- анкету Распорядителя/Представителя (Приложение 2 к Условиям);
- карточку образцов подписи на распорядителя счета депо, в случае если распорядителем счета депо является лицо, действующее на основании доверенности (Приложение 7 к Условиям). Карточка может быть оформлена в присутствии сотрудника Депозитария;
- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- нотариально заверенные копии учредительных документов с изменениями и дополнениями;
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);
- нотариально заверенные копии свидетельств о внесении записи в ЕГРЮЛ (регистрация юридического лица, регистрация изменений, вносимых в учредительные документы, регистрация изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы);
- выписку из ЕГРЮЛ (оригинал или нотариально заверенная копия) датой выдачи не более 30 (тридцати) дней до даты подачи документов в Депозитарий для открытия счета депо/внесения изменений в сведения о Депоненте;
- нотариально заверенную копию лицензии на осуществление банковских операций, в случае если заинтересованным в открытии счета депо лицом является банк или небанковская кредитная организация;
- нотариально удостоверенный оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати. Для юридических лиц, имеющих расчетный счет в Банке возможно предоставление в Депозитарий оригинала карточки с образцами подписей и оттиска печати, удостоверенный уполномоченным сотрудником Банка;
- нотариально заверенную копию документа о назначении на должность руководителя, действующего от его имени без доверенности (протокол, решение, уведомление Центрального Банка РФ о согласовании кандидатуры);
- копии приказов о назначении руководителя и главного бухгалтера, заверенные подписью руководителя и печатью;
- оригинал или нотариально заверенную копию доверенности на распорядителя счета депо;
- оригинал или нотариально заверенную копию доверенности на лицо, уполномоченное передавать и получать документы в Депозитарии;
- оригинал или копия справки органов статистики, заверенная подписью руководителя и печатью;
- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- копии всех страниц паспортов лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также лиц, действующих по доверенности от имени юридического лица, заверенные подписью руководителя и печатью;
- копии документов, подтверждающих местонахождение юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности, заверенные подписью руководителя и печатью;
- поручение на назначение оператора счета депо, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям).
В случае, когда полномочия исполнительного органа юридического лица переданы управляющей компании, в Депозитарий также предоставляются документы на управляющую компанию, предусмотренные настоящим пунктом, в том числе договор о передаче полномочий, за исключением депозитарного договора, поручения на открытие счета, доверенности на оператора счета депо и уполномоченное лицо.
Если юридическое лицо, заинтересованное в открытии счета депо, имеет открытый расчетный счет в Банке, по адресу расположения Депозитария или его структурного подразделения в филиале или региональном центре-филиале Банка, Депозитарий может использовать копии документов, ранее предоставленных данным юридическим лицом в подразделение Банка осуществляющие расчетно-кассовое обслуживание, за исключением карточки с образцами подписей и оттиска печати, анкет, депозитарного договора и доверенностей.
Депозитарий вправе также при необходимости запросить другие документы, не указанные в настоящем пункте.
4.6.3. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - юридическое лицо - нерезидент РФ предоставляет следующие документы:
- депозитарный договор в 2-х экземплярах (Приложение 27 к Условиям). Договор должен быть прошит, скреплен подписью и печатью Депонента/уполномоченного лица, подписавшего договор или содержать соответствующую подпись на каждом листе договора;
- анкету Депонента (Приложение 1 к Условиям);
- анкету Распорядителя/Представителя (Приложение 2 к Условиям);
- карточку образцов подписи на распорядителя счета депо, в случае если распорядителем счета депо является лицо, действующее на основании доверенности (Приложение 7 к Условиям). Карточка может быть оформлена в присутствии сотрудника Депозитария;
- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- учредительные документы и иные документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица и полномочия директора;
- оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати;
- доверенность на лицо, которому предоставлено право открытия и (или) распоряжения счетом депо;
- доверенность на лицо, уполномоченное передавать и получать документы в Депозитарии;
- Поручение на назначение оператора счета при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям);
- в случае если полномочия исполнительного органа юридического лица – нерезидента РФ, переданы другому юридическому лицу, в Депозитарий предоставляются также оформленные надлежащим образом учредительные документы и документы, подтверждающие полномочия исполнительного органа юридического лица, выполняющего функции директора;
- копии всех страниц паспортов лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также лиц, действующих от имени юридического лица по доверенности, заверенные подписью руководителя и печатью;
- выписку из государственных реестров страны регистрации юридического лица – нерезидента РФ содержащую информацию об адресе местонахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Все документы, предоставляемые для открытия счета депо юридическому лицу – нерезиденту РФ (оригиналы или копии) должны быть апостилированы, или легализованы в посольстве (консульстве) РФ за границей, или в посольстве (консульстве) иностранного государства на территории РФ, представлены в Депозитарий с нотариально удостоверенным переводом на русский язык и иметь дату выдачи не более 1 (одного) года до даты подачи документов в Депозитарий.
