Условия осуществления брокерской деятельности (стр. 2 )

Еврооблигации – облигации, эмитентом которых является Правительство РФ или администрация субъекта РФ или акционерное общество - резидент РФ, выпущенные в валюте, отличной от валюты РФ, расчеты по которым осуществляются в международных расчетно-клиринговых центрах Eurоclear или ClearStream;

Срочные инструменты – фьючерсы и опционы, проведение сделок купли-продажи которых допускается действующим законодательством РФ, которые допущены к обращению на срочном рынке торговой системы и обращение которых происходит с соответствии с правилами заключения сделок со срочными инструментами в торговой системе;

Сделка – сделка покупки-продажи ЦБ или Срочных инструментов, заключаемая Банком от своего имени по поручению Клиента и за счет средств Клиента;

Депозитарий - специализированное структурное подразделение Банка, обособленное от других его подразделений, ведущее депозитарную деятельность Банка на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 01.01.2001г. № 000, выданной ФКЦБ РФ;

СУДС - Счет учета денежных средств: счет, открываемый на основании Договора, предназначенный для учета денежных средств Клиента и/или клиентов Клиента при совершении им сделок купли-продажи ЦБ и Срочных инструментов;

Счет депо – счет, предназначенный для учета ЦБ Клиента, открываемый Клиенту Депозитарием Банка в соответствии с Договором депо (объединенная общим признаком принадлежности или места хранения совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг);

ТС - Торговые системы: фондовые биржи и иные организаторы торговли ЦБ, имеющие соответствующую лицензию ФКЦБ, заключение и исполнение сделок с ЦБ и Срочными инструментами на которых производится в соответствии с процедурами, установленными нормативными документами соответствующих Торговых систем;

Правила ТС – нормы, регламентирующие правила заключения Сделок с ЦБ и Срочными инструментами в ТС, закрепленные в нормативных документах этих ТС;

Рабочий день – день, продолжительностью с 9-00 до 18-00 по московскому времени, являющийся официальным рабочим днем на территории РФ;

Торговый период - период времени, во время которого заключаются сделки купли-продажи ЦБ в соответствии с Правилами соответствующей ТС;

Позиция по ЦБ - определенное количество ЦБ соответствующего наименования на определенную дату (время), учет прав собственности на которые осуществляется депозитарием соответствующей ТС;

Денежная позиция – сумма денежных средств Клиента, зарезервированных в конкретной расчетной системе, осуществляющей их учет;

Поручение - поручение Клиента Банку на совершение сделки купли-продажи ЦБ или Срочных инструментов;

Отчеты – отчеты Банка Клиенту о сделках с ЦБ, Срочными инструментами и неторговых операциях;

Тарифы – Перечень тарифов за услуги на рынке ЦБ, утвержденный Председателем Правления Банка;

Уполномоченный сотрудник - сотрудник Банка, уполномоченный от имени Банка заключать сделки с ЦБ и Срочными инструментами по Поручениям Клиента;

Уполномоченный представитель – физическое лицо, которому Клиент выдал доверенность на совершение определенных действий в рамках Договора;

ИТС - Информационно-торговая система: комплекс программно – технических средств, позволяющий Клиенту формировать Поручения и передавать их в Банк с использованием телекоммуникационных линий;

РПС – Режим переговорных сделок или торги крупными пакетами ценных бумаг: режим торгов определенный в «Правилах проведения торгов по ценным бумагам на Московской межбанковской валютной бирже»;

Сделка ППТП - cделка под предстоящие поступления Торгового периода;

Базовый актив – ЦБ, фондовые индексы, Срочные инструменты и другие виды активов, на основании которых строятся условия Срочного инструмента;

Фьючерсный контракт (фьючерс) - заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи Базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного условиями фьючерса;

Опцион – договор купли-продажи права купли или продажи Базового актива, покупатель которого приобретает право в течение установленного условиями опциона периода времени в будущем купить или продать Базовый актив по установленной при совершении сделки купли-продажи опциона цене;

Расчетный срочный инструмент – срочный инструмент, исполнение которого не предусматривает прием/поставку Базового актива;

Поставочный срочный инструмент - срочный инструмент, исполнение которого предусматривает прием/поставку Базового актива;

Гарантийное обеспечение – сумма средств, подлежащих в соответствии с Правилами ТС, внесению в качестве обеспечения исполнения обязательств по заключенным фьючерсным и опционным контрактам;

Вариационная маржа – денежные средства, зачисляемые на счет/списываемые со счета покупателя или продавца фьючерса, относительно расчетной цены Торгового периода;

Премия – сумма денежных средств, уплачиваемая покупателем опциона продавцу при купле-продаже опциона;

Дата исполнения - дата исполнения обязательств по Срочному инструменту.

