М. П. Подпись ФИО Дата
* указать сведения о Клиенте, действующем в пользу Выгодоприобретателя: ФИО, дату рождения физического лица/ наименование, ИНН юридического лица/ФИО, ИНН индивидуального предпринимателя;
** выбрать из списка и указать: оператор, попечитель;
***в случае осуществления деятельности до 2002 г. резидентом дополнительно указываются: дата первоначальной регистрации, регистрационный номер и орган, осуществивший государственную регистрацию;
****заполняется при осуществлении деятельности, не учтенной Федеральной службой государственной статистики;
****при наличии нескольких видов деятельности, подлежащих лицензированию, сведения заполняются по каждому их них.
ЧАСТЬ II
Дополнительные сведения о Клиенте:
Процент участия иностранного капитала | |
Налоговый учет | |
Номер ИФНС | |
Являетесь ли Вы Клиентом АКБ «СОЮЗ» (ОАО)? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите номер банковского счета, открытого в АКБ «СОЮЗ» (ОАО): | |
Если «НЕТ» - заполните графы, отмеченные знаком «*»: | |
* Входит ли Ваша организация в состав холдинговой компании, финансово – промышленной группы, ассоциации, союза или другого объединения? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите наименование объединения: | |
* Наличие обособленных подразделений (филиалов) ДА НЕТ Если «ДА» - укажите сведения об обособленных подразделениях (наименование, юридический адрес). Если обособленных подразделений более 5, укажите их общее количество и сведения о 5 из них: | |
* Открыты ли банковские счета в валюте РФ или иностранной валюте в других кредитных организациях? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите те, по которым идут основные обороты, но не более двух: | |
Наименование кредитной организации, её местонахождение (город, страна) | Номер счета, дата открытия счета |
* Открыты ли в настоящее время или были открыты ранее банковские счета в иностранных банках? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите следующую информацию: | |
Наименование иностранного банка, его местонахождение (город, страна) | Номер счета, дата открытия счета |
* При проведении банковских операций и иных сделок действует ли Ваша организация к выгоде третьего лица (выгодоприобретателя)? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите документ, на основании которого осуществляются действия в пользу выгодоприобретателя: | |
агентский договор; договор комиссии; договор поручения; договор доверительного управления; иной документ (указать)_______________________________________________ | |
Заполняется юридическим лицом – нерезидентом, не являющимся российским налогоплательщиком: | |
* Имеется ли у Вашей организации обязанность предоставлять по месту регистрации или деятельности финансовые отчеты уполномоченным государственным учреждениям? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите: | |
* Наименования и местонахождение уполномоченных государственных органов | * Общедоступный источник информации, содержащий финансовый отчет (при наличии) |
Руководитель организации /________________________/ __________________________/
Подпись ФИО Дата М. П.
ЧАСТЬ III
Цель подачи анкеты | |
Открытие счета депо Изменение реквизитов анкеты счета депо | |
Клиент является: | |
Владельцем ценных бумаг Залогодержателем Номинальным держателем Доверительным управляющим | |
Имеются ли счета в других депозитариях? ДА НЕТ Если «ДА» - укажите следующую информацию: | |
Наименование депозитария, его местонахождение (город, страна) | Номер счета, дата открытия счета |
Форма выплаты доходов по ценным бумагам | |
Банковским переводом Почтовым переводом | |
Банковские реквизиты | |
Получатель | |
Расчетный счет | |
Наименование банка | |
Корреспондентский счет | |
БИК | |
ИНН банка | |
Форма доставки выписки из депозитария | |
факс письмо передача через представителя | |
Адрес для доставки корреспонденции | |
Контактные лица | |
ФИО | |
Телефон | |
Адрес электронной почты (e-mail) | |
С «Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария АКБ «СОЮЗ» (ОАО)» и с действующими Тарифами ознакомлены.
В случае проведения операций в пользу выгодоприобретателя обязуемся предоставлять в Банк сведения, необходимые для его идентификации.
Достоверность указанных сведений подтверждаем. При изменении любой информации, указанной в данной анкете, обязуемся предоставить обновленные сведения в течение 5 рабочих дней с момента изменений.
Руководитель организации /_________________________/ _______________/
Подпись ФИО Дата
М. П.
Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности в Депозитарии АКБ «СОЮЗ» (ОАО)
Анкета физического лица
Клиент - физическое лицо Клиент - индивидуальный предприниматель*
Представитель**__________________ Выгодоприобретатель***_____________________________
АКБ ”СОЮЗ” (ОАО) обязуется соблюдать конфиденциальность полученной информации. ЧАСТЬ I
№ счета | К |
Фамилия | |
Имя | |
Отчество (при наличии) | |
Дата рождения | |
Место рождения | |
Адрес места жительства (регистрации) | |
Адрес места пребывания (фактического проживания) | |
Гражданство | |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) | |
Номера контактных телефонов и факсов с указанием кода города (при наличии) | ( ___ ) ____________________ (____) ____________________ |
Адрес электронной почты (e-mail) (при наличии) | |
Реквизиты документа, удостоверяющего личность | |
Наименование документа | |
Серия и номер документа | |
Дата выдачи документа | |
Наименование органа, выдавшего документ | |
Код подразделения (при наличии) | |
Заполняется иностранными гражданами и лицами без гражданства: | |
Данные миграционной карты | |
Номер карты | |
Дата начала срока пребывания | |
Дата окончания срока пребывания | |
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вида на жительство, разрешения на временное проживание, визы, иного документа) | |
Наименование документа | |
Серия (при наличии) и номер документа | |
Дата начала и дата окончания срока действия права пребывания |
________________________ /_________________________________/ _____________________________/
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