Если юридическое лицо, заинтересованное в открытии счета депо, имеет открытый расчетный счет в Банке по адресу расположения Депозитария или его структурного подразделения в филиале или региональном центре-филиале Банка, Депозитарий может использовать копии документов, ранее предоставленные данным юридическим лицом в подразделение Банка, осуществляющее расчетно-кассовое обслуживание, за исключением карточки с образцами подписей и оттиска печати, анкет, депозитарного договора и доверенностей.
Депозитарий вправе также при необходимости запросить другие документы, не указанные в настоящем пункте, а также документы с более ранней датой выдачи.
4.6.4. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - физическое лицо – резидент РФ предоставляет:
- паспорт гражданина РФ и копия всех его страниц (копия помещается досье Депонента);
- депозитарный договор в 2-х экземплярах (Приложение 28 к Условиям). Договор должен быть подписан Депонентом или его уполномоченным лицом на каждом листе договора, или прошит и подписан на месте сшивки;
- анкету Депонента (Приложение 2 к Условиям)
- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- нотариально заверенную доверенность на распорядителя или попечителя счета депо, при наличии распорядителя или попечителя счета (Приложения 10, 26 к Условиям);
- анкету Распорядителя/Представителя (Приложения 1, 2 к Условиям)
- Поручение на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям).
4.6.5. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - физическое лицо – нерезидент РФ предоставляет:
- паспорт иностранного гражданина и копию всех его страниц (копия помещается в досье Депонента). В случае отсутствия в паспорте иностранного гражданина страницы на русском языке, предоставляется его перевод, заверенный нотариально;
- виза, выданная РФ (копия помещается в досье Депонента) при наличии установленного визового режима в РФ для граждан соответствующей страны, либо иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ;
- миграционная карта и ее копия (копия помещается в досье Депонента);
- депозитарный договор в 2-х экземплярах (Приложение 28 к Условиям). Договор должен быть подписан Депонентом или его уполномоченным лицом на каждом листе договора, или прошит и подписан на месте сшивки;
- анкету Депонента (Приложение 2 к Условиям)
- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- нотариально заверенную доверенность на распорядителя или попечителя счета депо (Приложение 27 к Условиям), при наличии;
- Поручение на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям);
- анкету Распорядителя/Представителя (Приложения 1, 2 к Условиям).
4.6.6. Для открытия междепозитарного счета депо «ЛОРО» депозитарий-корреспондент предоставляет кроме документов, указанных в п. 4.6.2. Условий:
- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
- договор о междепозитарных отношениях в 2-х экземплярах (Приложение 29 к Условиям).
4.6.7. Счет депо на имя доверительного управляющего открывается при предоставлении им документов, указанных в п. 4.6.2. Условий, а также:
- депозитарного договора с доверительным управляющим в 2-х экземплярах (Приложение 30 к Условиям);
- нотариально заверенной копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- заверенная руководителем доверительного управляющего копия договора доверительного управляющего с доверителем.
4.6.8. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.
4.6.9. Поручение Депонента на открытие счета депо считается принятым Депозитарием к исполнению на следующий рабочий день после получения Депозитарием положительных заключений подразделений Банка, производящих оценку предоставленных Депонентом документов, его идентификацию и проверку информации о нем, и исполняется Депозитарием в течение 1 (одного) рабочего дня. Депозитарий уведомляет Депонента об открытии счета депо путем направления уведомления об открытии счета депо (Приложение 11 к Условиям) способом, указанным в анкете Депонента.