3. Порядок заключения Договора и открытие счетов

3.1. Перечень документов, необходимых для заключения Договора

3.1.1. Если Клиент – физическое лицо, то ему необходимо представить документы, указанные в Приложении № 13/1.

3.1.2. Если Клиент – юридическое лицо, то ему необходимо представить документы, указанные в Приложении № 13/2.

3.2. Открытие СУДС

3.2.1. Для учета денежных средств Клиента и/или средств клиентов Клиента Банк открывает один СУДС в разрезе валют.

3.2.2. Банк не позднее рабочего дня с момента заключения Договора открывает СУДС в валюте РФ для учета денежных средств Клиента и/или клиентов Клиента.

3.2.3. По требованию Клиента Банк не позднее рабочего дня, следующего за днем подачи Клиентом заявления на открытие счетов по форме, приведенной в Приложениях №№ 2/1, 2/2, открывает соответствующие СУДС для учета денежных средств Клиента и/или клиентов Клиента в указанных валютах.

3.2.4. После открытия СУДС Банк направляет Клиенту уведомление об открытии СУДС (далее по тексту – «Уведомление») по форме, приведенной в Приложении № 3.

3.3. Открытие Счетов депо

3.3.1. Для обособленного учета ЦБ Клиента Банк открывает Клиенту Счет депо в Депозитарии. Условия открытия Счета депо, учета ЦБ и проведения операций по Счету депо определяются Договором депо и Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка (клиентским регламентом).

3.3.2. Кроме Счета депо в Депозитарии Банком для Клиента могут открываться дополнительные счета депо в соответствующих депозитариях ТС, если это предусмотрено Правилами этих ТС, и если Клиент планирует совершать операции в этих ТС. Порядок открытия и проведения операций по таким счетам депо определяются Правилами ТС.

4. Порядок взаимодействия Банка и Клиента

4.1. В рамках Условий Клиент может передавать Банку Поручения, а Банк обязан по мере их исполнения отправлять Клиенту Отчеты и по требованию Клиента - выписки по СУДС.

4.2. Передача Поручений может осуществляться следующим образом:

-  лично на бумажном носителе (далее по тексту – «на бумажном носителе»);

-  с использованием почтовой или курьерской доставки на бумажном носителе;

-  с использованием телефонной или факсимильной связи;

-  посредством ИТС.

4.3. Подписывать Поручения от имени Клиента имеет право лицо, уполномоченное действовать от имени Клиента без доверенности, или его Уполномоченный представитель. Доверенность Уполномоченного представителя может быть составлена по форме, приведенной в Приложении № 9, или в произвольной форме с соблюдением правил составления доверенности.

4.4. Поручение на совершение Сделки с ЦБ должно быть составлено по форме, приведенной в Приложении № 4 и содержать:

-  наименование или уникальный код (номер) Клиента;

-  номер Договора;

-  дата и время (с указанием часов и минут) получения Поручения;

-  вид сделки (покупка, продажа) или операция с ценными бумагами;

-  вид, категорию (тип), форму выпуска, транш, серию ценной бумаги;

-  наименование эмитента ценной бумаги;

-  количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;

-  цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения;

-  срок действия поручения;

-  подпись Клиента или код Клиента, указанный в Уведомлении.

4.5. Поручение на совершение Сделки со Срочным инструментом должно быть составлено по форме, приведенной в Приложении № 5 и содержать:

-  наименование или уникальный код (номер) клиента;

-  номер Договора;

-  дату и время (с указанием часов и минут) получения Поручения;

-  вид Срочного инструмента (фьючерсный контракт, опцион);

-  вид срочной сделки (покупка, продажа);

-  наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона;

-  цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону) или однозначные условия ее определения;

-  количество фьючерсных контрактов, опционов или однозначные условия его определения;

-  срок действия Поручения;

-  подпись клиента или код Клиента, указанный в Уведомлении.

