Общие условия осуществления депозитарной деятельности депозитарием Банк» (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО

Приказом Первого Заместителя

Председателя Правления

Банк»

№_________ от «___»__________200_г.

ОБЩИЕ УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ДЕПОЗИТАРИЕМ Банк»

Москва, 2013г.

История документа:

Утвержден:

1.  Приказом № 000 от 01.01.2001 г.;

Внесены изменения и дополнения:

2.  Приказом № 000 от 01.01.2001 г.;

Новая редакция:

3.  Приказ № ___ от 01.01.2001г.;

Содержание

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ	5
1.1. Используемые термины и определения	5
1.2. Осуществление депозитарной деятельности	5
1.3. Порядок приема на обслуживание/прекращения обслуживания ценных бумаг в Депозитарии	13
1.4. Способы учета прав на ценные бумаги	16
1.5. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам	17
1.6. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности	17
1.7. Взаимодействие Депозитария с третьими лицами в связи с осуществлением депозитарной деятельности	18
1.7.1. Взаимодействие Депозитария с другими депозитариями	18
1.7.2. Места хранения ценных бумаг	18
1.7.3. Взаимодействие Депозитария с держателями реестра	18
ГЛАВА 2. ВЕДЕНИЕ СЧЕТОВ ДЕПО	19
2.1. Счета депо	19
2.1.8 Разделы счета депо	20
2.1.9 Лицевые счета	21
2.2. Порядок назначения попечителя счета депо	21
2.3. Порядок назначения оператора и распорядителя счета депо	22
ГЛАВА 3. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ	23
3.1. Общий порядок и сроки проведения депозитарных операций	23
3.2. Операции Депозитария	24
3.2.1 Открытие счета депо	24
3.2.2. Закрытие счета депо	26
3.2.3. Изменение реквизитов Анкеты Депонента.	27
3.2.4. Выдача отчетов	27
3.2.5. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет	27
3.2.6. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета	28
3.2.7. Перевод ценных бумаг по счетам/разделам счета депо	28
3.2.8. Перемещение ценных бумаг	28
3.2.9. Обременение ценных бумаг обязательствами (блокировка ценных бумаг)/Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами (блокировки ценных бумаг)	29
3.2.10. Отмена поручений Депонентом	30
3.2.11. Исполнение поручений Депонента с особыми условиями исполнения	30
3.2.12. Глобальные операции	31
3.2.12.1. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг	31
3.2.12.2.Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.	31
3.2.12.3. Конвертация, дробление и консолидация ценных бумаг	32
3.2.12.4. Погашение выпуска ценных бумаг.	32
3.2.13. Особенности депозитарного обслуживания в рамках Регламента предоставления услуг на финансовых рынках.	33
3.2.14 Исправление ошибочных операций	34
ГЛАВА 4. ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ	34
4.1. Получение доходов по ценным бумагам в виде денежных выплат	34
4.2. Начисление дополнительных ценных бумаг при выплате доходов ценными бумагами.	34
ГЛАВА 5. ПОРЯДОК ЗАЯВЛЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ ПО ИСПОЛНЕННЫМ ДЕПОЗИТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ	35
ГЛАВА 6. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ	35
ГЛАВА 7. УПЛАТА НАЛОГОВ ВЛАДЕЛЬЦАМИ ЦЕННЫХ БУМАГ	36
ГЛАВА 8. ДЕПОЗИТАРНАЯ ТАЙНА	37
ГЛАВА 9. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ	37
ГЛАВА 10. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В УСЛОВИЯ	38
ГЛАВА 11. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ РАБОТЕ ЧЕРЕЗ ФИЛИАЛЫ БАНКА	38
ПРИЛОЖЕНИЯ
1. Анкета Депонента (для юридических лиц) …………………………..
2. Анкета Депонента (для физических лиц) …………………………….
3. ПОРУЧЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО
4. Анкета оператора (попечителя) счета депо …………………………………………..
5. Поручение на открытие счета депо (для юридических лиц) ………………….
6. Поручение на закрытие счета депо (для юридических лиц) ………………….
7. Поручение на открытие счета депо (для физических лиц) …………………….
8. Поручение на закрытие счета депо (для физических лиц) …………………….
9. пОРУЧЕНИЕ НА ИЗМЕНЕНИЕ АНКЕТЫ СЧЕТА ДЕПО (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ) ………………………
10. Распоряжение о назначении оператора (попечителя) счета депо ………
11. ПОРУЧЕНИЕ НА ИЗМЕНЕНИЕ АНКЕТЫ СЧЕТА ДЕПО (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ) ………………………………………………………………………
12.ПОРУЧЕНИЕ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ…………………………………………………………..
13.ДЕПОЗИТАРНОЕ ПОРУЧЕНИЕ………………………………………………………………………..
14.ЗАЛОГОВОЕ ПОРУЧЕНИЕ……………………………………………………………………………...
15. приложение №15 – НЕ ДЕЙСТВУЕТ В ДАННОЙ РЕДАКЦИИ УСЛОВИЙ
16.ПОРУЧЕНИЕ НА ПЕРЕВОД МЕЖДУ РАЗДЕЛАМИ……………………………………………….
17 приложение №17 – НЕ ДЕЙСТВУЕТ В ДАННОЙ РЕДАКЦИИ УСЛОВИЙ
18. приложение №18 – НЕ ДЕЙСТВУЕТ В ДАННОЙ РЕДАКЦИИ УСЛОВИЙ
19.сводное депозитарное поручение
20.Состояние счета (выписка) …………………………………………………………………..
21. Отчет оБ ИСПОЛНЕННОЙ операции…………………………………………………………..
22.КАРТОЧКА РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО
23.ДОВЕРЕННОСТЬ НА РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО
24. Порядок заключения депозитарного договора …………………………………...
25.ПОРУЧЕНИЕ НА ИЗМЕНЕНИЕ МЕСТА ХРАНЕНИЯ……………………………………………..
25.ТАРИФЫ ДЕПОЗИТАРИЯ банк» НА ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ……………………………………………………………………………………………………
26.ТАРИФЫ ПО ДЕПОЗИТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ Банк» С ОБЛИГАЦИЯМИ НОМИНАЛОМ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ…………………………………..

