2.1.9 Счет депо может быть открыт на основании депозитарного договора при условии предоставления Депозитарию документов, предусмотренных настоящими Условиями.
Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.
Количество Счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество Счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено депозитарным договором.
Депозитарий уведомляет Депонента об открытии ему счета депо в порядке и сроки, определенные настоящими Условиями.
При открытии счета депо или иного счета Депозитарий присваивает ему уникальный номер (код).
Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых Депозитарием, осуществляется в штуках.
Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо или ином счете, открытом Депозитарием.
При наличии положительного остатка ценных бумаг по счету депо или иному счету, открытому Депозитарием, закрытие такого счета не допускается.
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются необходимые лицевые счета. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Лицевые счета, депозитарные операции с которыми регламентированы одним документом, могут объединяться определенным разделом счета депо.
2.1.10 Разделы счета депо
Открытие раздела счета депо происходит в рамках счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного раздела. Таким документом в этом случае могут являться договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом; договор между Депонентом и оператором, удостоверенный Депозитарием; договор между Депозитарием и попечителем счета; распоряжение администрации Депозитария и т. п. Открытие раздела может производиться на основании поручения Депонента (Приложение к Условиям).
Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение 1 (Одного) года по ним не проводились операции. Однако не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.
При открытии и закрытии раздела счета отдельный отчет Депоненту не предоставляется.
Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.
2.1.11 Лицевые счета
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На лицевом счете учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Открытие лицевого счета происходит в рамках счета депо. закрытие лицевых счетов депо происходит в соответствии с правилами обращения конкретного выпуска ценных бумаг.
При открытии и закрытии лицевого счета отдельный отчет Депоненту не предоставляется.
2.2. Порядок назначения попечителя счета депо
2.2.1. Депонент вправе передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу – попечителю счета. В качестве попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Назначение попечителя счета осуществляется на основании распоряжения Депонента (Приложение к Условиям), к которому должны быть приложены следующие документы:
· доверенность, выданная Депонентом попечителю счета депо;
· анкета попечителя счета депо (Приложение к Условиям);
· нотариально заверенные копии учредительных документов и свидетельства о регистрации попечителя счета;
· карточка с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати Попечителя, заверенная нотариально;
· нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной попечителю счета.
Между попечителем счета и Депозитарием заключается договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с Депонентами и сверке данных по ценным бумагам Депонента.
По одному счету депо может быть назначено не более одного попечителя.
2.2.2. При наличии попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.
2.2.3. Каждое поручение, переданное попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное попечителю счета Депонентом. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основой для подготовки поручений, переданных попечителем в Депозитарий. Попечитель счета обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, попечителем которых он является.
2.2.4. Полномочия попечителя счета прекращаются в следующих случаях:
· при расторжении договора между Депозитарием и попечителем счета;
· по истечении срока действия доверенности, выданной Депонентом попечителю счета или прекращения доверенности по инициативе Депонента;
· прекращения доверенности, выданной попечителю счета, по инициативе Депонента;
· иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации.
В этом случае по всем вопросам, связанным с взаиморасчетами и исполнением уже принятых поручений, Депозитарий взаимодействует непосредственно с Депонентом. Новые поручения от попечителя счета, не связанные с исполнением уже принятых поручений, не принимаются до момента выдачи Депонентом новой доверенности попечителю счета
2.2.5. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий попечителя счета, если иное не установлено соглашением Депозитария и Депонентом.
2.2.6. Доверенность, выданная Депонентом - физическим лицом попечителю счета, должна быть удостоверена нотариально. Доверенность, выданная Депонентом - юридическим лицом попечителю счета, подписывается уполномоченным должностным лицом Депонента и скрепляется печатью Депонента.
2.2.7. Попечитель счета депо вправе назначать оператора счета депо (раздела счета депо) и распорядителя счета депо (раздела счета депо).
2.3. Порядок назначения оператора и распорядителя счета депо
2.3.1. Депонент вправе поручить третьему лицу – оператору счета отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по счету депо Депонента.
Назначение оператора счета депо осуществляется на основании распоряжения Депонента (Приложение к Условиям), к которому должны быть приложены следующие документы:
· доверенность, выданная Депонентом оператору счета депо;
· анкета оператора счета депо (Приложение к Условиям);
· нотариально заверенные копии учредительных документов оператора счета депо ;
· нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации оператора счета депо ;
· карточка с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати оператора счета, заверенная нотариально.
Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров выполнение обязанностей оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия, указанные в доверенности, выдаваемой каждому оператору. Каждому назначенному оператору открывается свой отдельный раздел внутри счета депо. В этом случае открытие разделов на каждого оператора производится на основании Поручения Депонента (Приложение к Условиям).
В доверенности, выданной Депонентом оператору счета депо, указывается полное наименование Депонента и Депозитария, круг операций, выполняемых оператором счета депо Депонента, в том числе право распоряжаться счетом депо владельца счета путем подписания поручений (распоряжений) на совершение операций. Доверенность может быть оформлена на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.
2.3.2. Распорядитель счета депо – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента в соответствии с доверенностью Депонента. Для назначения распорядителя счета Депонент представляет в Депозитарий доверенность на распорядителя счета. При назначении распорядителя Депонентом - юридическим лицом в случае предоставления полномочий на право подписи поручений депо и иных документов от имени Депонента лицам, не включенным в Карточку с образцами подписей, Депонент оформляет Карточку распорядителя счета депо (Приложение 22 к Условиям ). Карточка распорядителя счета заверяется подписью уполномоченного представителя Депонента, имеющего право действовать от имения Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности, и оттиском печати Депонента.
В доверенности на распорядителя счета депо должно быть указано полное наименование Депонента и Депозитария, приведен образец подписи распорядителя счета, а также должно содержаться указание на то, что физическое лицо, которому выписана доверенность, имеет право распоряжаться счетом депо владельца счета путем подписания поручений (распоряжений) на совершение операций. (Приложение 23 к Условиям). Доверенность на распорядителя может быть составлена по форме Депонента. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.
Доверенность может быть досрочно отозвана Депонентом путем предоставления письменного заявления о прекращении полномочий распорядителя счета депо Депонента, содержащего указание на дату прекращения полномочий доверенного лица, которая не должна быть ранее даты подачи заявления о прекращении полномочий.
2.3.3. Выдача доверенности, оператору (распорядителю) счета, не влечет для владельца счета потери права распоряжаться данным счетом.
2.3.4. Доверенность, выданная Депонентом - физическим лицом оператору (распорядителю) счета, должна быть удостоверена нотариально. Доверенность, выданная Депонентом - юридическим лицом оператору (распорядителю) счета, подписывается уполномоченным должностным лицом Депонента и скрепляется печатью Депонента.
2.3.5 Депонент назначает Банк оператором разделов счетов депо, открытых и предназначенных для оказания Банком Депоненту услуг в рамках Регламента предоставления услуг на финансовых рынках, Депонент назначает Банк оператором разделов Счетов Депо и торговых Счетов депо (далее – торговые разделы) Депонента путем предоставления в Депозитарий распоряжения Депонента (Приложение к Условиям). Объем полномочий оператора торговых разделов, определяется в Регламенте предоставления услуг на финансовых рынках. Банк выполняет функции оператора торговых разделов в течение срока действия Соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках
Для учета операций с использованием услуг организаторов торговли на рынке ценных бумаг или учета операций на внебиржевом рынке ценных бумаг по операциям, проводимых в рамках Регламента предоставления услуг на финансовых рынках открывается необходимое количество разделов и в своем наименовании в обязательном порядке содержат фразу «в рамках Регламента».
Поручение на зачисление/списание ценных бумаг по результатам торгового дня оформляются и передаются в Депозитарий оператором торговых разделов. По торговым разделам, по которым Банк является оператором, допускается подача поручений на депозитарные операции по формам, предусмотренным внутренними документами Банка. Депозитарий передает отчеты о совершении данных операций Оператору торговых разделов и Депоненту (по требованию).
Депонент сохраняет за собой право подачи поручений на зачисление (прием, перевод) ценных бумаг на торговые разделы. В случае поступления в Депозитарий от Депонента поручения на списание (перевод) ценных бумаг с торговых разделов, в соответствии с п. 3.2.13 Условий и условиями Регламента предоставления услуг на финансовых рынках производится предварительная проверка возможности исполнения данного поручения.
ГЛАВА 3. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
3.1. Общий порядок и сроки проведения депозитарных операций
3.1.1. Любая операция Депозитария производится на основании Поручения и завершается передачей отчета об исполнении поручения.