4.6. Передача Поручений по телефону производится в соответствии со следующими правилами:

4.6.1. Передача Поручения осуществляется только по тем телефонным номерам, которые указаны в Уведомлении. Банк не принимает Поручения, переданные по другим телефонным номерам.

4.6.2. При передаче Поручения по телефону Клиент обязан назвать, помимо реквизитов, указанных в п. 4.4. Условий, пароль (кодовое слово), указанный Клиентом в анкете, составленной по форме Приложения № 1.

4.6.3. Клиент признает, что Банк идентифицирует Клиента по произнесенному Клиентом коду и паролю. Банк не несет ответственности за последствия, которые могут возникнуть в результате неправомерного использования уполномоченным представителем или иным лицом указанных идентифицирующих признаков.

4.6.4. Поручение обязательно повторяется вслед за Клиентом Уполномоченным сотрудником.

4.6.4.1. Если Поручение правильно повторено Уполномоченным сотрудником, Клиент окончательно подтверждает сообщение путем произнесения слова, недвусмысленно означающего согласие (“да”, “верно”, и т. п.). Поручение считается принятым Банком с момента произнесения подтверждающего слова Клиентом. Принятым считается то Поручение, текст которого произнес Уполномоченный сотрудник и которое подтвердил Клиент.

4.6.4.2. Если Поручение повторено Уполномоченным сотрудником неверно, Клиент обязан вновь повторить всю процедуру передачи Поручения по телефонной связи, описанную выше.

4.6.5 Банк оставляет за собой право вести запись телефонных переговоров Уполномоченных сотрудников и Клиента. При этом такие записи являются доказательствами при установлении фактов и при решении споров между Сторонами.

4.7. Передача Поручений по факсу производится в соответствии со следующими правилами:

4.7.1. Передача Поручений по факсу осуществляется Клиентом только по номеру, указанному в Уведомлении, с обязательным указанием кода Клиента.

4.7.2. После передачи документа по факсу Клиент обязан по телефонному номеру, указанному в Уведомлении, в течение 30 (Тридцати) минут с момента передачи известить Уполномоченного сотрудника о передаче документа по факсу. Поручение считается принятым Банком с момента извещения Уполномоченного сотрудника по телефону о передаче документа по факсу.

4.8. Передача Поручений посредством ИТС с рабочего места Клиента производится на основании Дополнительного соглашения об использовании информационно-торговой системы к Договору.

4.9. Если форма подачи Клиентом Поручения не обеспечивает возможности перевода Поручения на бумажный носитель, Банк заполняет Поручение в электронной форме и/или на бумажном носителе в одном экземпляре, в течение одного рабочего дня, в соответствии с формой, указанной в Приложении № 4 и №5.

4.10. Поручение направляется Клиенту для подписания на бумажном носителе в течение шести рабочих дней от даты совершения сделки, одним из следующих способов:

- почтой;

- представителю Клиента при его личной явке в Банк.

4.11. Клиент обязан в течение двух дней с момента получения Поручение подписать его и направить в Банк одним из способов:

- почтой или курьерской службой;

- Уполномоченному сотруднику при личной явке представителя Клиента в Банк.

4.12. В случае нарушения Клиентом условия, указанного в п.4.11. Условий, Банк оставляет за собой право временно, до получения подписанных Клиентом Поручений на бумажном носителе, не принимать от Клиента новые Поручения способами, указанными в п. п. 4.6.-4.8. Условий.

5. Неторговые операции

5.1. Зачисление денежных средств на СУДС

5.1.1. Клиент - юридическое лицо перечисляет денежные средства на СУДС только в безналичной форме.

5.1.2. Клиент - физическое лицо имеет право перечислять денежные средства на СУДС в безналичной форме или вносить в кассу Банка наличными.

5.1.3. В случае перечисления на СУДС денежных средств со счета Клиента, открытого в другом банке, зачисление денежных средств на СУДС производится не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления денежных средств на корреспондентский счет Банка.

