Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием АКБ «Союз» (ОАО) (стр. 1 )

Приложение

к Приказу от 25.05.12 № 000

Условия осуществления депозитарной деятельности

Депозитарием АКБ «СОЮЗ» (ОАО)

Москва, 2012

СОДЕРЖАНИЕ

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ…………………………………………..……..…...... 3

1.1. Основные термины и определения……………………………………………….......…. 3

1.2. Информация о Депозитарии…………………………………………….………………. 5

ГЛАВА 2. СПОСОБЫ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ……………………………..…….... 6

ГЛАВА 3. ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ И

ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ДЕПОНЕНТА………………………………………………...……..6

3.1. Назначение оператора счета депо ………………………………………………….….... 6

3.2. Назначение попечителя счета депо..……………………………………………….….....7

3.3. Назначение распорядителя счета депо и иных уполномоченных представителей

Депонента…………………………………………………………………………………. 7

ГЛАВА 4. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ…...... 8

4.1. Классы депозитарных операций …………………………………………………..….... 8

4.2. Типы депозитарных операций…………………………………………………….…...... 9

4.3. Основания для проведения операций………………………………………….…….…...9

4.4. Порядок приема и исполнения поручений……………………………………................ 9

4.5. Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления….................10

4.6. Открытие счета депо……………………………………………………………….…... 11

4.7. Закрытие счета депо…………………………………………………………………….. 15

4.8. Изменение реквизитов анкеты Депонента…………………………………………….. 16

4.9. Прием (зачисление) ценных бумаг на хранение и (или) учет……….………………... 16

4.10. Снятие (списание) ценных бумаг с хранения и (или) учета….................................... 18

4.11. Перевод по счетам депо Депонентов (внутридепозитарный перевод)……………....19

4.12. Открытие и закрытие разделов счета депо. Перевод ценных бумаг по разделам

одного счета депо. Блокирование ценных бумаг…………………….….................... 20

4.13. Перемещение ценных бумаг (смена места хранения).……………………..………….22

4.14. Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами …………….……….……22

4.15. Операции с ценными бумагами, предназначенные для квалифицированных

инвесторов ……………………………………………………………………………. 24

4.16. Отмена неисполненных поручений по счету депо………………………….……..…..25

4.17. Порядок предоставления Депонентам отчетов и выписок по счетам депо…........... 25

ГЛАВА 5. ОБСЛУЖИВАНИЕ КОРПОРАТИВНЫХ И ИНЫХ ДЕЙСТВИЙ

ЭМИТЕНТА ………………………………………………………………………………..... 25

5.1. Операции конвертации, дробления и консолидации ценных бумаг …………………. 25

5.2. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг…………….... 26

5.3. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных

бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами

выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными ……………...26

5.4. Выплата доходов по ценным бумагам…………………………………………………...26

5.5. Раскрытие Депозитарием сведений о владельцах ценных бумаг эмитенту………… 27

ГЛАВА 6. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ДЕПОНЕНТОВ……..……...28

ГЛАВА 7. ПОРЯДОК ПРИЕМА И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ

ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ………………………………..….. 29

7.1. Процедура приема на обслуживание выпусков ценных бумаг……………………... 29

7.2. Процедура прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг……………............. 29

ГЛАВА 8. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ …..……………………….………..… 30

ПРИЛОЖЕНИЯ…………………………………………………………………..…..

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Основные термины и определения

Для целей настоящих Условий применяются следующие термины и определения:

администрация Депозитария – Председатель Правления и (или) Заместитель Председателя Правления Банка, Руководитель Депозитария, Руководитель филиала или регионального центра-филиала.

Банк – Акционерный коммерческий банк «СОЮЗ» (открытое акционерное общество).

блокирование ценных бумаг на счете депо – депозитарная операция, устанавливающая ограничение по совершению операций с ценными бумагами на счете депо Депонента.

владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Депонент - физическое или юридическое лицо (резидент РФ или нерезидент РФ), пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.

Депозитарий – структурное подразделение Головного офиса, филиала или регионального центра-филиала Банка, осуществляющее депозитарную деятельность и для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительной.

депозитарная деятельность – деятельность по оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии ценными бумагами и другими материалами депозитарного учета.