В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
· клиентские - инициатором операции является Депонент, уполномоченное им лицо, попечитель (оператор) счета;
· служебные - инициатором операции являются уполномоченные должностные лица Депозитария. Служебные операции осуществляются в целях приведения данных депозитарного учета Депозитария в соответствие с требованиями действующего законодательства, нормативных актов, регулирующих депозитарную деятельность.
· официальные - инициатором операции являются уполномоченные государственные органы. К официальному депозитарному поручению должно быть приложено соответствующее решение (постановление или иной документ) уполномоченного государственного органа (решение суда, постановление судебного пристава-исполнителя и др.);
· глобальные - инициатором операции является, как правило, эмитент или регистратор по поручению эмитента. Депозитарные поручения оформляются на основании документов, подтверждающих проведение эмитентом (регистрирующим органом) глобальных операций с ценными бумагами (конвертации, консолидации, дробления ценных бумаг, объединения дополнительных выпусков ценных бумаг и др.).
3.1.2. Стадии исполнения любой депозитарной операции:
· прием поручения от инициатора операции;
· проверка правильности оформления поручения;
· проверка полномочий инициатора операции;
· передача уведомления о приеме поручения или об отказе от приема поручения инициатору операции;
· исполнение поручения;
· отражение проведенной операции в базе данных Депозитария;
· составление отчета об исполнении поручения;
· передача отчета об исполнении поручения инициатору операции, указанным им лицам (в случае, если инициатор операции укажет лиц, которым должен быть передан отчет) и Депоненту;
· получение уведомления от инициатора операции о приеме им отчета (по инициативе Депозитария).
3.1.3. Поручение на исполнение операций должно быть дано в письменной форме с соблюдением требований действующих нормативных документов и настоящих Условий.
Прием поручений в электронном виде или иной форме допускается в случае, если это предусмотрено депозитарным договором с Депонентом и/или дополнительными соглашениями.
3.1.4. Депозитарий не принимает к исполнению поручения, в следующих случаях:
· представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов РФ и/или настоящих Условий;
· возникновения у Депозитария сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати на Поручении подписям и/ или оттиску печати, указанным в карточке с образцами подписей и оттиска печати Депонента, оператора или попечителя счета либо образцу подписи распорядителя счета в доверенности;
· количество ценных бумаг, указанное в поручении на перевод (списание), больше количества ценных бумаг соответствующего способа хранения, учитываемых на счете депо;
· поручение дано в отношении ценных бумаг, учитывающихся закрытым способом, но:
- индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на счете депо Депонента;
- индивидуальные признаки ценных бумаг в поручении не указаны;
· ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;
· поручение поступило в Депозитарий в срок более 10 (десяти) дней со дня его оформления.
3.1.5. Поручения Депонентов - физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо иным лицом, имеющим право распоряжаться счетом депо в соответствии с выданной ему Депонентом доверенностью. Поручения Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержаться в карточках с образцами подписей и оттиска печати Депонента, карточке распорядителя либо оператора счета (попечителя), и скреплены печатью. Поручение, поступившее в Депозитарий, считается подписанным уполномоченными лицами Депонента, а действия Депозитария по его исполнению правомерными, в случае, если простое визуальное сличение подписей лиц и оттиска печати на Поручении позволяет установить их схожесть по внешним признакам с подписями уполномоченных лиц и оттиском печати Депонента, содержащимися в переданной Банку Карточке с образцами подписей и оттиска печати Депонента, карточке распорядителя либо оператора (попечителя) счета (для Депонентов – юридических лиц), доверенности или Анкете Депонента (для Депонентов - физических лиц).
3.1.6. При приеме поручения на исполнение Депозитарий возвращает Депоненту второй экземпляр поручения, заверенный подписью ответственного лица Депозитария и штампом Депозитария.
3.1.7. Депозитарная операция производится в течение текущего рабочего дня в случае подачи Депонентом поручения до 13 часов (московского времени). В случае подачи Депонентом поручения после 13 часов (московского времени) депозитарная операция проводится в течение следующего рабочего дня. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию требуется провести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т. д.), Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом клиента при приеме поручения.
3.1.8. Срок исполнения отложенного поручения не может быть более 10 дней с момента его приема. Если в силу определенных причин Депозитарий не может исполнить операцию, он письменно уведомляет клиента о невозможности исполнения депозитарной операции с указанием причин.