5.1.4. В случае перечисления на СУДС денежных средств со счета Клиента, открытого в Банке, или в случае внесения Клиентом – физическим лицом денежных средств в кассу Банка наличными, зачисление денежных средств на СУДС производится в день такого перечисления или внесения.

5.1.5. Банк имеет право в безакцептном порядке списывать денежные средства со счетов Клиента в размере, необходимом для исполнения Поручений Клиента и/или погашения задолженности Клиента перед Банком по заключенным между ними договорам.

5.1.6. Банк имеет право без распоряжения Клиента проводить операции зачисления и списания денежных средств по СУДС на основании и во исполнение договоров, заключенных между Клиентом и Банком.

5.2. Резервирование денежных средств в ТС

5.2.1. Для совершения сделок купли/продажи ЦБ в ТС Клиент обязан осуществить резервирование необходимой суммы денежных средств в соответствующей ТС. Под резервированием денежных средств в ТС понимается депонирование их в соответствии с правилами ТС на специальном счете в организации, осуществляющей расчеты соответствующей ТС. Резервирование производится Банком за счет средств Клиента, находящихся на СУДС.

5.2.2. Банк обеспечивает резервирование денежных средств и увеличение Денежной позиции Клиента в ТС в следующих случаях:

-  при поступлении на СУДС денежных средств с одной из следующих формулировок в графе «Назначение платежа»:

·  «Перечисление денежных средств по Договору о брокерском обслуживании от (число) № ______ в ТС НГЦБ ММВБ (НДС не облагается)»;

·  «Перечисление денежных средств по Договору о брокерском обслуживании от (число) № ______ в ТС ГЦБ ММВБ (НДС не облагается)»;

·  «Перечисление денежных средств по Договору о брокерском обслуживании от (число) № ______ в ТС «Фондовая Биржа «Санкт-Петербург» (Газпром) (НДС не облагается)»;

·  «Перечисление денежных средств по Договору о брокерском обслуживании от (число) № ______ в ТС НП «ФБ «РТС» (срочный рынок) (НДС не облагается)».

-  при получении распоряжения Клиента на перевод денежных средств в ТС, по форме, указанной в Приложении № 8, и при наличии указанной в распоряжении суммы денежных средств на соответствующем СУДС.

5.2.3. Перечисление денежных средств со СУДС в соответствующую ТС для осуществления резервирования производится в следующие сроки:

-  не позднее 14-00 часов по московскому времени следующего рабочего дня - при получении распоряжения Клиента на перевод денежных средств со СУДС в ТС или зачислении денежных средств на СУДС до 16-00 часов по московскому времени;

-  не позднее 18-00 часов по московскому времени следующего рабочего дня - при получении распоряжения Клиента на перевод денежных средств со СУДС в ТС или зачислении денежных средств на СУДС после 16-00 часов по московскому времени и до окончания рабочего дня.

5.3. Отзыв денежных средств с СУДС

5.3.1. Отзыв денежных средств с СУДС производится на основании Распоряжения Клиента (Приложение № 7) только на собственный банковский счет (счета) Клиента, открытый в любой кредитной организации, расположенной на территории РФ. Банк сверяет реквизиты Распоряжения с данными, зафиксированными в Анкете Клиента (Приложение № 1). Отзыв денежных средств на банковский счет, не указанный в Анкете может производиться только на основании Распоряжения, представленного в Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе.

5.3.2. Распоряжения принимаются Уполномоченными сотрудниками с 9-00 до 18-00 часов по московскому времени по рабочим дням: 

-  если Распоряжение получено до 16-00 часов по московскому времени, оно считается принятым Банком этим рабочим днем;

-  если Распоряжение получено после 16-00 часов по московскому времени, оно считается принятым Банком следующим рабочим днем.

5.3.3. Распоряжение может быть передано Клиентом Уполномоченному сотруднику на бумажном носителе либо по факсу. В случае передачи Распоряжения по факсу Клиент обязан выполнять правила, описанные в пункте 4.7. Условий.

5.3.4. Возврат денежных средств осуществляется Банком не позднее рабочего дня, следующего за днем приема Распоряжения.

5.3.5. Если сумма, указанная в Распоряжении, превышает остаток средств на СУДС после выполнения обязательств перед Банком и третьими лицами по заключенным сделкам, Банк не исполняет такое Распоряжение.