депозитарный договор - договор между Депозитарием и Депонентом о предоставлении Депозитарием услуг Депоненту, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.

ЕГРЮЛ – Единый государственный реестр юридических лиц.

инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным, предусмотренным Условиями Депозитария и (или) законодательством РФ, способом. Инициатором операции может быть Депонент, оператор счета депо, лицо, уполномоченное Депонентом, администрация Депозитария, а также иные лица, указанные в Условиях Депозитария и (или) в случаях, предусмотренных законодательством РФ, действующие в рамках своих полномочий.

квалифицированный инвестор – юридическое или физическое лицо, являющееся или признанное таковым в соответствии с действующим законодательством РФ.

место хранения - хранилище Депозитария, депозитарий-корреспондент или регистратор, где находятся ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.

нерезиденты (термин используется в редакции Федерального закона -ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»):

- физические лица, не являющиеся резидентами РФ;

- юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющие местонахождение за пределами территории РФ;

- организации, не являющиеся юридическими лицами, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющие местонахождение за пределами территории РФ, а также находящиеся на территории РФ филиалы, постоянные представительства и другие обособленные или самостоятельные структурные подразделения нерезидентов;

оператор счета депо - юридическое лицо, имеющее право на основании зарегистрированного в Депозитарии договора с Депонентом или доверенности, полученной от Депонента, отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций и производить иные действия со счетом (разделом счета) депо Депонента, в рамках установленных договором или доверенностью полномочий. Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров или доверенностей выполнение обязанностей оператора его счета (раздела счета) депо, разграничив при этом их полномочия.

попечитель счета депо - юридическое лицо, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, и заключившее с Депозитарием договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности. В качестве попечителей счетов депо Депонентов, открытых в Депозитарии, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию на осуществление депозитарной операции и служащий основанием для ее выполнения.

ПОД/ФТ - противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

представитель Депонента – лицо, действующее от имени Депонента на основании доверенности, или его законный представитель.

распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать поручения в соответствии с Условиями Депозитария. Распорядителем счета депо от имени юридического лица является физическое лицо, имеющее право на основании Устава или доверенности в рамках полномочий, определенных Уставом или доверенностью, подписывать поручения. Если Депонентом Депозитария является физическое лицо, то распорядителем счета депо является сам Депонент либо его законный представитель, либо лицо, действующее от имени Депонента на основании нотариально удостоверенной доверенности с указанием перечня операций.

раздел счета депо – учетный регистр, образуемый совокупностью лицевых счетов депо, депозитарные операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

регистратор (реестродержатель) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра.

резиденты (термин используется в редакции Федерального закона -ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» ):

- физические лица, являющиеся гражданами РФ, за исключением граждан РФ, признаваемых постоянно проживающими в иностранном государстве в соответствии с законодательством этого государства, а также постоянно проживающие в РФ на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством РФ, иностранные граждане и лица без гражданства;

- юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, а также находящиеся за пределами территории РФ филиалы, представительства и иные подразделения;

решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

РФ – Российская Федерация.

счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

уполномоченное лицо Депонента – лицо, действующее от имени Депонента на основании доверенности, и имеющее полномочия на передачу и получение документов.

Условия – Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием АКБ «СОЮЗ» (ОАО).

ФСФР РФ – Федеральная служба по финансовым рынкам РФ.

эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

1.2 Информация о Депозитарии

1.2.1. Депозитарная деятельность в Банке осуществляется Депозитарием.

1.2.2. Депозитарий осуществляет свою деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 000 от 01.01.01 года, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг РФ и не осуществляет иных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Банк совмещает депозитарную деятельность с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.

1.2.3. Депозитарий и его структурные подразделения располагаются по адресам Головного офиса Банка (местонахождения Банка), филиала или регионального центра-филиала Банка.

1.2.4. В своей деятельности Депозитарий руководствуется Федеральными законами, нормативно-правовыми документами Банка России, ФСФР РФ, иными нормативно-правовыми актами, настоящими Условиями, а также условиями депозитарных договоров, заключенных с Депонентами.

