- принимать поступление на свой расчетный счет доходов по ценным бумагам с целью перечисления их Депонентам.;
- зачислять ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на Счет депо Депонента, только если Депонент является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- оказывать Депоненту услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат (за исключением услуг, связанных с получением доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, которые являются обязанностью Депозитария), в том числе получать доходы по ценным бумагам Депонента с последующим их перечислением Депоненту по реквизитам, указанным Депонентом в Анкете физического (юридического) лица или на лицевой брокерский счет Депонента, если данное условие предусмотрено Регламентом предоставления услуг на финансовых рынках, в случае невозможности перечисления доходов по реквизитам, указанным в Анкете физического (юридического) лица, зачислять их на любой счет (в том числе счет по вкладу и/или счет банковской карты), открытый Депоненту в Банке, если условия обслуживания данного счета, допускают такое зачисление, а также совершать все предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам.
1.2.12. Депозитарий не вправе:
- определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения права Депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;
- отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других Депонентов и третьих лиц;
- обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;
- распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав Депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.
Депозитарий-Депонент несет ответственность перед Депонентом за действия депозитария места хранения в отношении ценных бумаг Депонентов, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в Депозитарий места хранения на основании прямого письменного указания Депонента.
Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение и обращение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.
1.3. Порядок приема на обслуживание/прекращения обслуживания ценных бумаг в Депозитарии
1.3.1. Объектами депозитарной деятельности Депозитария могут быть:
· ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации и имеющие государственный регистрационный номер в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
· ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, и допущенные к обращению на рынке ценных бумаг в соответствии с требования законодательных и нормативных актов Российской Федерации.
Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут быть эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения, а также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
1.3.2. Прием ценных бумаг на обслуживание в Депозитарии:
1.3.2.1. К обслуживанию в Депозитарии допускаются эмиссионные ценные бумаги, прошедшие процедуру допуска к обслуживанию и включенные в перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии.
Процедура допуска ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии устанавливается в целях обеспечения:
· принятия эмитентом определенных обязательств по раскрытию информации о своей эмиссионной деятельности, ценных бумагах и иных сведениях, необходимых для ведения учета депозитарных операций в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативно-правовыми актами и Условиями;
· своевременного исключения ценных бумаг из перечня выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, в случаях, установленных настоящими Условиями.
1.3.2.2. В перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии, включаются:
· государственные и муниципальные ценные бумаги - на основании официальных документов об условиях выпуска и обращения данного выпуска ценных бумаг;
· корпоративные ценные бумаги, торговля которыми производится через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, - после прохождения процедуры листинга данного выпуска у организатора торговли и включения его в перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых конкретным организатором торговли.
1.3.2.3. В перечень выпусков ценных бумаг могут быть включены корпоративные ценные бумаги, не прошедшие процедуру листинга у какого-либо организатора торговли, только после прохождения процедуры допуска к обслуживанию в Депозитарии:
а) Для прохождения процедуры допуска бездокументарных ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии лицо, заинтересованное в этом и имеющее соответствующие полномочия, должно представить в Депозитарий следующие необходимые для принятия решения о допуске документы:
· решение о выпуске ценных бумаг;
· проспект эмиссии;
· отчет об итогах выпуска ценных бумаг.
б) Для прохождения процедуры допуска документарных ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии должны быть предоставлены:
· решение о выпуске ценных бумаг;
· проспект эмиссии;
· отчет об итогах выпуска ценных бумаг;
· образец (описание) сертификата ценной бумаги.
Для надлежащего выполнения своих функций Депозитарий вправе запрашивать дополнительную информацию об эмитентах и выпускаемых ими ценных бумагах, в том числе порядок проверки сертификатов на подлинность и платежность, инструкции эмитента по определению платежности сертификатов, порядок обмена ограниченно платежных сертификатов, инструкции эмитента по определению подлинности сертификатов, порядок и сроки проведения экспертизы подлинности сертификатов, порядок и периодичность получения от эмитента или уполномоченного им представителя стоп-листов, порядок проверки правильности оформления сертификатов (при необходимости, для именных ценных бумаг), порядок и сроки переоформления сертификатов именных ценных бумаг (при необходимости), допустимые способы учета прав на ценные бумаги (открытый, закрытый, маркированный).
