций номинального держателя. Операции по данному счету Депозитарий проводит на основании Административного Руководства Депозитария;
Счет депо владельца - Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо ЛОРО - пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-Депонентом на хранение в Депозитарий. На счете ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, а учитываемые Депозитарием - Депонентом в пользу своих Депонентов на их счетах депо;
Счет депо НОСТРО - активный аналитический счет депо, открываемый в учете Депозитария - домицилианта. Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в Депозитарий - домицилиат, или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя на счете номинального держателя
Счет депо Депозит нотариуса - счет депо, открываемый в целях осуществления учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Счет депо Доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору Доверительному управляющему и не являющиеся его собственностью.
Счет депо Иностранного уполномоченного держателя-счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги Депонента, не являющегося собственником ценных бумаг, но имеющим право в соответствии со своим личным законом осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам (права, закрепленные ценными бумагами). Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.
Торговый счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и иным организациям в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».
Торговая система (ТС) – в целях настоящих Условий к понятию Торговой системы относятся:- биржи, организованные рынки ценных бумаг, торговые (биржевые) сессии заключение сделок на которых производится по определенным процедурам, установленным в Правилах ТС. В рамках данных Условий в понятие ТС также включаются организации, выполняющие функции клиринговых, депозитарных и расчетных систем данной ТС (далее по тексту - Уполномоченные депозитарии и Расчетные системы) при совершении сделок в ТС, а правила и процедуры данных организаций понимаются как неотъемлемая часть Правил ТС.
Уполномоченный представитель - лицо (попечитель счета депо, оператор счета депо (раздела счета депо), распорядитель счета депо (раздела счета депо)), уполномоченное клиентом на совершение от имени клиента действий, предусмотренных настоящими Условиями. В тексте настоящих Условий во всех случаях подразумевается, что любые действия от имени клиента осуществляют только клиент или его уполномоченный представитель. Любые полномочия должны быть подтверждены уставом и иными соответствующими документами или доверенностями, оформленными в соответствии с требованиями гражданского законодательства, или иными законными основаниями.
Управляющая компания - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Управляющей компанией может быть только созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации акционерное общество или общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью.
Учетные регистры Депозитария - материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в Депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению Депозитарных операций.
Хранилище Банка - помещение Банка, используемое для хранения ценных бумаг, оборудованное в соответствии с требованиями, предъявляемыми к устройству кладовых или сейфовых комнат (Приложение 1 к Положению Банка России «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» [2], ГОСТ Р и ГОСТ Р ).
Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги в рамках определения Федерального закона Российской Федерации «О рынке ценных бумаг», неэмиссионные ценные бумаги, а также прочие документы и права, признаваемые ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации
Ценные бумаги, ограниченные в обороте - иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;
- размещается выпусками;
- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги;
Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Другие необходимые определения и понятия приводятся непосредственно в тексте настоящих Условий. Термины и понятия, не определенные в настоящих Условиях, толкуются в соответствии с законодательством Российской Федерации.
1.2. Осуществление депозитарной деятельности
1.2.1. Настоящие Общие условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банк» (далее по тексту “Условия”) разработаны в соответствии со следующими нормативными документами:
- Гражданским кодексом Российской Федерации
- Федеральным законом от 01.01.2001 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
- Федеральным законом -ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг ;
- Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации № 44, утвержденных Банком России 25.07.1996г., утвержденными Приказом центрального Банка Российской Федерации от 01.01.2001 №02-259;
Порядком открытия и ведения депозитариями Счетов депо и иных Счетов, утвержденного Приказом ФСФР России от 01.01.2001 №12-78/пз-н (далее – «Порядок открытия и ведения Счетов») .
1.2.2. Депозитарная деятельность осуществляется Депозитарием в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами Российской Федерации.
1.2.3 Банк совмещает депозитарную деятельность (лицензия № 000 от 01.01.01 г.) с брокерской деятельностью (лицензия № 000 от 01.01.01 г.); дилерской деятельностью (лицензия № 000 от 01.01.01 г.); деятельностью по управлению ценными бумагами (лицензия № 000 от 01.01.01 г.);
1.2.4 Настоящие Условия содержат в себе перечень операций, которые могут быть исполнены по поручению Депонента (уполномоченных им лиц), а также иных лиц в соответствии с настоящими Условиями, порядок и условия их осуществления, общие правила работы Депозитария при осуществлении депозитарного обслуживания Депонентов. Условия содержат в качестве приложений типовые формы поручений и распоряжений Депонентов (уполномоченных ими лиц), принимаемых Депозитарием к исполнению.