1.2.5. Депозитарная деятельность, осуществляемая Депозитарием, включает в себя предоставление Депонентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. Депозитарная деятельность включает в себя также предоставление Депоненту в порядке, предусмотренном Депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по принадлежащим им ценным бумагам.

1.2.6. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий регистрируется в качестве номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивает разделение счетов, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг Депонентов.

1.2.7. Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, выпущенные юридическими лицами - резидентами РФ. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством РФ формы и порядка.

В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативно-правовых актов объектом депозитарной деятельности могут также являться иностранные финансовые инструменты, которые в установленном законодательством РФ порядке квалифицированы в качестве ценных бумаг.

Депозитарий также вправе оказывать услуги по учету иностранных финансовых инструментов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг. Порядок учета и совершение операций с такими финансовыми инструментами осуществляется Депозитарием в соответствии с требованиями федеральных законов.

1.2.8. Настоящие Условия являются неотъемлемой частью Депозитарного договора. Условия утверждаются Председателем Правления Банка и могут быть изменены Банком в одностороннем порядке. Уведомление Депонентов обо всех изменениях и дополнениях, вносимых в Условия, осуществляется Депозитарием в порядке, предусмотренном п. 6.4. настоящих Условий.

1.2.9. Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.

1.2.10. Настоящие Условия определяют:

- классы и типы депозитарных операций;

- операции, выполняемые Депозитарием;

- порядок действий Депонентов и сотрудников Депозитария при выполнении депозитарных операций;

- основания для проведения депозитарных операций;

- образцы документов, которые должны заполнять Депоненты;

- образцы документов, которые получают Депоненты при осуществлении депозитарных операций;

- сроки выполнения депозитарных операций;

- порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях, а также документов, удостоверяющих права на ценные бумаги (выписок по счетам депо);

- процедуру приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.

- порядок оплаты услуг и тарифы Депозитария.

ГЛАВА 2. СПОСОБЫ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ

2.1. Учет ценных бумаг может осуществляться по усмотрению Депозитария следующими способами:

- открытый способ учета;

- закрытый способ учета;

- маркированный способ учета.

2.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

2.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

2.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, давая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты в соответствии с условиями выпуска. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.

2.5. Способ учета эмиссионных ценных бумаг определяется условиями выпуска и обращения конкретного выпуска ценных бумаг. Для документарных ценных бумаг Депозитарий использует только закрытый способ учета. В иных случаях Депозитарий осуществляет учет открытым способом.

ГЛАВА 3. ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ И

ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ДЕПОНЕНТА

3.1. Назначение оператора счета депо

3.1.1. Депонент вправе назначить оператора счета депо или раздела счета депо. При назначении оператора счета депо или раздела счета депо Депонент имеет право от своего имени давать поручения Депозитарию только по тем разделам счета депо и операциям, которые не указаны в доверенности оператора счета депо. Если иное не установлено настоящими Условиями или доверенностью, по разделам счета депо и операциям, перечень которых указан в доверенности оператора счета депо, Депозитарий принимает поручения только от назначенного оператора счета депо.

3.1.2. Для регистрации в Депозитарии оператора счета депо или раздела счета депо, за исключением случая, когда оператором счета депо назначается Банк, Депонент предоставляет в Депозитарий:

- документы на оператора счета депо в соответствии с п. 4.6.2 Условий, за исключением депозитарного договора и поручения на открытие счета депо;

- доверенность (Приложение 8 к Условиям) с указанием номера счета депо, наименования раздела счета депо и перечня операций, выполняемых оператором счета депо. Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариально;

- копию договора между Депонентом и оператором счета депо (при наличии договора);

3.1.3. По операциям Депонентов покупки и (или) продажи ценных бумаг, осуществляемых по договорам об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, заключенных Депонентом с Банком, оператором Депонент вправе назначить только Банк. Депонент назначает Банк оператором счета депо путем предоставления в Депозитарий Поручения (Приложение 18 к Условиям).

3.1.4. Поручения Депонента, поданные в Депозитарий для совершения операций по торговому разделу, открытому на счете депо Депонента, заключившего договор об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, исполняются Депозитарием при условии отсутствия в Депозитарии поручений подразделения Банка, осуществляющее брокерское обслуживание и (или) Административных поручений.