5.4. Резервирование ценных бумаг в ТС

5.4.1. Под резервированием ЦБ в ТС понимается их депонирование на торговых разделах Счета депо Клиента в Депозитарии:

-  по ЦБ, торгуемым в Секции фондового рынка ММВБ, перевод осуществляется на раздел Счета депо «Биржевой ММВБ»;

-  по сделкам, заключаемым на фондовой бирже «Санкт – Петербург» (при проведении сделок через клиринговый центр РТС), перевод осуществляется на раздел Счета депо «Биржевой СПФБ»;

-  по сделкам, заключаемым на внебиржевом рынке, перевод осуществляется на раздел Счета депо «Внебиржевой» (если расчеты по ЦБ и денежным средствам осуществляются не в один день).

5.4.2. Клиент назначает Банк оператором разделов Счета депо Клиента «Биржевой ММВБ», «Биржевой СПФБ» и «Внебиржевой». Банк на основании Договора имеет право от своего имени делать распоряжения по указанным разделам Счета депо Клиента о списании и/или зачислении ЦБ по сделкам.

5.5. Операции с ЦБ по Счету депо Клиента

5.5.1. Все операции с ЦБ, не связанные непосредственно с исполнением обязательств по заключенным Сделкам, проводятся в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка (клиентским регламентом).

6. Торговые операции

6.1. Общие положения

6.1.1. Если иное не согласовано дополнительно, Клиент до направления Банку Поручений на покупку ЦБ должен выполнить следующие условия:

-  обеспечить зачисление денежных средств на СУДС в сумме, необходимой для оплаты заключаемых в будущем Сделок, оплаты вознаграждения Банка и услуг лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок;

-  передать Банку распоряжение на перевод денежных средств с СУДС в соответствующую ТС (в случае необходимости).

6.1.2. Если иное не согласовано дополнительно, Клиент до направления Банку Поручений на продажу ЦБ должен обеспечить резервирование в ТС этих ЦБ в количестве, необходимом для исполнения Сделки.

6.2. Виды Поручений

6.2.1. Лимитированное Поручение – поручение на покупку ЦБ по цене, не выше указанной Клиентом, либо поручение на продажу ЦБ по цене, не ниже указанной Клиентом. В зависимости от цен, сложившихся в данной ТС на данный вид ЦБ, Лимитированное Поручение может быть исполнено (полностью или частично) либо не исполнено.

6.2.2. Рыночное Поручение – поручение на покупку ЦБ по цене предложения, либо поручение на продажу ЦБ по цене спроса, сложившимся в данный момент времени в ТС или на внебиржевом рынке. Рыночное Поручение должно быть исполнено Банком полностью в кратчайший срок, при этом Банк не несет ответственности за цену исполнения данного Поручения. Если в какой-либо момент торговой сессии на рынке имеет место значительная (более 20 %) разница между лучшими ценами спроса и предложения, то Банк вправе (если сочтет, что это в интересах Клиента) задержать начало исполнения рыночных Поручений на срок до 60 минут, если только Клиент не будет настаивать на их немедленном исполнении.

6.2.3. Стоп - Поручение – поручение купить ЦБ по цене выше сложившейся в данный момент на данной торговой площадке либо поручение продать ЦБ по цене ниже сложившейся в данный момент в ТС или на внебиржевом рынке. При достижении рыночных цен уровня цен, определенных Клиентом в Поручении, данное Поручение исполняется как рыночное Поручение.

6.2.4. Поручение с условием последовательного исполнения – поручение купить либо поручение продать ЦБ при условии выполнения одного из вышеуказанных Поручений, условия которого указаны в поле «Дополнительные условия» Поручения.

6.3. Порядок подачи Поручений

6.3.1. Для совершения Сделки Клиент обязан подать в Банк Поручение по форме, приведенной в Приложении № 4 или в Приложении № 5, не позднее, чем за 15 минут до окончания Торгового периода соответствующей ТС.

6.3.2. Поручение может быть передано Клиентом одним из способов, указанных в пункте 4.2. Условий.