Настоящие Условия являются неотъемлемой частью заключаемого между Банком и клиентом депозитарного договора (договора счета депо). Настоящие Условия являются публичным документом, право на ознакомление, с которым имеют все заинтересованные лица. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся договоров и приложений к ним, настоящих Условий и приложений к ним, разъяснений по заполнению форм поручений, отдельных корпоративных действий и т. д. размещаются на WEB-сайте Банка по адресу: «www. *****» в сети Internet. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на WEB-сайте Банка. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте. Порядок изменения данных Условий определен отдельной главой настоящих Условий.
1.2.5. В целях депозитарного учета Депозитарий ведет счета депо и другие учетные регистры, а также хранит необходимые документы и иные материалы депозитарного учета.
Учетные регистры Депозитария организуются в форме анкет или журналов.
Анкетами называются учетные регистры Депозитария, в которых отражаются только текущие значения реквизитов объектов депозитарного учета.
Журналами называются учетные регистры Депозитария, состоящие из последовательных записей.
Согласно Постановлению ФКЦБ РФ от 01.01.2001г. № 36 Депозитарий вправе самостоятельно выбирать форму хранения депозитарных материалов, если она не определена в нормативных правовых актах, регламентирующих порядок ведения депозитарного учета.
1.2.6 В электронном виде ведутся следующие учетные регистры:
· Операционный журнал счета депо;
· Анкета счета депо;
· Анкета выпуска ценных бумаг;
· Журнал отправленных отчетов и выписок;
· Журнал регистрации Счетов депо;
· Журнал операций;
· Журнал принятых поручений;
· Анкета эмитента.
Анкета Депонента хранится на бумажном носителе, подписанная Депонентом (если Депонент - физическое лицо) или руководителем (с указанием должности) Депонента и заверенная печатью Депонента (если Депонент – юридическое лицо).
1.2.7 Депонентами Депозитария являются юридические и физические лица, в установленном настоящими Условиями порядке (Приложение к Условиям), заключившие с Банком договор на депозитарное обслуживание - договор счета депо.
1.2.8 Депозитарий выполняет следующие функции:
- информирует настоящих и потенциальных Депонентов Депозитария, а также всех заинтересованных лиц о деятельности Депозитария, условиях обслуживания и отвечает на другие вопросы, связанные с депозитарной деятельностью.
- проводит переговоры с потенциальными Депонентами, согласовывает тексты заключаемых договоров;
- отвечает за открытие Счетов депо Депонентов;
- уведомляет Депонентов обо всех изменениях в условиях обслуживания, стоимости услуг Депозитария и по другим вопросам, затрагивающим исполнение Депозитарием своих функций в соответствии с Условиями.
- прием поручений Депонентов, проверка полноты и правильности оформления поручений и сопровождающих документов; проверка полномочий ответственных лиц Депонента; проверка наличия средств Депонента для оплаты услуг Депозитария;
- выдача Депонентам отчетных документов, оригиналов Счетов на оплату услуг Депозитария; других документов;
- текущее консультирование Депонентов по всем вопросам, связанным с обслуживанием в Депозитарии, состоянием поручений Депонента, состоянием счета депо и проведенным по счету операциям;
- осуществление исполнения поручений, распоряжений и запросов Депонентов.
- контроль исполнения всех поручений Депонента, решение всех вопросов, связанных с исполнением поручений Депонента.
- открытие Счетов номинального держания в реестрах акционеров и дальнейшее сопровождение обслуживания Счетов номинального держания в реестрах акционеров;
- допуск ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий, снятие ценных бумаг с обслуживания в Депозитарии;
- отслеживание и своевременное проведение корпоративных действий эмитентов Депозитарием, их исполнение по поручению Депонентов;
- сбор информации о владельцах ценных бумаг, необходимой для осуществления прав по ценным бумагам;
- консультации Депонентов по вышеперечисленным вопросам;
- формирование Счетов на оплату услуг Депозитария;
1.2.9 Депозитарий обязан:
- в порядке, предусмотренном депозитарным договором, передать Депоненту, принадлежащие Депоненту ценные бумаги;
- в целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов, обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию.
- выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или в депозитарии места хранения и обеспечивать раздельное ведение Счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или депозитарии места хранения, т. е. вести отдельно лицевой счет/счет депо для ценных бумаг, принадлежащих банку, и лицевой счет/счет депо для ценных бумаг Депонентов;
В случаях прекращения действия договора, ликвидации Депозитария, приостановлении или аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности Депозитарий осуществляет передачу ценных бумаг путем:
- перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом;
- возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту, либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.