3.2. Назначение попечителя счета депо

3.2.1. Депонент вправе назначить попечителя счета депо.

3.2.2. Для регистрации в Депозитарии попечителя счета депо Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:

- документы на попечителя счета депо в соответствии с п. 4.6.2. Условий, за исключением Депозитарного договора и поручения на открытие счета депо;

- доверенность, выданную Депонентом попечителю счета депо (Приложение 26 к Условиям). Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариально;

- копию договора между Депонентом и попечителем счета депо, заверенную Депонентом счета депо;

- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

3.2.3. Между попечителем счета депо и Депозитарием должен быть заключен договор (Приложение 31 к Условиям).

3.2.4. По одному счету депо может быть назначено не более одного попечителя. При наличии попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии.

3.2.5. Попечитель счета депо действует до момента:

- срока окончания действия доверенности, выданной Депонентом;

- подачи Депонентом письменного распоряжения на отзыв выданной доверенности;

- прекращения действия лицензии Попечителя.

3.3. Назначение распорядителя счета депо и иных уполномоченных представителей Депонента

3.3.1. Все документы, включая документы для открытия/закрытия счета депо, изменения реквизитов счета депо, поручения на операции с ценными бумагами, информационные запросы, отчеты об операции, выписки по счету депо, а также другие документы, связанные с предоставлением депозитарных услуг принимаются и выдаются Депозитарием следующим лицам Депонента:

- лично Депоненту, при предъявлении Депонентом - физическим лицом документа, удостоверяющего личность;

- уполномоченному представителю Депонента, при предъявлении последним документа, удостоверяющего личность и доверенности оформленной в соответствии с действующим законодательством РФ с указанием необходимых полномочий;

- законному представителю Депонента при предоставлении документа, удостоверяющего личность, и документов, подтверждающих основание его представительства в силу закона.

3.3.2. Если представителем юридического лица является лицо, действующее на основании Устава, или физическое лицо, действующее от своего имени, документы принимаются и выдаются при предъявлении последним документа, удостоверяющего личность.

3.3.3. Доверенность на распорядителя счета депо от имени юридического или физического лица оформляется в соответствии с действующим законодательством РФ с указанием необходимых полномочий. Рекомендуемая форма - Приложение 10 к Условиям. Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариусом, за исключением случая оформления доверенности при назначении Банка оператором счета депо по договорам об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, заключенных Депонентом с Банком. В этом случае доверенность может быть совершена в простой письменной форме в присутствии сотрудника Депозитария.

3.3.4. Уполномоченное лицо Депонента исполняет свои обязанности до момента подачи Депонентом письменного распоряжения на отзыв доверенности (отмену полномочий), или до момента истечения срока действия доверенности или прекращения полномочий по другим основаниям, предусмотренным законодательством РФ.

ГЛАВА 4. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

4.1. Классы депозитарных операций

В зависимости от характера выполняемых действий различают следующие классы депозитарных операций:

- инвентарные;

- административные;

- информационные;

- комплексные;

- глобальные.

Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.

Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.

Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарной операции.

Комплексной депозитарной операцией называется операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные, информационные. При исполнении комплексной операции изменяется содержимое анкет счетов депо и иных учетных регистров депозитария, а также остатки на лицевых счетах депо.

Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.

4.2.Типы депозитарных операций

Предусмотренный настоящим разделом порядок распространяется на следующие депозитарные операции:

• Открытие счета депо;

• Закрытие счета депо;

• Изменение реквизитов анкеты Депонента;

• Прием (зачисление) ценных бумаг на хранение и (или) учет;

• Снятие (списание) ценных бумаг с хранения и (или) учета;

• Перевод по счетам депо Депонентов (внутридепозитарный перевод);

• Перевод ценных бумаг по разделам одного счета депо. Блокирование ценных бумаг;

• Перемещение ценных бумаг (смена места хранения);

• Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами;

• Отмена неисполненных поручений по счету депо;

• Формирование отчетов о совершенных операциях и выписок по счету депо.

4.3. Основания для проведения операций

4.3.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором депозитарной операции и переданный в Депозитарий.