При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий также вправе использовать сведения:
- предоставленные Реестродержателями, Сторонними депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, включая, но, не ограничиваясь, Bloomberg, REUTERS, Интерфакс, АК&М, а также финансовыми институтами;
- содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, включая, но не ограничиваясь, базой данных на сайте ФСФР России, Минфина РФ, Банка России, ПАРТАД, НАУФОР, базой данных SKRIN.
1.3.2.4. К обслуживанию в Депозитарии допускаются ценные бумаги, удовлетворяющие следующим требованиям:
· ценные бумаги должны быть выпущены и зарегистрированы в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами;
· отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть зарегистрирован в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и иными нормативно - правовыми актами.
1.3.2.5. Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:
· ценные бумаги не прошли процедуру допуска к обслуживанию в Депозитарии;
· ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в Депозитарии;
· ценные бумаги подлежат предписанию о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;
· принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, нормативными актами государственных органов;
При отказе в приеме выпуска на обслуживание Депозитарий уведомляет об этом заявителя.
1.3.2.6. При положительном решении вопроса о приеме выпуска ценных бумаг к обслуживанию Депозитарий:
· оформляет анкету эмитента и анкету выпуска ценных бумаг;
· включает новый выпуск ценных бумаг в перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии.
Анкета выпуска ценных бумаг должна включать в себя следующую информацию:
сведения об эмитенте и регистраторе (при его наличии) ценных бумаг;
номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
дата регистрации выпуска ценных бумаг;
вид и форма выпуска ценных бумаг;
вид ценных бумаг по стандарту ISO;
полное наименование выпуска ценных бумаг;
количество ценных бумаг в выпуске;
номинал и валюта ценных бумаг;
дата погашения всех ценных бумаг выпуска;
номер выпуска ценных бумаг (внутренний номер).
Анкета эмитента ценных бумаг должна включать в себя следующую информацию: полное официальное наименование, размер уставного капитала, юридический адрес, номера телефона, факса.
1.3.2.7. Датой принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения анкеты выпуска ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг заполняется ответственным сотрудником Депозитария заблаговременно или непосредственно при первом приеме на учет ценных бумаг данного выпуска. Не допускается ведение депозитарного учета ценных бумаг без заполнения анкеты данного выпуска. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, в обязательном порядке заполняется анкета данного выпуска. Анкета выпуска хранится в картотеке выпусков ценных бумаг в виде электронной записи.
1.3.3 Исключение ценных бумаг из перечня выпусков ценных бумаг, допущенных к обслуживанию в Депозитарии, производится Депозитарием в следующих случаях:
·прекращения деятельности эмитента ценных бумаг;
· погашения выпуска или его аннулирования;
·конвертации, дробления, консолидации ценных бумаг выпуска;
· изменения условий обращения выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска Депозитарием;
·иных случаях, предусмотренных действующими законодательством и нормативными актами РФ.
Не может быть снят с обслуживания выпуск ценных бумаг, если хотя бы один лицевой счет содержит ненулевой остаток по данному выпуску ценных бумаг.
Депозитарий вносит сведения о прекращении обслуживания выпуска в Анкету выпуска ценных бумаг с указанием даты прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.
1.3.4 Прием на обслуживание иностранных финансовых инструментов осуществляется Депозитарием только при наличии документа, подтверждающего квалификацию инструмента в качестве ценной бумаги в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
1.3.4.1 Депозитарий обязуется обеспечить обособленный учет иностранных финансовых инструментов, начисленных по корпоративному действию эмитента, с указанием, что такие финансовые инструменты не квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. 1.3.4.2 Депозитарий не вправе осуществлять следующие действия:
- проводить операции по переходу прав на иностранные финансовые инструменты;
- проводить операции по обременению иностранных финансовых инструментов обязательствами по поручению клиента;
- проводить другие инвентарные операции.