6.3.3. Банк принимает к исполнению Поручения при соблюдении следующих условий:

-  за исключением случаев, указанных в разделе 7 Условий, Поручение на покупку / продажу ЦБ в определенной ТС должно быть в пределах Позиции по ЦБ и Денежной Позиции Клиента в данной ТС;

-  в Поручении должно быть указано количество ЦБ одного выпуска, кратное минимальному стандартному количеству ЦБ (стандартному лоту), установленному правилами соответствующей ТС;

-  Банк принимает к исполнению Поручение на покупку / продажу Срочных инструментов при условии наличия необходимой суммы средств на Денежной Позиции Клиента в ТС требуемого размера Гарантийного обеспечения.

6.3.4. Банк имеет право не принимать Поручение к исполнению, если в нем отсутствует необходимая информация и/или если Поручение было подано с нарушением формы (содержания формы при передаче Поручения по телефону) и/или порядка, установленного Условиями.

6.3.5. Банк принимает к исполнению Поручения Клиента в порядке их поступления, если Клиент не указал иную последовательность исполнения Поручений. После приема Поручения Банк приступает к исполнению Поручения в минимально возможное время.

6.3.6. Клиент имеет право отозвать Поручение, передав Банку сообщение о снятии Поручения в произвольной форме одним из способов, указанных в пункте 4.2. Условий. Если к моменту получения сообщения о снятии Поручения Банк частично исполнил Поручение, то сообщение о снятии Поручения принимается к исполнению только в части неисполненных условий Поручения.

6.3.7. Банк вправе отказать в приеме к исполнению Поручения, если Клиент не открыл необходимый счет депо в соответствующем расчетном депозитарии за семь рабочих дней до Даты исполнения Срочного инструмента, предусматривающего поставку Базового актива и данное Поручение не направлено на закрытие позиций по указанному Срочному инструменту.

6.4. Порядок исполнения Поручений

6.4.1. Поручение рассматривается Банком как поручение Банку заключить Сделку от имени Клиента и осуществить расчеты по ней.

6.4.2. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением между Банком и Клиентом, то исполнение Поручений Клиента производится Банком путем заключения Сделки в соответствии с указанными Клиентом инструкциями, содержащимися в самом Поручении и Правилами соответствующей ТС.

6.4.3. Прием и поставка ЦБ по Сделкам, а также денежные расчеты по Сделкам осуществляются Банком в порядке и сроки, предусмотренные правилами ТС, в которой заключена Сделка, и/или договором между Банком и третьим лицом, с которым заключена Сделка.

6.4.4. Банк реализует все права и исполняет все обязанности, возникшие перед ТС или третьими лицами в связи с заключением Сделки. 

В частности, Банк производит:

-  поставку/прием ЦБ;

-  перечисление/прием денежных средств в оплату ЦБ;

-  оплату услуг ТС согласно тарифам ТС;

-  оплату услуг лиц, участие которых необходимо для исполнения сделки;

-  иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих ТС, обычаями делового оборота или условиями договора, заключенного по Сделке.

6.4.5. При совершении Сделки с ЦБ в ТС расчеты по Сделке между Банком и Клиентом производятся тем же днем, которым производилось исполнение Сделки в ТС.

6.4.6. При совершении сделки с ЦБ с третьими лицами на внебиржевом рынке расчеты по Сделкам проводятся в следующие сроки:

- в день приема/поставки третьими лицами ЦБ, Банк зачисляет / списывает эти ЦБ на соответствующий Счет депо Клиента /с соответствующего Счета депо Клиента;

- в день перечисления третьими лицами или получения от третьих лиц суммы Сделки, Банк отражает указанную операцию по соответствующему СУДС;

- списание денежных средств в счет оплаты услуг лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделки, производится в порядке, указанном в разделе 15 Условий.

6.4.7. Банк осуществляет расчеты с Клиентом по суммам собственного вознаграждения в порядке, указанном в разделе 14 Условий.

6.4.8. Расчеты по Сделкам Клиента отражаются только по СУДС, указанным в Уведомлении.

6.4.9. Поручения, в тексте которых не содержится указания на заключение Сделки в конкретной ТС или на внебиржевом рынке, исполняются Банком путем совершения Сделки в любой доступной ТC или на внебиржевом рынке, при условии наличия в этой ТС или на соответствующем СУДС суммы денежных средств, достаточной для исполнения Сделки, уплаты вознаграждения Банка, оплаты услуг ТС, оплаты услуг лиц, участие которых необходимо для исполнения Сделки.