4.3.2. В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:

клиентские – инициатором является Депонент, законный или уполномоченный на основании доверенности представитель Депонента (в том числе оператор или попечитель счета депо). Поручение оформляется по форме Приложения 4,5,6 к Условиям. Поручение может сопровождаться документами, являющимися основанием для дачи такого поручения;

административные – инициатором является Администрация Депозитария;

официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;

глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

4.3.3. При совершении Депонентом гражданско-правовых сделок Депозитарий в соответствии с законодательством РФ имеет право запрашивать и получать:

- документы и информацию, связанную с проведением валютных операций (в том числе заверенные надлежащим образом договора купли-продажи и иные документы) в целях выполнения Банком функций агента валютного контроля;

- документы и информацию в целях выполнения Банком требований законодательства РФ и внутренних нормативных документов по вопросам ПОД/ФТ (в том числе заверенные надлежащим образом договора купли-продажи и иные документы).

4.4. Порядок приема и исполнения поручений

4.4.1. Все действия, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются Головным офисом Банка - по московскому времени, филиалом, региональным центром-филиалом Банка - по местному времени.

4.4.2. Все поручения принимаются в Депозитарий в бумажном виде. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае, если это предусмотрено Депозитарным договором или дополнительным соглашением к нему.

4.4.3. Прием поручений и других документов от Депонентов осуществляется в рабочие для Банка дни:

- с понедельника по четверг с 09:30 до 17:00 часов;

- в пятницу и предпраздничные дни с 09:30 до 15:30 часов.

4.4.4. Если в поручении Клиента не указан срок его исполнения, то поручения, полученные до 17-00 часов, направляются на исполнение текущим рабочим днем, а поручения, полученные после 17-00 часов, направляются на исполнение рабочим днем, следующим за днем получения поручения.

4.4.5. В случаях, когда при исполнении поручения у Депозитария возникает необходимость обратиться к третьим лицам (в целях открытия счета номинального держателя, установления корреспондентских отношений с другим депозитарием, проверки подлинности сертификатов и т. д.), срок исполнения операции увеличивается на время, необходимое для выполнения Депозитарием указанных действий.

4.4.6. Поручения Депонентов должны быть подписаны распорядителями счета депо.

4.4.7. Прием поручений, а также других документов производится Депозитарием от Депонента, уполномоченного им лица или законного представителя, после надлежащего установления сотрудниками Депозитария личности и полномочий лица, передающего документы.

4.4.8. Допускается прием Депозитарием от Депонентов - физических лиц поручений на операции с ценными бумагами, запросов на получение выписки по счету депо, а также документов на изменение реквизитов анкеты Депонента по почте. В этом случае подпись физического лица на поручениях и анкете должны быть нотариально удостоверена, а копии документов прилагаемых к поручениям и (или) анкете нотариально заверены.

4.4.9. При наличии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария, Депозитарий имеет право не принимать к исполнению от Депонента поручение на осуществление депозитарной операции, до полного погашения Депонентом денежных обязательств перед Депозитарием.

4.4.10. В случае если для выполнения поручения Депонента Депозитарий должен будет понести расходы на сумму более 10 000 рублей, Депозитарий вправе потребовать от Депонента предварительную оплату в сумме необходимых расходов или предоставление гарантийного письма по оплате услуг Депозитария.

4.4.11. По результатам исполнения поручения Депозитарий предоставляет Депоненту отчет в порядке, предусмотренном п.4.16 настоящих Условий.

4.4.12. Возражения Депонентов в отношении исполненных депозитарных операций, изложенные в письменном виде, принимаются Депозитарием в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента предоставления Депоненту отчета. По истечении указанного срока, в случае неполучения Депозитарием возражений Депонента, отчет считается принятым Депонентом в окончательном виде, и претензии по отчету Депозитарием не принимаются.

4.4.13. Депозитарий рассматривает возражения Депонента в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты их получения. При выявлении ошибок в исполнении депозитарных операций Депозитарий производит соответствующие исправления и предоставляет Депоненту скорректированный отчет. В случае необходимости проведения дополнительной проверки и (или) получения информации от третьих лиц, срок рассмотрения Депозитарием возражений Депонента может быть увеличен до 30 (тридцати) рабочих дней с даты их получения.