1.3.4.3 Депозитарий осуществляет с иностранными финансовыми ннструментами не квалифицированными в качестве ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации глобальные операции, операции связанные с принятием на учет иностранных финансовых инструментов, операции снятия с учета иностранных финансовых инструментов в целях их перевода на счета, открытых в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты.
1.3.4.4 При получении от Депонента поручения на проведение операции с иностранным финансовым инструментом, не квалифицированным в качестве ценной бумаги, в соответствии с законодательством Российской Федерации, Депозитарий оставляет за собой право не исполнять такое поручение, до момента присвоения иностранному финансовому инструменту кода CFI. По получении официального уведомления или публикации информации о присвоении кода CFI данному финансовому инструменту Депозитарий принимает в обработку поручение Депонента.
1.3.4.5 При намерении Клиента зачислить на счет депо иностранные финансовые инструменты, информация о квалификации которых в качестве ценных бумаг отсутствует в Депозитарии, Клиент направляет в Депозитарий заявление в свободной форме с просьбой принять на обслуживание иностранные финансовые инструменты. Указанное заявление должно содержать следующую информацию, необходимую для идентификации финансового инструмента:
* полное наименование эмитента;
* страна и город местонахождения эмитента;
* ISIN код (при наличии);
* CFI код (при наличии);
* код государственной регистрации выпуска или иной аналогичный код, присвоенный финансовому инструменту в стране местонахождения эмитента;
* тип/класс/вид финансового инструмента в стране местонахождения эмитента;
* наименование организации, осуществляющей учет прав на указанный финансовый инструмент;
* другая информация, имеющаяся у Клиента.
На основании вышеуказанного заявления с целью получения документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценных бумаг, Депозитарий направляет соответствующий запрос организации - члену Ассоциации национальных нумерующих агентств. При неполучении такого документа от вышеуказанной организации – Депозитарий направляет запрос в ФСФР с просьбой провести квалификацию иностранного финансового инструмента. При получении документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента, Депозитарий письменно информирует Клиента о возможности принятия на депозитарное обслуживание иностранных ценных бумаг. В случае получения Депозитарием отказа в квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, Депозитарий письменно информирует Клиента о невозможности принятия на депозитарное обслуживание иностранных финансовых инструментов с указанием причин.
Клиент возмещает фактические расходы Депозитария, понесенные им в связи с получением документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги. Депозитарий вправе потребовать авансирования своих расходов и/или издержек.
1.3.5. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), на счета депо владельца только тех Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Депонент обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Подтверждающим документом о признании лица квалифицированным инвестором является выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
1.3.6. В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), депонент также должен предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени).
1.3.7. Депозитарий имеет право отказать в приеме неэмиссионных ценных бумаг и выпусков эмиссионных ценных бумаг на обслуживание.
1.4. Способы учета прав на ценные бумаги
1.4.1. Учет прав на ценные бумаги в Депозитарии может осуществляться в открытом, маркированном и закрытом хранении.
Способ учета прав на конкретные ценные бумаги определяется условиями выпуска ценных бумаг и указывается Депонентом в его поручении Депозитарию.
1.4.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги на лицевом счете Депонента учитывается только общее количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. В отношении ценных бумаг, находящихся в открытом хранении, Депонент вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.
1.4.3. При маркированном способе учета прав на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием признака группы, к которой они отнесены. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов. Депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. По ценным бумагам, находящимся в маркированном хранении, Депозитарий ведет справочник признаков групп, который позволяет определить, какие ценные бумаги к какой группе относятся и особенности их хранения.
1.4.4. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием их индивидуальных признаков. В отношении ценных бумаг, к которым применяется закрытый способ учета, Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков. Данный способ учета прав на ценные бумаги возможен только для документарных выпусков ценных бумаг. По ценным бумагам, находящимся в закрытом хранении, Депозитарий ведет справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую определить владельца конкретной ценной бумаги и ее место хранения.
