Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием АКБ «Союз» (ОАО) (стр. 6 )

С «Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария АКБ «СОЮЗ» (ОАО)» и с действующими Тарифами ознакомлен.

В случае проведения операций в пользу выгодоприобретателя обязуюсь предоставлять в Банк сведения, необходимые для его идентификации.

Достоверность указанных сведений подтверждаю. При изменении любой информации, указанной в данной анкете, обязуюсь предоставить обновленные сведения в течение 5 рабочих дней с момента изменений.

/_________________________/ _____________________________/

Подпись Клиента ФИО Дата

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности в Депозитарии АКБ «СОЮЗ» (ОАО)

Анкета кредитной организации

Клиент Представитель*_____________________

Резидент Нерезидент

АКБ ”СОЮЗ” (ОАО) обязуется соблюдать конфиденциальность полученной информации. ЧАСТЬ I

Номер счета	К
Полное наименование
на русском языке
на иностранном языке (при наличии) (или латинскими буквами)
Сокращенное наименование (при наличии)
на русском языке
на иностранном языке (или латинскими буквами)
Организационно-правовая форма
Адрес местонахождения, указанный в учредительных документах (юридический адрес)
Почтовый (фактический) адрес
Сведения об органах управления
Структура органов управления и сведения о лицах, входящих в состав органов управления (ФИО, должность)
Сведения о государственной регистрации
Государственный регистрационный номер, ОГРН и дата государственной регистрации**
Наименование и местонахождение регистрирующего органа
Банковский идентификационный код (БИК)
SWIFT (при наличии)		ОКПО
Идентификационный номер налогоплательщика /код иностранной организации		ОКВЭД	основной
дополнительные
КПП		иные***
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию****
Дата выдачи лицензии		Номер лицензии
Кем выдана лицензия		Срок действия
Сайт в сети Интернет (при наличии)		Адрес электронной почты (e-mail) (при наличии)
Телефон	( ___ ) ________________	Факс	( ___ ) ________________

Руководитель кредитной организации ___ /_______________________/ __________________________/

Подпись ФИО Дата

М. П.

* выбрать из списка и указать: оператор, попечитель;

**в случае осуществления деятельности до 2002 г. резидентом дополнительно указываются: дата первоначальной регистрации, регистрационный номер и орган, осуществивший государственную регистрацию;

***заполняется при осуществлении деятельности, не учтенной Федеральной службой государственной статистики;

****при наличии нескольких видов деятельности, подлежащих лицензированию, сведения заполняются по каждому их них.

Величина зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величина уставного фонда, имущества

Процент участия иностранного капитала

Являетесь ли Вы Клиентом АКБ «СОЮЗ» (ОАО)? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите номер корреспондентского счета, открытого в АКБ «СОЮЗ» (ОАО):

Если «НЕТ» - заполните поля, отмеченные знаком «*»:

* Входит ли Ваша организация в состав холдинговой компании, финансово – промышленной группы, ассоциации, союза или другого объединения? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите наименование объединения:

* Наличие обособленных подразделений (филиалов) ДА НЕТ Если «ДА» - укажите сведения об обособленных подразделениях (наименование, юридический адрес). Если обособленных подразделений более 5, укажите их общее количество и сведения о 5 из них:

* Сведения об основных банках – корреспондентах (наименование, местонахождение (город, страна))

* История, репутация, рейтинги, присвоенные рейтинговыми агентствами, информация о реорганизациях, приоритетные направления деятельности

Достоверность указанных сведений подтверждаю. При изменении любых сведений, указанных сведений в данной анкете, обязуюсь предоставить обновленные сведения в течение 5 рабочих дней с момента изменений.

Руководитель кредитной организации ___ /_______________/ _________________/

Подпись ФИО Дата

М. П.

ЧАСТЬ II

Сведения, предоставляемые банком – нерезидентом:

* Имеет ли банк на территории государства, в котором он зарегистрирован, постоянно действующие органы управления? ДА НЕТ

* Имеются ли у банка корреспондентские отношения с банками – нерезидентами, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления? ДА НЕТ

* Имеются ли у банка корреспондентские отношения с банками, в отношении которых имеется информация о том, что их счета используются банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления? ДА НЕТ

* Принимает ли банк меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите следующую информацию:

1) Разработаны и реализуются ли в банке правила (процедуры) внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите, когда в последний раз обновлялись указанные правила (процедуры). 2) Возложена ли на банк обязанность по информированию на регулярной основе соответствующих уполномоченных органов о подозрительных операциях, осуществляемых клиентами банка? ДА НЕТ 3) Установлена ли в банке система по выявлению счетов или операций лиц, включенных в список Казначейства США (OFAC LIST), в официальный список EC (EU Official list) или в какой-либо другой список? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите используемые списки. 4) Реализуется ли в Вашем банке принцип «Знай своего клиента»? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите, какими способами. 5) Уделяет ли банк повышенное внимание операциям влиятельных политических лиц и членов их семей? ДА НЕТ

Достоверность указанных сведений подтверждаю. При изменении любой информации, указанной в данной анкете, обязуюсь предоставить обновленные сведения в течение 5 рабочих дней с момента изменений.

Руководитель кредитной организации ___ /____________/ ________________/

Подпись ФИО Дата

М. П.

ЧАСТЬ III

Цель подачи анкеты
Открытие счета депо Изменение реквизитов анкеты счета депо
Клиент является:
Владельцем ценных бумаг Залогодержателем Номинальным держателем Доверительным управляющим
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Банковским переводом Почтовым переводом
Банковские реквизиты
Получатель
Расчетный счет
Наименование банка
Корреспондентский счет
БИК
ИНН банка
Форма доставки выписки из депозитария
факс письмо передача через представителя
Адрес для доставки корреспонденции
Контактные лица
ФИО
Телефон
Адрес электронной почты (e-mail)