Условия осуществления брокерской деятельности (стр. 1 )

У Т В Е Р Ж Д Е Н О Председателем Правления АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)

15 января 2004 года

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

акб «Абсолют Банк» (ЗАО)

МОСКВА – 2003

Оглавление

1.	Общие положения	4
2.	Термины и определения	5
3.	Порядок заключения Договора и открытие счетов	6
3.1.	Перечень документов, необходимых для заключения Договора	6
3.2.	Открытие СУДС	6
3.3.	Открытие Счетов депо	6
4.	Порядок взаимодействия Банка и Клиента	7
5.	Неторговые операции	8
5.1.	Зачисление денежных средств на СУДС	8
5.2.	Резервирование денежных средств в ТС	9
5.3.	Отзыв денежных средств с СУДС	9
5.4.	Резервирование ценных бумаг в ТС	10
5.5.	Операции с ЦБ по Счету депо Клиента	10
6.	Торговые операции	10
6.1.	Общие положения	10
6.2.	Виды Поручений	10
6.3.	Порядок подачи Поручений	11
6.4.	Порядок исполнения Поручений	11
6.5.	Особенности совершения торговых операций со Срочными инструментами	12
6.6.	Позиция по ЦБ и Денежная позиция	13
7.	Сделки под предстоящие поступления торгового периода	13
8.	Особенности приема и исполнения Поручений на сделки РЕПО	13
9.	Особые случаи совершения сделок Банком	14
10.	Особенности совершения субброкерских операций	15
11.	Особенности предоставления услуг на рынке ГЦБ	15
12.	Особенности предоставления услуг на рынке ОВГВЗ и Еврооблигаций	17
13.	Учет и отчетность	17
14.	Вознаграждение Банка	18
15.	Оплата Клиентом услуг лиц, участие которых необходимо для заключения Сделок и исполнения Сделок	19
16.	Внесение изменений и дополнений в Условия	19
17.	Прочие положения	20
18.	Приложения:
	Приложение № 1/1 «Анкета Клиента – юридического лица»	21
	Приложение № 1/2 «Анкета Клиента – физического лица»	23
	Приложение № 2/1 «Заявление на открытие счетов учета денежных средств (от юридического лица)»	25
	Приложение № 2/2 «Заявление на открытие счетов учета денежных средств (от физического лица)»	26
	Приложение № 3 «Уведомление об открытии счетов и назначении Уполномоченных сотрудников»	27
	Приложение № 4 «Поручение клиента на совершение сделок с ценными бумагами»	28
	Приложение № 5 «Поручение клиента на совершение срочной сделки»	29
	Приложение № 6 «Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал)»	30
	Приложение № 7 «Распоряжение на вывод денежных средств»	32
	Приложение № 8 «Распоряжение на перевод денежных средств в ТС»	33
	Приложение № 9 «Доверенность на назначение Уполномоченного представителя»	34
	Приложение № 10 «Заявление о выборе тарифного плана»	36
	Приложение № 11 «Отчет по сделкам с ЦБ»	37
	Приложение № 12 «Доверенность на совершение сделок РЕПО»	38
	Приложение № 13/1 «Перечень документов для физического лица»	39
	Приложение № 13/2 «Перечень документов для юридических лиц»	40
	Приложение № 14 «Отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня»	41
	Приложение № 15 «Отчет о состоянии счетов Клиента по срочным сделкам и операциям с ними связанным за месяц (квартал)»	42

1. Общие положения

1.1. Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество) предоставляет услуги:

-  на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 16 ноября 2000 года № 000, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

-  на срочном рынке на основании лицензии биржевого посредника от 01.01.01 года № 000, выданной Комиссией по товарным биржам Министерства РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства.

1.2. Брокерские услуги оказываются Банком Клиенту на основании заключенного с Клиентом договора о брокерском обслуживании.

1.3. Настоящие Условия осуществления брокерской деятельности АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО) (далее по тексту – «Условия») являются приложением и неотъемлемой частью договора о брокерском обслуживании.

1.4. Условия являются открытым документом, который представляется для ознакомления Клиентам Банка, государственным органам и всем заинтересованным лицам.