1.5. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий обязан:
1.5.1. Предпринимать все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для реализации прав владельца по ценным бумагам, в т. ч. получать дивиденды, доходы и иные платежи по ценным бумагам.
1.5.2. Получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, уведомлять об этом Депонента не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов и информации и передавать их Депонентам в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
1.5.3. Передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от Депонентов не позднее 2 (Двух) рабочих дней с даты получения информации и документов от Депонентов в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
1.5.4. Принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов клиентов (Депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий.
1.5.5. При составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав владельцев: получения доходов по ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав; передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах Депонентов в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
Депозитарий несет ответственность за достоверность предоставляемых сведений и своевременность их передачи.
1.5.6. Обеспечивать надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам.
1.5.7. В случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставлять эмитенту или регистратору сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж при предъявлении.
1.5.8. Обеспечивать владельцам реализацию права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
1.6. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности
Депозитарий вправе оказывать те сопутствующие депозитарной деятельности услуги из перечня, предусмотренного настоящими Условиями, оказание которых согласовано между Депозитарием и Депонентом в депозитарном договоре.
Депозитарным договором может быть предусмотрено оказание следующих услуг, сопутствующих депозитарной деятельности:
1.6.1. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных Счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам.
1.6.2. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных Счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам.
1.6.3. Проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность.
1.6.4. Инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг.
1.6.5. В соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов.
1.6.6. По поручению Депонента представление его интересов на общих собраниях акционеров.
1.6.7. Предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.
1.6.8. Отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в договоре - выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий.
1.6.9. Предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента.
1.6.10. Предоставление клиентам (Депонентам) сведений о состоянии рынка ценных бумаг.
1.6.11. Содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам.
1.6.12. Организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление клиентам (Депонентам) сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультаций по правилам работы этих систем.
1.6.13. Оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением Счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам..
1.7. Взаимодействие Депозитария с третьими лицами в связи с осуществлением депозитарной деятельности
1.7.1. Взаимодействие Депозитария с другими депозитариями
1.7.1.1. Депозитарий по поручению Депонентов имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов.
1.7.1.2. Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с другими депозитариями с целью обеспечения осуществления операций по счетам депо, открытых в различных депозитариях.
1.7.1.3. Порядок ведения междепозитарных корреспондентских отношений определяется междепозитарным договором.
1.7.1.4. При наличии междепозитарных отношений Депозитарий не позднее 5-ти рабочих дней, следующих за отчетным периодом (кварталом), направляет депозитарию - домицилианту или депозитарию - домицилиату письменное подтверждение остатков по счету депо. Неполучение в течение 5-ти рабочих дней со дня направления депозитарию-домицилианту или депозитарию-домицилиату извещения о разногласиях считается подтверждением остатков по счету депо.
1.7.2. Места хранения ценных бумаг
1.7.2.1. Местом хранения ценных бумаг может быть хранилище Депозитария, внешнее хранилище или Депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.
1.7.2.2. Ценные бумаги, к которым применяется открытый способ учета, могут быть переведены по месту хранения без получения специального согласия Депонента, что не влечет потери прав Депонента на его ценные бумаги.
1.7.2.3. Ценные бумаги, к которым применяется маркированный и закрытый способ учета, переводятся по месту хранения только по письменному распоряжению Депонента.
1.7.3. Взаимодействие Депозитария с держателями реестра
1.7.3.1. Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя депонируемых ценных бумаг.
1.7.3.2. Для перерегистрации ценных бумаг на имя номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг Депонент передает в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с Правилами ведения реестра конкретного держателя реестра.
1.7.3.3. С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий обязан передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или держателя реестра, совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат, которые ему причитаются по ценным бумагам, номинальным держателем которых является Депозитарий, а также по требованию Депонента обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя Депонента.