4.6.10. Депозитарий вправе отказать в открытии счета депо физическим или юридическим лицам в одностороннем порядке в следующих случаях:
- непредставление физическим или юридическим лицом документов, указанных в п. п. 4.6.2. – 4.6.7. настоящих Условий, либо представление недостоверных документов или информации;
- отсутствие по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности;
- наличие в отношении физического или юридического лица сведений об участии в террористической деятельности.
4.6.11. Лицевые счета
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На лицевых счетах учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Отдельного отчета об открытии и закрытии лицевых счетов Депоненту не предоставляются.
4.6.12. Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток, закрываются в автоматическом режиме после списания ценных бумаг с лицевого счета.
4.7. Закрытие счета депо
4.7.1. Счет депо закрывается в следующих случаях:
- расторжение депозитарного договора по инициативе Депонента на основании поручения (заявления), оформленного в письменном виде (Приложение 19 к Условиям);
- расторжение депозитарного договора по инициативе Депозитария в отношении счета депо с нулевым остатком, если в течение одного года по счету депо не производилось никаких операций;
- в других случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.
4.7.2. Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги. 4.7.3. Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.
4.7.4. Депозитарий сообщает Депоненту о закрытии счета депо путем направления ему уведомления о закрытии счета депо (Приложение 12 к Условиям) способом, указанным в анкете Депонента.
4.8. Изменение реквизитов анкеты Депонента
4.8.1. Депонент обязан незамедлительно известить Депозитарий об изменении данных, содержащихся в документах, предоставленных им при открытии счета депо. Для внесения изменений Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- поручение на изменение реквизитов (Приложение 9 к Условиям);
- анкету Депонента (Приложения 1,2,3 к Условиям) с измененными реквизитами;
- копии надлежащим образом оформленных документов, подтверждающих данные изменения.
4.8.2. Изменение реквизитов анкеты юридического лица производится в связи с изменениями:
- наименования;
- почтового или юридического адреса;
- организационно-правовой формы;
- ИНН, КПП и другие кодов;
- банковских реквизитов;
- реквизитов связи юридического лица (телефон, факс, адрес электронной почты и др.);
- при смене лица/лиц, указанных в карточке образцов подписей и оттиска печати.
4.8.3. Изменение реквизитов анкеты физического лица производится в связи с изменением:
- фамилии, имени, отчества;
- места жительства, места регистрации;
- платежных реквизитов;
- реквизитов связи (телефон, факс, электронная почта и др.);
- реквизитов документа, удостоверяющего личность.
4.8.4. Поручение Депонента на изменение реквизитов анкеты Депонента считается принятым Депозитарием к исполнению на следующий рабочий день после получения Депозитарием положительных заключений подразделений Банка, производящих оценку предоставленных Депонентом документов, его идентификацию и проверку информации о нем, и исполняется Депозитарием в течение 1 (одного) рабочего дня.
4.8.5. В случае непредставления, несвоевременного предоставления, предоставления неполной или недостоверной информации Депонентом об изменении данных, содержащихся в документах, предусмотренных Условиями, все риски наступления возможных негативных последствий несет Депонент, при этом в случае, если эти действия (бездействие) Депонента повлекли для Депозитария причинение ущерба (возникновение убытков), Депонент обязан возместить их Депозитарию полностью. Депозитарий не несет ответственности, если непредставление, несвоевременное предоставление, предоставление неполной или недостоверной информация об изменении данных привело к возникновению убытков Депонента.
4.8.6. Депозитарий обеспечивает возможность идентификации счета депо Депонента как по измененным, так и по прежним реквизитам.
4.9. Прием (зачисление) ценных бумаг на хранение и (или) учет
4.9.1. Прием (зачисление) ценных бумаг на хранение и (или) учет производится:
4.9.1.1. По документарным ценным бумагам - на основании:
- поручения Депонента (Приложение 6 к Условиям), при непосредственном помещении сертификатов ценных бумаг, векселей в хранилище (кассу) Депозитария;
- доверенности, выданной уполномоченному представителю Депонента на осуществление операций по передаче ценных бумаг;
- письма от векселедателя, подтверждающего подлинность ценных бумаг и отсутствие ограничений на их обращение (в том числе нахождение в стоп-листе, сведения о вызывном производстве).