3.1.9. После совершения депозитарной операции Депозитарий передает отчет о выполнении операции. Отчеты могут передаваться по почте, в электронном виде либо путем вручения. Порядок передачи отчетов определяется соглашением Депонента и Депозитария. Если иное не установлено договором между Депонентом и Депозитарием, отчеты передаются по почте по указанным в Анкете Депонента реквизитам.
3.1.10. При совершении Депозитарием служебных, официальных или глобальных операций по счету Депонента, отчет о совершенной операции передается Депоненту в пятидневный срок со дня проведения операции Депозитарием, если настоящими Условиями не установлен иной срок.
3.1.11. Депонент обязан предоставлять по первому требованию Банка документы, необходимые для осуществления обязательного контроля в соответствии с требованиями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 7 августа 2001 г. .
3.2. Операции Депозитария
Перечень основных операций, совершаемых Депозитарием:
· Открытие счета депо;
· Закрытие счета депо;
· Изменение реквизитов Анкеты счета депо;
· Выдача отчетов о совершенных операциях по счету депо;
· Прием на хранение и/или учет ценных бумаг;
· Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг;
· Перевод ценных бумаг по счетам депо;
· Перемещение ценных бумаг;
· Отмена поручений по счету депо;
· Конвертация, дробление, консолидация ценных бумаг;
· Погашение выпуска ценных бумаг.
3.2.1. Открытие счета депо
3.2.1.1.Для открытия счета депо Депонента между Депозитарием и Депонентом должен быть заключен соответствующий типу счета депозитарный договор.
Для открытия счета депо Депонентом предоставляется:
- поручение на открытие счета депо (Приложения №№ 5, 7 к Условиям);
- анкета Депонента (Приложения № 1 и 2 к Условиям);
3.2.1.2.Физические лица - граждане РФ, дополнительно к документам, указанным в п.3.2.1.1 представляют паспорт гражданина Российской Федерации или иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность. Свидетельство о постановке Клиента на учет в налоговом органе (Свидетельство о присвоении ИНН) (при наличии)
Свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (присвоении основного государственного регистрационного номера
3.2.1.3.Юридическим лицам-резидентам, не имеющим других Счетов в Банке, помимо документов, указанных в п.3.2.1.1, необходимо представить:
1.Учредительные документы*:
- Устав (для юридических лиц любой организационно-правовой формы, кроме полных товариществ и товариществ на вере);
- Учредительный договор или решение о создании (для полных товариществ, товариществ на вере, обществ с ограниченной и дополнительной ответственностью и некоммерческих организаций);
- Положение (для учреждений и некоммерческих организаций).
2. Изменения к учредительным документам организации (в случае их наличия).*
3. Свидетельство о государственной регистрации организации (присвоении основного государственного регистрационного номера).*
3а. Свидетельство о государственной регистрации изменений в учредительных документах организации (в случае их наличия).*
4. Лицензии (разрешения) на занятие видами деятельности, предусмотренными в учредительных документах организации, которые подлежат лицензированию (при наличии их у организации).**
5. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.*
6. Информационное письмо территориального органа государственной статистики или уведомление о постановке организации на учет в составе Единого Государственного Регистра Предприятий и Организаций (ЕГРПО) и присвоении кодов Общероссийских классификаторов.**
7. Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, и оттиска печати.
8. Документы, подтверждающие полномочия должностных лиц, указанных в карточке**:
- решение уполномоченного органа управления организации (общего собрания участников (акционеров), совета директоров и др.) о назначении руководителя; приказы о назначении на должность иных лиц, указанных в банковской карточке приказ о возложении на руководителя организации обязанностей по ведению бухгалтерского учета (в случае, отсутствия в штате организации лиц, в обязанности которых входит ведение бухгалтерского учета). копия письма о согласовании кандидатур руководителя с территориальными органами Банка России (только для кредитных организаций)
9.Письмо об осуществляемых организацией видах деятельности, подписанное руководителем предприятия.
10. Доверенность на представителя организации, уполномоченного руководителем организации на подписание документов, необходимых для открытия счета и осуществления операций по счету.
11.Документ, удостоверяющий личность руководителя организации и представителя, уполномоченного на подписание документов, необходимых для открытия счета, от имени организации (при его наличии).***
_______________________
* Предоставляются копии указанных документов, заверенные органом, осуществившим государственную регистрацию либо нотариально.