6.4.10. Поручения Клиента действуют в течение текущей торговой сессии, продолжительность которой определяется правилами ТС, если иное не оговорено в Поручении.

6.5. Особенности совершения торговых операций со Срочными инструментами

6.5.1. Клиент до направления в Банк Поручения на совершение сделки со Срочным инструментом должен обеспечить резервирование Гарантийного обеспечения в ТС в размере, необходимом для открытия и удержания открытых позиций по Срочным инструментам. Гарантийное обеспечение может состоять исключительно из денежных средств.

6.5.2. Клиент обязан обеспечить резервирование денежных средств на СУДС в размере, необходимом для исполнения Расчетного срочного инструмента, с учетом порядка и сроков резервирования денежных средств, установленных ТС и Договором.

6.5.4. Клиент обязуется задепонировать количество ЦБ, необходимое для исполнения обязательств по Поставочным срочным инструментам, за три рабочих дня до Даты исполнения Срочных инструментов, либо закрыть все позиции по Поставочным срочным инструментам, не имеющим необходимого обеспечения.

6.5.5. Клиент обязан закрыть позиции по Срочным инструментам, не имеющим необходимого обеспечения, не позднее чем за два рабочих дня до Даты исполнения.

6.5.6. Банк вправе закрыть позиции Клиента при снижении размера Гарантийного обеспечения по открытым Клиентом Срочным инструментам ниже уровня установленного Правилами ТС. Банк вправе закрыть все позиции Клиента по Срочным инструментам, не имеющим необходимого обеспечения, за один рабочий день до Даты исполнения.

6.5.7. Клиент может исполнить Опцион, подав до 15-00 рабочего дня Банку Поручение на исполнение Опциона по форме, приведенной в Приложении № 5, не позднее чем за один рабочий день до Даты исполнения.

6.5.8. За невыполнение требований п. 6.5.5. Условий, Банк удерживает с Клиента штраф в размере Гарантийного обеспечения по позициям, оставшимся открытыми на Дату исполнения Поставочного срочного инструмента путем списания денежных средств с СУДС Клиента.

6.6. Позиция по ЦБ и Денежная Позиция

В течение дня Позиция по ЦБ и Денежная Позиция изменяются при приеме к исполнению, отмене Поручений, при проведении Сделок следующим образом:

6.6.1. При приеме к исполнению Поручения на покупку ЦБ Денежная позиция уменьшается на сумму Поручения и сумму обязательных сборов (вознаграждение Банка, биржевой сбор, комиссионные депозитария и другие обязательные сборы), Позиция по ЦБ не изменяется.

6.6.2. При приеме к исполнению Поручения на продажу ЦБ Позиция по ЦБ уменьшается на количество подлежащих продаже ЦБ, Денежная Позиция уменьшается на сумму обязательных сборов (вознаграждение Банка, биржевой сбор, комиссионные депозитария и другие обязательные сборы).

6.6.3. При отмене или окончании срока действия ранее поданного Поручения на покупку Денежная позиция увеличивается на сумму Поручения и сумму обязательных сборов, Позиция по ЦБ не изменяется.

6.6.4. При отмене или окончании срока действия ранее поданного Поручения на продажу Позиция по ЦБ увеличивается на количество указанных в Поручении ЦБ, Денежная Позиция увеличивается на сумму обязательных сборов.

6.6.5. После полного или частичного исполнения Поручения на покупку Денежная позиция не изменяется, а Позиция по ЦБ увеличивается на количество купленных ЦБ.

6.6.6. После полного или частичного исполнения Поручения на продажу Позиция по ЦБ не изменяется, а Денежная позиция увеличивается на сумму Сделки за вычетом суммы обязательных сборов.

6.6.7. Клиент обязуется поддерживать необходимый размер Гарантийного обеспечения по Срочным инструментам в соответствии с требованиями ТС.