Передача сертификатов ценных бумаг, векселей в хранилище (кассу) производится на основании распоряжения Администрации Депозитария и мемориального ордера по приему ценностей (Приложение 23 к Условиям), один экземпляр которого, с отметкой сотрудника хранилища (кассы) о приеме, выдается Депоненту. Прием документарных ценных бумаг сопровождается оформлением акта приема-передачи ценных бумаг между Депозитарием и Депонентом. Акт подписывается Депозитарием и Депонентом в 2 (двух) экземплярах, первый экземпляр акта передается Депоненту, второй экземпляр помещается в досье Депонента.
4.9.1.2. По бездокументарным ценным бумагам при приеме ценных бумаг из реестра - на основании поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям) и оригинала уведомления или справки от регистратора, подтверждающего зачисление ценных бумаг Депонента на лицевой счет Депозитария как номинального держателя.
4.9.1.3. По бездокументарным ценным бумагам при приеме ценных бумаг из другого депозитария - на основании поручения Депонента (по акциям и облигациям - Приложение 5 к Условиям), и отчета по междепозитарному счету депо Депозитария, подтверждающего зачисление ценных бумаг.
4.9.2. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарии в случае, указанном в п.4.9.1.3., осуществляется не позднее 1 (одного) рабочего дня после получения от депозитария – корреспондента отчета (выписки) о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария.
4.9.3. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарии в случаях, указанных в п.4.9.1.2 и п. 4.9.1.3., осуществляется после сверки реквизитов поручения Депонента с реквизитами уведомления (справки) регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя, либо отчета (выписки) о выполненной операции зачисления по междепозитарному счету депо Депозитария, открытого в депозитарии-корреспонденте.
4.9.4. При установлении расхождений между уведомлением регистратора или отчетом депозитария-корреспондента и поручением Депонента, Депозитарий вправе потребовать у Депонента дополнительные документы для исключения расхождений.
4.9.5. При осуществлении операций в депозитарии-корреспонденте, в котором на междепозитарном счете депо Депозитария учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с Условиями другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг), Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям депозитария – корреспондента (регистратора), в том числе, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов.
4.9.6. Инвентарные операции по зачислению ценных бумаг, проводимые Депозитарием по итогам заключения сделок купли-продажи в ходе торгов на ММВБ или РТС сторонней брокерской организацией, отражаются по счету депо Депонента, попечителем которого является брокерская организация, на основании сводного поручения депо (Приложение 25 к Условиям). Допускается оформление и подача сторонней брокерской организацией одного поручения депо по всем счетам депо Депонентов, по которым брокерская организация назначена попечителем счета депо.
4.9.7. Инвентарные операции по зачислению ценных бумаг на счет депо Депонента при покупке ценных бумаг, осуществляемой по договорам на брокерское обслуживание, заключенным с Банком, производится на основании сводного поручения, составленного подразделением Банка, осуществляющим брокерскую деятельность.
4.10. Снятие (списание) ценных бумаг с хранения и (или) учета
4.10.1. Если иное не установлено Условиями, снятие (списание) ценных бумаг с хранения и (или) учета производится:
4.10.1.1. По документарным ценным бумагам на основании:
- поручения Депонента или уполномоченного представителя Депонента (Приложение 6 к Условиям) при непосредственной выдаче сертификатов ценных бумаг, векселей из хранилища (кассы) Депозитария;
- доверенности, выданной уполномоченному представителю Депонента на осуществление операции получения сертификатов ценных бумаг и векселей из хранилища (кассы) Депозитария.
Выдача сертификатов ценных бумаг, векселей из хранилища (кассы) производится на основании распоряжения Администрации Депозитария и мемориального ордера по выдаче ценностей (Приложение 22 к Условиям), один экземпляр которого, с отметкой сотрудника хранилища (кассы) о выдаче, выдается Депоненту. Выдача документарных ценных бумаг сопровождается оформлением акта приема-передачи ценных бумаг между Депозитарием и Депонентом. Акт подписывается Депозитарием и Депонентом в 2 (двух) экземплярах, первый экземпляр акта передается Депоненту, второй экземпляр помещается в досье Депонента.
