Условия осуществления брокерской деятельности (стр. 4 )

Характеристика операций

(оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т. д.)

Часть 5

Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией)

____________________________/__________________/		_______________________/___________________/
Куратор счета - сотрудник Отдела оформления операций с ценными бумагами АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)		Резервный куратор счета - Начальник Отдела оформления операций с ценными бумагами АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)
“______” ___________________ 200___ г.

Приложение /2

Анкета клиента — физического лица

Часть 1

Фамилия, имя, отчество:

Дата рождения (число, месяц, год):

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Адрес регистрации:

Место жительства (почтовый адрес с почтовым индексом):

Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа):

Место работы (наименование организации):

Занимаемая должность:

Реквизиты банковского лицевого счета Лицевой счет №: Банк: Корр/счет и БИК банка:

Пароль (кодовое слово) для передачи Поручений по телефону:

Идентификационный номер налогоплательщика:

Код региона (код ОКАТО):

Номера контактных телефонов и факсов:

Адрес электронной почты:

При изменении данных, указанных в части 1 настоящей анкеты Клиент обязан письменно известить о таких изменениях АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО) в течение 3 (Трех) рабочих дней. АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО) не несет ответственности за последствия, наступившие в результате невыполнения Клиентом указанного условия.

Часть 2

	Операции, проводимые по счету (нужное отметить):	Число операций (за квартал)	Общая сумма (за квартал)
	1.	Внесение наличных денежных средств на счет
	2.	Снятие наличных денежных средств со счета
	3.	Перевод денежных средств со счета
	4.	Безналичная покупка/ продажа иностранной валюты
	Источники поступления денежных средств (нужное отметить):	Количество источников
	1.	Внесение наличных денежных средств на счет
	2.	Безналичное зачисление денежных средств на счет
Для физического лица, не являющегося гражданином Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации не предусмотрен безвизовый въезд на территорию Российской Федерации)
Сведения о въездной визе (в том числе срок, на который выдана виза):
Для физического лица, открывающего счет в пользу третьего лица, в случае открытия счета не самим физическим лицом)
Место жительства (регистрации):
Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа):
Для индивидуальных предпринимателей:
Сведения о свидетельстве о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (номер свидетельства, дата и место выдачи, орган, выдавший свидетельство, срок, на который выдано свидетельство):
Вид предпринимательской деятельности (в том числе производимые товары, выполняемые работы, оказываемые услуги):

“Достоверность указанной в анкете информации подтверждаю”

“_____”______________________ 200__г.

		Подпись Клиента		ФИО Клиента

О Т М Е Т К И Д Л Я С Л У Ж Е Б Н О Г О П О Л Ь З О В А Н И Я

Часть 3

Характеристика операций

(оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т. д.)

Часть 4 (текстовая)

Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией)
Уровень риска
Дата открытия первого счета
Срок хранения Анкеты клиента*

____________________________/__________________/		_______________________/___________________/
Куратор счета - сотрудник Отдела оформления операций с ценными бумагами АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)		Резервный куратор счета - Начальник Отдела оформления операций с ценными бумагами АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)
“______” ___________________ 200___ г.

Приложение № 2/1

ЗАЯВЛЕНИЕ

на открытие счетов учета денежных средств

Наименование Клиента: ______________________________________________________________________.

(наименование Клиента - юридического лица)

Просим открыть следующие счета учета денежных средств по Договору о брокерском обслуживании от “_____”__________________200__ г. № ____________________:

для учета средств Клиента и/или клиентов Клиента в долларах США;

для учета средств клиентов Клиента и/или клиентов Клиента в валюте РФ;

Руководитель:
	__________________	/ ______________________________ /
(должность)	(Подпись)	(ФИО)
Главный бухгалтер:
_________________________________
_________________________________	__________________	/ ______________________________ /
М. П.	(Подпись)	(ФИО)

ОТМЕТКИ БАНКА

Клиенту открыты следующие счета:

СУДС №	________________________	для учета средств Клиента и/или клиентов Клиента в валюте РФ
СУДС №	________________________	для учета средств Клиента и/или клиентов Клиента в иностранной валюте

“______” ___________________ 200__ г.

Исполнитель:		/ /
Начальник Отдела оформления операций с ценными бумагами		/ /

Приложение № 2/2

ЗАЯВЛЕНИЕ

на открытие счетов учета денежных средств

Наименование Клиента: ______________________________________________________________________.

(ФИО Клиента - физического лица)

Прошу открыть следующие счета учета денежных средств по Договору о брокерском обслуживании от “_____”__________________200__ г. № ____________________:

для учета средств в долларах США;

для учета средств в валюте РФ

	__________________	/ ______________________________ /
	(Подпись)	(ФИО)

ОТМЕТКИ БАНКА

Клиенту открыты следующие счета:

СУДС №	________________________	для учета средств Клиента в валюте РФ
СУДС №	______________________	для учета средств Клиента в иностранной валюте

“______” ___________________ 200___ г.