7.  Сделки под предстоящие поступления торгового периода

7.1. Банк рассматривает любое Поручение Клиента как Поручение на Сделку ППТП, если сумма сделки по покупке ЦБ, которая должна быть произведена на ее основании, превышает Денежную позицию на момент, когда производится прием такого Поручения или количество ЦБ в сделке по продаже ЦБ, которая должна быть произведена на ее основании, превышает Позицию по ЦБ.

7.2. Поручения на Сделки ППТП принимаются Банком для исполнения в ТС только в случаях, когда совершение таких сделок не запрещено Правилами этой ТС. Если Правилами ТС Сделки ППТП запрещены, то Банк имеет право исполнить такое Поручение путем совершения Сделки ППТП на внебиржевом рынке.

7.3. Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о возможности принять или отклонить любое Поручение Клиента на Сделку ППТП.

8. Особенности приема и исполнения Поручений на сделки РЕПО

8.1. Под сделкой РЕПО понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Банком в ТС или на внебиржевом рынке с третьим лицом, в порядке, предусмотренном в Условиях, которая включает в себя:

- сделку, заключенную Банком в качестве брокера-комиссионера по Поручению Клиента, в которой Банк, в зависимости от Поручения Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ЦБ (первая часть сделки РЕПО);

- сделку, предметом которой, являются те же ЦБ, что и в первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).

8.2. Банк интерпретирует любое поручение как Поручение на сделку РЕПО, если в Поручении, составленном по стандартной форме, данное поручение указано в разделе «РЕПО» и определены обязательные реквизиты, указанные в пункте 8.3. Условий.

8.3. Обязательными дополнительными реквизитами Поручения на сделку РЕПО (помимо прочих обычных реквизитов Поручения) являются:

- срок исполнения второй части сделки РЕПО. Если срок РЕПО не обозначен Клиентом, то Банк интерпретирует его равным сроку до начала следующей торговой сессии;

- цена исполнения второй части РЕПО. Вместо цены исполнения второй части Клиент может указать процентную ставку по РЕПО. В этом случае Банк самостоятельно рассчитывает цену исполнения второй части в соответствии с общепринятыми правилами.

8.4. Любая сделка РЕПО рассматривается как единая сделка. После выполнения первой части сделки Банк самостоятельно, без какого-либо дополнительного Поручения от Клиента на исполнение второй части сделки, осуществляет урегулирование и все расчеты по такой сделке. Поручение на сделку РЕПО не может быть отозвано Клиентом после исполнения первой части сделки РЕПО. Изменение срока исполнения второй части сделки РЕПО допускается только при согласии Банка с такими изменениями и оформляется путем подачи нового Поручения на сделку РЕПО.

8.5. Поручения на сделки РЕПО принимаются Банком для исполнения в ТС при условии, что такие сделки не запрещены регламентом торговли этой ТС. Банк имеет право исполнить Поручение на сделку РЕПО на внебиржевом рынке.

8.6. Для переноса позиций, открытых в результате совершения Клиентом Сделок ППТП, Клиент должен указать величину Денежной позиции или Позиции по ЦБ, которую он желает перенести. Если величина позиции не указана Клиентом, то Банк самостоятельно, на основании полномочий, предоставленных доверенностью, составленной по форме, предусмотренной Приложением № 12, осуществляет перенос позиции Клиента путем заключения и исполнения сделки РЕПО, либо путем заключение сделки в режиме переговорных сделок (РПС).

8.7. Банк исполняет Поручения на любые сделки РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны контрагентов – третьих лиц.

9. Особые случаи совершения сделок Банком

9.1. Клиент поручает (предоставляет право) Банку совершать сделки за счет Клиента в следующих случаях:

9.1.1. Если к сроку, установленному для расчетов по какой-либо сделке, совершенной Банком по Поручению Клиента, на Позиции по ЦБ Клиента отсутствует необходимое для расчетов количество ЦБ, то Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента сделку покупки необходимого количества ЦБ, которые могут быть использованы для расчетов по ранее заключенным сделкам.

9.1.2. Если к сроку, установленному для расчетов по какой-либо сделке, совершенной Банком по Поручению Клиента, на Денежной позиции Клиента отсутствует необходимая для расчетов сумма денежных средств, то Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента сделку продажи ЦБ Клиента на необходимую сумму таким образом, чтобы денежные средства от продажи могли быть использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.