1.7.3.4. Для внесения имени Депонента в реестр владельцев ценных бумаг вместо Депозитария, являющегося номинальным держателем Депонент передает через Депозитарий в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, удостоверенное Депозитарием как номинальным держателем.
1.7.3.5. Перерегистрация в реестре владельцев ценных бумаг осуществляется в соответствии с Правилами ведения реестра конкретного держателя реестра.
ГЛАВА 2. ВЕДЕНИЕ СЧЕТОВ ДЕПО
2.1. Счета депо
Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий может открыть следующие виды Счетов депо:
-счет депо владельца
- междепозитарный счет депо (счет депо номинального держателя)
- счет депо доверительного управляющего
- счет депо иностранного номинального держателя;
- счет депо иностранного уполномоченного держателя
-. депозитный счет депо;
- торговый счет депо;
Счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги:
- счет неустановленных лиц (счет «Владелец не установлен»).
- эмиссионный счет.
2.1.1 На счете депо владельца осуществляется хранение/учет прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
2.1.2 На междепозитарном счете депо осуществляется хранение/учет прав на ценные бумаги, переданные Депоненту его клиентами на основании заключенных с ними депозитарных договоров. Депонент не вправе учитывать на счете депо данного типа ценные бумаги, принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве. Депонентом счета депо Номинальный держатель является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность.
Для открытия счета депо Номинальный держатель Депозитарий-Депонент обязан дополнительно представить в Депозитарий нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
2.1.3 На счете депо доверительного управляющего осуществляется хранение/учет прав на ценные бумаги, переданные Депоненту на основании договоров доверительного управления.
Депонентом счета депо доверительного управляющего может стать:
-профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги на основании соответствующей лицензии,
- лицо, осуществляющее доверительное управление, связанное только с осуществлением прав по ценным бумагам.
Депозитарий представляет Депоненту услуги в отношении ценных бумаг, переданных Депоненту по заключенным им договорам о доверительном управлении с владельцами ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Депонент не вправе учитывать на счете депо доверительного управляющего ценные бумаги, принадлежащие ему на праве собственности.
2.1.4 Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления Депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.
Иностранный номинальный держатель ценных бумаг осуществляет права по ценным бумагам только в случае получения им соответствующего полномочия.
Иностранный номинальный держатель обязан предоставлять Депозитарию информацию о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенных на счете депо иностранного номинального держателя, в случаях, порядке и сроки, которые предусмотрены федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для номинальных держателей.
Иностранный номинальный держатель обязан по требованию Депозитария представить ему составленный на определенную дату список, содержащий сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и сведения о количестве ценных бумаг, принадлежащих этим лицам.
2.1.5 Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления Депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.
2.1.6 Иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель обязаны предоставлять информацию соответственно о владельцах ценных бумаг, лицах, в интересах которых иностранный уполномоченный держатель осуществляет владение ценными бумагами, по требованию эмитента, судов, арбитражных судов (судей), федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа - по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органов внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики. При этом эмитент вправе требовать предоставления указанной информации, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
2.1.7 Депозитный счет депо – для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда. По депозитному счету депо может осуществляться фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами. Фиксация (регистрация) обременения ценных бумаг правами третьих лиц и фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги по депозитному счету депо не осуществляется.
Лицо, которому открыт депозитный счет депо, включается в список лиц, имеющих право на получение доходов и иных выплат по ценным бумагам.
2.1.8 Торговый счет депо – отдельный счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О клиринге и клиринговой деятельности». Торговые счета депо открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам депо. Операции по торговому счету депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения Депонента, которому открыт данный счет, либо на основании распоряжений Депонента, с согласия клиринговой организации, а также в порядке, установленном правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. При открытии торгового счета депо Депоненту не требуется заключение отдельного договора счета депо, если этому Депоненту уже открыт счет депо соответствующего вида для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности, переданных Депоненту в доверительное управление, или ценных бумаг клиентов Депонента. Одному Депоненту может быть открыто более одного торгового счета депо.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