1.5. Условия разработаны в соответствии с действующим законодательством РФ, нормативными актами Банка России, ФКЦБ РФ, МНС РФ, в том числе с использованием следующих нормативных документов:

-  Гражданский Кодекс Российской Федерации;

-  Налоговый Кодекс Российской Федерации;

-  Федеральный закон от 22.04.96 г. «О рынке ценных бумаг»;

-  Федеральный закон от 23.06.99 г. «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг»;

-  Федеральный закон от 05.03.99 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

-  Федеральный закон от 07.08.01 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

-  Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденные Постановлением ФКЦБ РФ от 11.10.99 г. № 9;

-  Положение о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера, утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ от 01.01.2001 г. № 03-39/пс;

-  Положение Банка России от 01.01.01 года «Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг», зарегистрированное в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.04.2003 г., рег. № 000 (далее по тексту – «Положение »);

-  Положение Банка России от 01.01.01 г. «О порядке продажи Банком России государственных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа»;

-  Положение о порядке депозитарного учета на Организованном рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ЦБР от 28.02.96 г. № 02-51;

-  Положение о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ, утвержденное ЦБР 08.06.98 г. № 32‑П (далее по тексту – «Положение »);

-  Положение ЦБР от 01.01.01 г. «О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг»;

-  Положение о порядке предоставления Банком России ломбардного кредита банкам, утвержденное Приказом ЦБР от 13.03.96 г. № 02-63;

-  Положение «О порядке осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ», утвержденное ЦБР 05.01.98 г. ;

-  Положение ЦБР от 23.03.99 г. «Об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженными в валюте Российской Федерации, и проведении конверсионных сделок»;

-  Положение о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами, утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ от 20.10.97 г. № 38;

-  Указание ЦБР от 28.11.01 г. «О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

-  Указание ЦБР от 12.02.99 г. «Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства»;

-  Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный Постановлением ФКЦБ и Минфина РФ от 01.01.2001 г. № 32/108н.

2. Термины и определения

Банк - Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество);

Договор – договор о брокерском обслуживании, заключаемый между Банком и Клиентом;

Договор депо – договор счета депо, заключаемый между Банком и Клиентом и регулирующий их отношения по поводу депозитарной деятельности;

Клиент - юридическое лицо и/или физическое лицо, заключившее с Банком Договор;

Клиент-брокер – юридическое лицо, заключившее с Банком Договор и обладающее Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности или брокерской и депозитарной деятельности;

Субклиенты – юридические или физические лица, в интересах которых Клиент-брокер осуществляет или намеревается осуществлять в будущем Субброкерские операции на основании брокерского договора между Клиентом-брокером и Субклиентом;

Субброкерские операции – любые операции, предусмотренные Условиями, при совершении которых Клиент-брокер действует в качестве комиссионера или каким-либо иным образом уполномоченного лица в отношении Субклиентов;

Брокерская деятельность – совершение гражданско - правовых сделок с ценными бумагами в качестве комиссионера, действующего на основании Договора. Сделки, заключаемые по поручениям Клиента, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого Банка;

ЦБ – ценные бумаги, номинированные в валюте РФ или иностранной валюте (векселя, эмиссионные ценные бумаги (акции и облигации), ценные бумаги, являющиеся производными от эмиссионных ценных бумаг (депозитарные расписки), другие долговые обязательства), проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством РФ;

ГЦБ - государственные ценные бумаги: краткосрочные бескупонные облигации (ГКО), облигации федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ-ПК), облигации федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД), облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД), и иные ЦБ, приравненные по статусу и порядку обращения к перечисленным выше Государственным ЦБ в соответствии с законодательством РФ;

МЦБ – муниципальные ценные бумаги;

ОВГВЗ – облигации внутреннего государственного валютного займа, выпущенные в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 15.03.93 г. № 000 «Об утверждении условий выпуска внутреннего государственного валютного облигационного займа», Постановлением Правительства РФ от 04.03.96 г. № 229 «О выпуске облигаций внутреннего государственного валютного облигационного займа» и Постановлением Правительства РФ от 29.11.99 г. № 000 «О новации облигаций внутреннего государственного валютного облигационного займа III серии»;