** Предоставляются копии указанных документов, заверенные нотариально либо руководителем организации и скрепленные оттиском печати организации.
*** Предоставляется копия указанного документа, заверенная владельцем документа.
При открытии междепозитарного счета депо или счета депо доверительного управляющего Депонент дополнительно предоставляет нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами соответственно.
3.2.1.4.Открытие счета депо в Депозитарии физическому лицу, не являющемуся гражданином РФ, производится при представлении документов, указанных в п.3.2.1.1. и предъявлении документа, удостоверяющего личность. К документам, удостоверяющим личность физического лица-нерезидента, относится паспорт, содержащий въездную визу. Если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется.
3.2.1.5. Открытие счета депо в Депозитарии юридическому лицу - нерезиденту, производится при условии представления последним, кроме документов, указанных в п.3.2.1.1, учредительных документов,
документа, подтверждающего государственную регистрацию нерезидента, справку из обслуживающего банка с подтверждением платежеспособности
Выписка из торгового или банковского (для банка) реестра страны происхождения или другой документ аналогичного характера, подтверждающий государственную регистрацию организации,
Карточка с образцами оттиска печати и подписей лиц, имеющих право подписывать документы, являющиеся основанием для совершения операций с ценными бумагами и совершения операций по банковским счетам по форме 0 установленной Банком России; (в случае предоставления оригинала необходимо указать полное наименование Банка и адрес его местонахождения; в случае отсутствия лица, наделенного правом второй подписи, в графе вторая подпись необходимо указать: «лицо, наделенное правом второй подписи, отсутствует»; должен быть указан адрес местонахождения организации) или Альбом с образцами подписей этих лиц.
Документы, подтверждающие назначение и полномочия должностных лиц, указанных в Карточке или Альбоме и имеющих право действовать от имени организации без доверенности (в случае отсутствия сведений, содержащихся в документах, подтверждающих правовой статус организации):приказы (протокол, решение, иной документ, сертификат, официальные письма и т. п.) о назначении на должности указанных в Карточке лиц (в приказах должно быть указано право предоставленной им первой или второй подписи).
Доверенности на лиц, в том числе образцы подписей которых содержаться в Карточке, и которые уполномочены от имени юридического лица совершать операции с ценными бумагами ), в том числе по форме, рекомендованной Банком, или иной документ, подтверждающий право представителя организации осуществлять юридические действия от его имени.
Документы, удостоверяющие личности учредителей - физических лиц, если они владеют долей 10 и более процентов в уставном (складочном) капитале общества или сведения о реквизитах документов, удостоверяющих личность таких лиц.
Документы, удостоверяющие личности должностных лиц, указанных в карточке с образцами подписей или Альбоме подписей.
Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу уполномоченным органом порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию и если наличие такого разрешения требуется для открытия счета организации в РФ.
Свидетельство об учете в налоговом органе на территории РФ (Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе) (при наличии)
Подтверждение постоянного местонахождения организации по форме, установленной внутренним законодательством иностранного государства либо в виде справки произвольной формы (при намерении организации во избежание двойного налогообложения применить международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения). Документ должен предоставляться до даты выплаты дохода и обновляться по мере начала нового налогового периода, в котором предполагается выплата дохода
Указанные документы предоставляются в виде копий, легализованных в посольстве (консульстве) РФ за границей или с проставленным в установленных случаях апостилем (для стран, присоединившихся к Гаагской Конвенции 1961 года) с заверенным переводом на русский язык. Представитель нерезидента также предоставляет доверенность, подтверждающую право осуществления представителем юридических действий от имени и по поручению юридического лица-нерезидента, Если доверенность составлена не на русском языке, то она должна быть представлена с переводом на русский язык, заверенным нотариально.
3.2.1.6 Юридические лица (резиденты и нерезиденты обязаны предоставить письмо подтверждение (в произвольной форме) об осуществлении организацией мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
3.2.1.7 Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.
3.2.2. Закрытие счета депо
Счет депо закрывается при истечении срока действия соответствующего депозитарного договора.
Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги. Закрытый счет не может быть открыт снова.
Депозитарный договор может быть расторгнут Депонентом досрочно в любое время в одностороннем порядке. Счет депо закрывается по поручению Депонента, оформленному в письменной форме (Приложения №№ 6,8 к Условиям).