4.5. Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления

4.5.1. Депозитарий не исполняет поручение Депонента в следующих случаях:

- представленное поручение или прилагаемые к нему документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов РФ и (или) настоящих Условий;

- у Депозитария возникли сомнения в соответствии подписи и (или) оттиска печати в представленном Депонентом поручении образцам, указанным в принятой Депозитарием карточке с образцами подписей и оттиска печати;

- индивидуальные признаки ценных бумаг, находящихся на счете депо Депонента, учитываемых закрытым способом учета прав на ценные бумаги, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, указанных в поручении Депонента;

- поручение не соответствует установленной Депозитарием форме и (или) неправильно оформлены его реквизиты, а также при наличии в поручении, оформленном в бумажном виде, подчисток, помарок, посторонних записей и т. п.;

-  прекратились или истек срок полномочий (доверенности) распорядителя счета депо или доверенность на распорядителя счета депо оформлена не надлежащим образом;

- к поручению не приложены все документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции они необходимы в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и (или) настоящих Условий;

- количество ценных бумаг, указанное в поручении на списание ценных бумаг со счета (раздела счета) депо, превышает количество ценных бумаг, учтенных на соответствующем счете (разделе счета) депо;

- информация, содержащаяся в реквизитах поручения, не соответствует имеющейся в Депозитарии информации о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении;

- поручение дано на осуществление операции, не предусмотренной настоящими Условиями или соответствующим Решением о выпуске ценных бумаг, либо другим документом, регулирующим обращение соответствующих ценных бумаг;

-  указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;

- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, отраженными в системе депозитарного учета, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;

- невозможность исполнения поручения Депонента по причинам, не зависящим от Депозитария, в том числе неисполнение (ненадлежащее исполнение) регистратором или сторонним депозитарием распоряжения/поручения Депозитария регистратору или стороннему депозитарию, составленного на основании поручения Депонента;

- отсутствует встречное поручение, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции;

- Депонент имеет задолженность по оплате услуг Депозитария;

- если исполнение поручения Депонента на операции с ценными бумагами, предназначенных для квалифицированных инвесторов и (или) иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) обращению в РФ, противоречит требованиям законодательства РФ;

- на ценные бумаги, в отношении которых Депонент подает в Депозитарий поручение на списание, перевод по разделам и (или) перевод по счетам депо, если в торговой системе ММВБ-РТС на момент подачи поручения, выставлены заявки на продажу ценных бумаг в соответствии с Регламентом обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке Акционерного коммерческого банка «СОЮЗ» (открытое акционерное общество);

- в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ или депозитарным договором.

4.5.2. В случаях, указанных в п.4.5.1. настоящих Условий Депозитарий представляет Депоненту письменный мотивированный отказ в выполнении поручения на следующий рабочий день после приема поручения от Депонента.

4.5.3. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении поручения, Депонент может представить в Депозитарий новое поручение.

4.6. Открытие счета депо

4.6.1. Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов депо:

·  Счет депо владельца;

·  Междепозитарный счет депо ЛОРО;

·  Счет депо доверительного управляющего.

На счете депо владельца Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) учет прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Депонент не вправе учитывать на своем счете депо не принадлежащие ему ценные бумаги.

На междепозитарном счете депо ЛОРО Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов Депонента, переданные последнему по депозитарным договорам или по договорам о междепозитарных отношениях в соответствии с действующим законодательством РФ. На счете депо номинального держателя Депонент не вправе учитывать ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

На счете депо доверительного управляющего Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) прав на ценные бумаги клиентов Депонента, переданные последнему по договору доверительного управления ценными бумагами.

4.6.2. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - юридическое лицо - резидент РФ предоставляет в Депозитарий следующие документы:

- депозитарный договор в 2-х экземплярах (Приложение 27 к Условиям). Договор должен быть прошит, скреплен подписью и печатью Депонента/уполномоченного лица, подписавшего договор или содержать соответствующую подпись на каждом листе договора;

- анкету Депонента (Приложение 1 к Условиям, для кредитной организации - Приложение 3 к Условиям);