4.10.1.2. По бездокументарным ценным бумагам, переводимым на учет в реестр - на основании:
- поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям);
- оригинала уведомления или справки от регистратора, подтверждающей перерегистрацию ценных бумаг в реестре со счета Депозитария как номинального держателя на имя Депонента или иного лица, в том числе в случае списания ценных бумаг, выкупаемых лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого общества.
4.10.1.3. По бездокументарным ценным бумагам, переводимым на учет в другой депозитарий на основании:
4.10.1.3.1. Поручения Депонента (по акциям и облигациям - Приложение 5 к Условиям), при получении Депозитарием отчета (выписки) о проведенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария, открытому в депозитарии-корреспонденте, в том числе в случае списания выкупаемых ценных бумаг лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого общества.
4.10.1.3.2. Административного поручения Депозитария, при предоставлении заинтересованными лицами надлежаще оформленных документов, в случаях, предусмотренных законодательством РФ и (или) депозитарным договором, или соглашением с Депонентом, в том числе:
- при переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования (при передаче в Депозитарий оригинала и (или) копии нотариально удостоверенного свидетельства о праве на наследование, идентификации наследника, включая предъявление им документа, удостоверяющего личность, копия всех страниц которого помещается в досье Депонента);
- при переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда, при предоставлении копии решения суда, заверенного судом и (или) исполнительного листа;
- в случае внесудебного обращения взыскания на предмет залога, в соответствии с п.4.14.8.3. Условий, соглашением между залогодателем и залогодержателем, в порядке и на основании документов, установленных указанным соглашением;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ, депозитарным договором или соглашением с Депонентом.
4.10.2. Выдача документарных ценных бумаг из хранилища (кассы) Депозитария производится в день подачи поручения Депонентом.
4.10.3. Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям депозитария-корреспондента (регистратора), в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов.
4.10.4. Депозитарий направляет депозитарию-корреспонденту (регистратору) поручение депо (передаточное распоряжение) на перевод ценных бумаг с междепозитарного счета депо (счета номинального держателя) Депозитария на счет, указанный в поручении Депонента, не позднее следующего рабочего дня после получения поручения от Депонента и при условии выполнения Депонентом обязательств, предусмотренных п. п.4.4.8, 4.4.9. настоящих Условий;
4.10.5. Депозитарий-корреспондент (регистратор) исполняет поручение депо (передаточное распоряжение) Депозитария в сроки, установленные документами, определяющими деятельность депозитария-корреспондента (регистратора).
4.10.6. Депозитарий извещает Депонента о проведении операции по списанию ценных бумаг с междепозитарного счета депо (со счета номинального держателя) не позднее следующего рабочего дня после получения отчета (выписки) с междепозитарного счета депо Депозитария или уведомления (справки) со счета номинального держателя Депозитария от регистратора.
4.10.7. В случае отказа регистратора либо депозитария-корреспондента в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депонента Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту, при этом поручение считается исполненным Депозитарием.
4.10.8. Инвентарные операции по списанию ценных бумаг, проводимые Депозитарием по итогам заключения сделок купли-продажи в ходе торгов на ММВБ или РТС, осуществляемые сторонней брокерской организацией, отражаются по счету депо Депонента, попечителем которого является брокерская организация, на основании сводного поручения депо (Приложение 25 к Условиям). Допускается оформление и подача сторонней брокерской организацией одного поручения депо по всем счетам депо клиентов, по которым брокерская организация назначена попечителем счета депо.
4.10.9. Инвентарные операции по списанию ценных бумаг со счета депо Депонента при продаже ценных бумаг, осуществляемой по договорам на брокерское обслуживание, заключенным с Банком, производятся на основании сводного поручения, составленного подразделением Банка, осуществляющим брокерскую деятельность.
4.11. Перевод по счетам депо Депонентов (внутридепозитарный перевод)
4.11.1. Операция перевода по счетам депо Депонентов (внутридепозитарный перевод) заключается в одновременном списании ценных бумаг со счета депо одного Депонента в Депозитарии и зачислении их на счет депо другого Депонента Депозитария.