1.2.10 Депонент обязан:
- при осуществлении Депозитарных операций и сделок с ценными бумагами Депонент обязан соблюдать законодательство и нормативные правовые акты Российской Федерации, настоящие Условия, самостоятельно контролировать направления использования своих ценных бумаг и ограничения, установленные уставом, учредительными и другими внутренними нормативными актами Депонента;
- Депонент не возражает против передачи Депозитарием сведений о Депоненте и остатках ценных бумаг, права на которые учитываются на его счете депо в Депозитарии, эмитенту, регистратору или вышестоящему/расчетному депозитарию, когда передача такой информации необходима для реализации прав по ценным бумагам и иных случаях, предусмотренных действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами.
- Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по его счету депо, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. При этом Депонент признает право Депозитария на проведение исправительной записи по его счету депо для устранения ошибки, исправление которой допускается, на основании распоряжения уполномоченных лиц Депозитария.
- предоставлять в Депозитарий документы, необходимые для идентификации Депонента, открытия Счета депо и совершения Депозитарных операций по счету депо;
- незамедлительно сообщать в Депозитарий об утрате документа, удостоверяющего личность, печати, возникновении других обстоятельств, при которых возможно несанкционированное списание ценных бумаг Депонента;
- в полном объеме оплачивать услуги Депозитария в соответствии с тарифами Депозитария в сроки и в порядке, которые установлены настоящими Условиями;
- подавать Депозитарию Поручения в порядке, установленном настоящими Условиями;
- предоставить Депозитарию документы, подтверждающие налоговый статус Депонента.
- Депонент не возражает против совершения операций по открытым ему Торговым счетам депо без его поручений на основании распоряжений клиринговой организации, или на основании его поручений только с согласия клиринговой организации, а также в порядке, установленном правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
1.2.11. Депозитарий вправе: - самостоятельно определять место хранения ценных бумаг, переданных в Депозитарий на обслуживание, а так же вправе становится Депонентом стороннего депозитария без согласия Депонента, на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонента. В этом случае Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия стороннего депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда взаимодействие со сторонним депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента. Депонент настоящим поручает депозитарию и соглашается с тем, что в случаях, когда проведение операций с ценными бумагами Депонента через организатора торговли невозможно без установления соответствующих междепозитарных отношений между Депозитарием и расчетным депозитарием, Депозитарий становится Депонентом расчетного депозитария. На основании заключенного междепозитарного договора.
- отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности Депонента по оплате услуг депозитария; - требовать от Депонента оплаты услуг в точном соответствии с действующим на день совершения операции тарифов к настоящим условиям;
- проверять достоверность информации, предоставляемой Депонентом;
- получать на свои счета доходы по депонированным ценным бумагам с целью перечисления их Депоненту;
- отказать в исполнении Поручения на осуществление депозитарной операции в соответствие с п.3.1.4 Условий;
- осуществлять без поручения Депонента следующие Депозитарные операции:
- глобальные депозитарные операции, осуществляемые по решению Эмитента и не требующих согласия или распоряжения владельца ценных бумаг;
- перевод/списание ценных бумаг Депонента в (из) раздел(а) счета депо Депонента «Блокировано к списанию» при исполнении по поручению Депонента списания и/или перевода ценных бумаг, а также при осуществлении Глобальных депозитарных операций, не требующих согласия Депонента на их проведение;
- депозитарные операции, выполняемые по распоряжению уполномоченных государственных или судебных органов на основании оформленных в установленном законодательством порядке документов;
- исправительные операции, проводимые по распоряжению Начальника Депозитария в целях восстановления состояния учетных регистров Депозитария, нарушенных по вине Депозитария;
- приводить осуществление депозитарной деятельности в соответствие с изменениями законодательства Российской Федерации.
- запрашивать в любое время у Депонента документы, указанные в п. 3.2.1 Условий подтверждающие правоспособность и юридический статус Депонента, а также документы, подтверждающие полномочия лица, действующего от имени Депонента (Уполномоченного представителя), включая документы, подтверждающие действительность выданной/предоставленной ранее доверенности;
- требовать от Депонента представления дополнительных сведений и документов в целях определения правоспособности Депонента и полномочий его органов управления, соблюдения законодательства и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе о валютном регулировании и контроле, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о несостоятельности (банкротстве);
- требовать дополнительного документарного подтверждения полномочий Инициаторов Депозитарных операций;
- потребовать от Депонента (Депозитария-Депонента) предоставления документов, подтверждающих уплату налогов, при регистрации сделки или при осуществлении иных операций, требующих такового подтверждения, если предусмотрено законодательными и нормативными актами государственных органов РФ;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