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Используемые термины и определения

Административные операции- депозитарные операции, в результате которых изменяется содержимое Учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на Счетах депо.

Банк – Открытое акционерное общество «Нордеа Банк», имеющий лицензии на осуществление следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: депозитарной, брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг в Депозитарии, на основании записи по счету депо;

Безналичный выпуск ценных бумаг - бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением;

Брокер - Юридическое лицо, обладающее лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

Брокерский счет – счет в бухгалтерском балансе Банка, открытый в соответствии с Соглашением о предоставлении услуг на финансовых рынках, и используемый для учета денежных средств Депонента при расчетах по его операциям с ценными бумагами.

Вознаграждение Банка - Комиссия Банка, взимаемая с Клиентов за оказание Банком услуг в рамках заключенного Договора и настоящих Условий в соответствии с Порядком оплаты услуг Депозитария

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

Внебиржевой рынок - сфера обращения Ценных бумаг, осуществление с ними сделок вне организованных рынков ценных бумаг, в т. ч. в Торговых системах.

Выпуск ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска;

Вышестоящий Депозитарий – Депозитарий, в котором Банку открыт счет депо номинального держателя, на основании соответствующего договора.

Глобальная операция – депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанная с определенным выпуском ценных бумаг.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги;

Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами Депозитарного учета. Депозитарные операции разделяются на виды: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.

Депозитарий – отдельное структурное подразделение Банк», осуществляющее проведение и учет депозитарных операций;

Депонент - физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, в том числе доверительный управляющий, Депозитарий-Депонент, нотариус, Иностранный уполномоченный держатель.

Депозитарий-Депонент - Депонент, являющийся юридическим лицом, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности, пользующийся услугами Депозитария на основании Междепозитарного договора и выступающий в качестве Номинального держателя ценных бумаг своих Депонентов.