4.11.2. Перевод по счетам депо Депонентов исполняется:
4.11.2.1. На основании поручения Депонента-отправителя и поручения Депонента-получателя. (Приложения 5,6 к Условиям). В случае совершения гражданско-правовых сделок поручение может сопровождаться документами, являющимися основанием для дачи такого поручения.
4.11.2.2. Административного поручения Депозитария, при предоставлении заинтересованными лицами надлежаще оформленных документов, в случаях предусмотренных законодательством РФ и (или) депозитарным договором, или соглашением с Депонентом, в том числе:
- при переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования (при передаче в Депозитарий оригинала и (или) копии нотариально удостоверенного свидетельства о праве на наследование, идентификации наследника, включая предъявление им документа, удостоверяющего личность, копия всех страниц которого помещается в досье Депонента);
- при переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда, при предоставлении копии решения суда, заверенного судом и (или) исполнительного листа;
- в случае внесудебного обращения взыскания на предмет залога, в соответствии с п.4.14.8.3. Условий, соглашением между залогодателем и залогодержателем, в порядке и на основании документов, установленных указанным соглашением;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ, депозитарным договором или соглашением с Депонентом.
4.11.3. Депозитарий принимает к исполнению условные поручения Депонентов. Условным считается поручение, которое предусматривает выполнение депозитарной операции только в случае выполнения определенных дополнительных условий и контроля этих условий со стороны Депозитария.
В качестве условий для проведения депозитарной операции Депонент может предусмотреть:
- предоставление или не предоставление определенных документов;
- наступление или ненаступление определенного события, совершение или несовершение определенного действия. В этом случае Депонент обязан предоставить в Депозитарий документы, подтверждающие соответствующий факт;
- иные условия, выполнение (соблюдение) которых может быть проверено Депозитарием самостоятельно.
Условия и порядок выполнения Депозитарием таких операций могут определяться:
- отдельным договором или дополнительным соглашением к депозитарному договору, которое заключается между Депозитарием и Депонентом, а также, при необходимости, заинтересованными третьими лицами;
- приложением к Поручению Депонента.
4.11.4. Депозитарий вправе отказать в приеме условного поручения, если условия выполнения депозитарной операции заведомо невыполнимы или невозможна проверка их соблюдения.
4.12. Открытие и закрытие разделов счета депо. Перевод ценных бумаг по разделам одного счета депо. Блокирование ценных бумаг
4.12.1. Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг в рамках счета депо Депонента открываются следующие виды разделов:
- «основной» - предназначен для учета ценных бумаг Депонента, находящихся в свободном обращении. Раздел открывается при заключении депозитарного договора и открытии счета депо;
- «торговый» - предназначен для учета ценных бумаг Депонента, участвующих в торговой сессии. Раздел открывается при заключении Депонентом с Банком договора на брокерское обслуживание, а также при назначении Депонентом стороннюю брокерскую организацию попечителем счета депо;
- «ценные бумаги в закрытом хранении» - предназначен для учета документарных ценных бумаг. Раздел открывается при помещении Депонентом документарных ценных бумаг на хранение в Депозитарий;
- «ценные бумаги, переданные в залог» - предназначен для учета ценных бумаг, переданных Депонентом в залог третьим лицам или Банку. Раздел открывается при передаче Депонентом ценных бумаг в залог по договору залога;
- «ценные бумаги, блокированные до регистрации» - предназначен для учета ценных бумаг Депонента, отчет об итогах выпуска или выпуск которых не зарегистрирован ФСФР РФ.
Данный перечень разделов не является исчерпывающим и может быть дополнен и изменен Депозитарием.
4.12.2. Открытие раздела счета депо может производиться на основании договора между Депонентом и оператором счета депо, договора между Депонентом и Депозитарием, поручения Администрации Депозитария, поручения Депонента при указании в поручении на зачисление или перевод ценных бумаг наименования раздела, договора залога, договора комиссии, отчетов депозитариев-корреспондентов и иных документов, предусмотренных законодательством РФ.
4.12.3. При открытии и закрытии раздела счета депо отдельного отчета Депоненту не предоставляется.