Депозитарий вправе досрочно расторгнуть депозитарный договор в одностороннем порядке в следующих случаях:
· при принятии нормативных актов, значительно ухудшающих положение Депозитария по сравнению с тем, в каком положении он находился при осуществлении прав или исполнении обязанностей по договору до принятия таких нормативных актов;
· при просрочке оплаты Депонентом услуг Депозитария более чем на 1 (один) месяц;
· в случае если в течение одного года по счету Депонента не производилось никаких операций (для счета с нулевым остатком);
· при принятии решения о ликвидации Банка или прекращения деятельности Депозитария или Депонента.
3.2.3. Изменение реквизитов Анкеты Депонента.
Изменение реквизитов Анкеты Депонента производится на основании поручения Депонента (Приложения №9,11 к Условиям ). К поручению прилагается заполненная Анкета Депонента, содержащая новые анкетные данные, и документы подтверждающие изменение анкетных данных, заверенные, если требуется, в соответствии с требованиями настоящих Условий к документам на открытие счета депо.
В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации
3.2.4. Выдача отчетов
Основаниями для предоставления отчетов являются:
* исполнение депозитарной операции по счету депо и составление отчета об исполнении.
* письменный запрос Депонента или лица уполномоченного Депонентом;
* запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством РФ;
Депонентам предоставляется два типа отчетов по счету депо:
· о состоянии счета на определенную дату (Приложение к Условиям);
· об исполнении операции (Приложение к Условиям).
Отчеты о состоянии счета (выписки со счета депо) могут быть нескольких видов:
* по всем ценным бумагам на счете депо;
* по одному виду ценных бумаг;
* по наличию конкретного количества определенного вида ценных бумаг.
Информация, содержащаяся в отчете, выдается в объеме, указанном в запросе и соответствует записям по счету депо Депонента.
Отчеты об исполнении операции могут быть:
* по единичной операции;
* за определенный период.
Отчет об исполнении операции выдается всегда инициатору операции, а также лицам, указанным в поручении. Если Депонент не являлся инициатором операции, то кроме инициатора, отчет выдается Депоненту. Отчеты могут передаваться по почте, лично, в электронном виде. Порядок передачи отчетов определяется соглашением Депонента и Депозитария. Если иное не установлено договором между Депонентом и Депозитарием, отчеты передаются по почте по указанным в Анкете Депонента реквизитам.
Все отчеты Депозитария подписываются ответственным сотрудником Депозитария и скрепляются штампом Депозитария.
При наличии оснований для выдачи отчета Депозитарий предоставляет указанный отчет в срок не позднее следующего операционного дня после совершения операции или поступления соответствующего запроса.
3.2.5. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
3.2.5.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет производится:
· при передаче Депонентом, либо его доверенным лицом сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг на учет и хранение в Депозитарий;
· при зачислении именных ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя с лицевых Счетов владельцев или других номинальных держателей у реестродержателя, либо на корреспондентский счет депо Депозитария у депозитария – домицилиата;
· при зачислении предъявительских или ордерных ценных бумаг на междепозитарный счет депо, открытый Депозитарию у депозитария-домицилиата.
3.2.5.2. Прием Депозитарием ценных бумаг на хранение и/или учет производится на основании поручения Депонента (его уполномоченного представителя) (Приложение ,18), в котором должен быть указан способ хранения принимаемых ценных бумаг. Указываемый способ хранения не должен противоречить ограничениям обращения ценных бумаг, установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом.
Документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения рассматриваются как принятые на хранение и/или учет с момента подписания Депозитарием и Депонентом (его уполномоченным представителем) акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг либо получения выписки от депозитария-домицилиата по счету депо Депозитария.
Бездокументарные ценные бумаги и документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением зачисляются на счет депо Депонента после получения Депозитарием выписки из реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на имя Депозитария как номинального держателя с лицевых Счетов владельцев или других номинальных держателей у реестродержателя, либо на корреспондентский счет депо Депозитария у депозитария – домицилиата.
3.2.5.3. Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на хранение и/или учет, если:
· ценные бумаги подпадают под действие предписания о приостановлении операций;
· принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, нормативными актами государственных органов;
· в случае если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.
3.2.6. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
3.2.6.1. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета производится:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