4.12.4. Перевод ценных бумаг по разделам счета депо осуществляется:
- по инициативе Депонента или его уполномоченного представителя на основании поручения Депонента (Приложения 5, 6 к Условиям);
- по инициативе Депозитария на основании административного поручения в соответствии с договорами и соглашениями, заключенными между Депонентом и Банком;
- по инициативе Депозитария на основании административного поручения в случаях, предусмотренных законодательством РФ, при условии предоставления заинтересованными лицами надлежаще оформленных документов, предусмотренных законодательством РФ.
4.12.5. При переводе ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздел того же счета депо Депонента, операции с данными ценными бумагами осуществляются с соблюдением требований, установленных настоящими Условиями и законодательством РФ.
4.12.6. Блокирование ценных бумаг на счете депо Депонента может осуществляться Депозитарием в следующих случаях:
- до регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
- до регистрации выпуска ценных бумаг;
- при подаче Депонентом поручения на снятие бездокументарных ценных бумаг с хранения и (или) учета, условного поручения;
- выкупа ценных бумаг лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого общества;
- в иных случаях.
4.12.7. Операции по блокированию ценных бумаг выполняются на основании:
4.12.7.1. Административного поручения Депозитария:
- при получении Депозитарием требования регистратора или депозитария-корреспондента о составлении списка владельцев выкупаемых ценных бумаг лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого общества;
- при получении Депозитарием определения или решения суда, постановления судебного пристава-исполнителя, органов предварительного следствия или иных уполномоченных органов;
- в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями, договором, заключенным Депонентом с Банком, или законодательством РФ.
4.12.7.2. Поручения Депонента (Приложение 5,6 к Условиям), а также документов, являющихся основанием для дачи таких поручений.
4.12.8. Блокирование ценных бумаг на счете депо Депонента осуществляется Депозитарием в день получения документов, являющихся основанием для блокирования. При этом блокирование ценных бумаг по поручению Депонента на списание ценных бумаг с хранения и (или) учета выполняется Депозитарием после всех ранее поступивших и зарегистрированных поручений по данному счету депо с текущей датой исполнения.
4.12.9. Депозитарий осуществляет блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами с даты, указанной в требовании регистратора или депозитария-корреспондента, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг. В случае если требования регистратора или депозитария-корреспондента поступило в Депозитарий позже указанной даты, блокирование осуществляется со дня получения Депозитарием требования регистратора или депозитария-корреспондента.
4.12.10. Операции по разблокированию выполняются на основании:
4.12.10.1. Административного поручения Депозитария:
- при получении Депозитарием соответствующего решения судебных органов, судебных приставов-исполнителей, органов предварительного следствия и иных уполномоченных органов, о чем Депозитарий уведомляет Депонента в течение 2 (двух) рабочих дней с момента прекращения оснований по блокировке ценных бумаг или счета депо;
- при получении уведомления (справки) регистратора или отчета (выписки) депозитария-корреспондента о списании выкупаемых ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария или междепозитарного счета депо, открытого на имя Депозитария или по истечении 30 (тридцати) календарных дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Депозитарий не получил уведомления (справки) от регистратора или отчета (выписки) от депозитария-корреспондента о внесении соответствующей записи о переходе прав собственности;
- в иных случаях предусмотренных настоящими Условиями, договором, заключенным Депонентом с Банком, или законодательством РФ;
4.12.10.2. Поручения Депонента, в случае если возможность разблокирования ценных бумаг по инициативе Депонента была предусмотрена условным поручением.
4.13. Перемещение ценных бумаг (смена места хранения)
4.13.1. Операции по перемещению ценных бумаг выполняются:
- по инициативе Депонента или его уполномоченного представителя на основании поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям);
- в случае передачи реестра эмитента другому регистратору на основании административного поручения.
4.13.2. Депозитарий направляет передаточное распоряжение регистратору, либо поручение в депозитарий-корреспондент, на смену места хранения ценных бумаг на следующий рабочий день после получения поручения от Депонента.
4.13.3. Регистратор (депозитарий-корреспондент) исполняют передаточное распоряжение (поручение депо) Депозитария в сроки, установленные соответствующими условиями деятельности.
4.13.4. Депозитарий извещает Депонента о проведении операции по смене места хранения ценных бумаг не позднее следующего рабочего дня после получения уведомления от регистратора или отчета от депозитария-корреспондента.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
