Условия осуществления брокерской деятельности (стр. 3 )

9.1.3. Если после совершения Банком в соответствии с Поручениями Клиента одной или нескольких Сделок ППТП Денежная позиция или Позиция по ЦБ составляет на конец Торгового периода отрицательную величину, то Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента одну или несколько сделок РЕПО, либо одну или несколько сделок в режиме РПС.

9.1.4. Если в результате длительного (более одной недели) отсутствия средств на СУДС у Банка отсутствует возможность удержать с Клиента вознаграждение Банку или расходы, предусмотренные Условиями, то Клиент поручает Банку самостоятельно продать ЦБ Клиента в количестве, достаточном для того чтобы сумма, зачисленная на СУДС после продажи, была достаточной для удовлетворения требований по просроченным обязательствам Клиента, с учетом штрафных санкций.

9.2. Для подтверждения полномочий, перечисленных в настоящем разделе, Клиент должен предоставить Банку доверенность, составленную по образцу Приложения № 12 к Условиям.

10. Особенности совершения Субброкерских операций

10.1. Клиент-брокер от своего имени осуществляет Субброкерские операции в интересах Субклиентов, за их счет и по их поручению. При этом каждый Субклиент заключает с Клиент-брокером соответствующий договор, регламентирующий порядок оказания ему Клиент-брокером брокерских услуг на условиях комиссии, или аналогичное соглашение. Учет ценных бумаг Субклиентов осуществляется Банком, либо Клиент-брокером при наличии у последнего Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

10.2. Субклиент, уполномочивающий Клиент-брокера осуществлять в его интересах Субброкерские операции, должен заключить с Банком договор счета депо (в случае отсутствия у Клиент-брокера Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности) или иметь заключенный договор счета депо с Клиент-брокером в случае наличия у последнего лицензии на осуществление депозитарной деятельности.

10.3. Отношения между Клиент-брокером и Субклиентом основываются на договоре, определяющем порядок оказания Клиент-брокером Субклиенту брокерских услуг на условиях комиссии, или аналогичном соглашении. Договор должен содержать условие о праве Клиент-брокера привлекать для исполнения поручений Субклиента третьих лиц.

10.4. Клиент-брокер должен поставить в известность Субклиента о существенных условиях его взаимодействия с Банком, в том числе о содержании Условий осуществления брокерской деятельности в Банке и приложений к нему.

10.5. Банк не определяет условия и особенности взаимодействия Клиент-брокера и его Субклиентов и не несет никакой ответственности за соответствие действий Клиент-брокера имеющимся у него полномочиям. Клиент-брокер и Субклиент самостоятельно устанавливают порядок и условия своего взаимодействия и самостоятельно несут ответственность перед третьими лицами за действия друг друга в соответствии с достигнутыми между ними договоренностями и действующим законодательством Российской Федерации.

10.6. В случаях, когда действующее законодательство Российской Федерации предусматривает необходимость удержания налогов с доходов Субклиентов от совершенных Субброкерских операций, обязанность по такому удержанию возлагается на Клиент-брокера. Клиент-брокер самостоятельно производит исчисление и удержание налогов с доходов Субклиентов от Субброкерских операций.

11. Особенности предоставления услуг на рынке ГЦБ

11.1. Банк предоставляет услуги на рынке ГЦБ на основании договора от 01.01.2001 г. № 00596/М, заключенного с Центральным Банком Российской Федерации (далее по тексту – «Банк России»).

11.2. Клиент согласен на передачу о нем информации, определяемой в соответствии с нормативными документами Банка России, в Банк России с целью осуществления им контрольных функций.

11.3. Банк обязан при заключении с Клиентом Договора указывать в нем полное наименование Клиента - юридического лица на основании учредительных документов, а также его код ОКПО на основании справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике (у Клиентов - нерезидентов указывается однозначный идентификатор юридического лица), полные паспортные данные Клиента - физического лица, а также код региона (код ОКАТО) на основании документов, предоставляемых Клиентом, в соответствии с единым государственным регистром предприятий и организаций всех форм собственности и хозяйствования (ЕГРПО), а также ИНН в соответствии со свидетельством о постановке Клиента на учет в налоговом органе (кроме физических лиц).

11.4. Банк обязан представлять Клиенту отчетность об осуществляемых для Клиента сделках с ГЦБ и расчетах по этим сделкам в порядке, определенном в разделе 13 Условий. В Договоре, заключаемом Банком с Клиентом, должны быть указаны сроки предоставления такой отчетности. Банк обязуется все отчетные документы, предоставляемые Клиенту, скреплять подписью уполномоченного лица Банка.

11.5. В случае прекращения договора, указанного в пункте 11.1. Условий, Банк обязан направить Клиенту уведомление об этом в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения Банком соответствующего уведомления от Банка России.

11.6. Банк обязан до момента прекращения договора, указанного в пункте 11.1. Условий, осуществить перевод ГЦБ, принадлежащих Клиенту и учитываемых на Счете депо Клиента в Банке, на Счета депо Клиента в депозитариях других дилеров по ГЦБ.

11.7. Банк обязан в случае отказа от предоставленных Клиентом полномочий по получению сумм купонного дохода, погашению (погашению части номинальной стоимости) ГЦБ направить Клиенту извещение об отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа.

11.8. Клиент обязуется не заключать с принадлежащими ему ГЦБ сделок, не предусмотренных Положением и условиями договора, заключенного Банком с Банком России, и не давать Банку поручений на совершение таких сделок. При этом Банк обязан информировать Клиента об условиях договора, указанного в п. 11.1. Условий, регламентирующих проведение операций Клиента.

11.9. После прекращения действия договора, указанного в пункте 11.1. Условий, денежные средства от погашения и выплат купонных доходов по ГЦБ, принадлежащим Клиенту и учитываемым в Депозитарии Банка, Банком России на счет Банка не переводятся.

11.10. Клиент обязан предоставлять Банку информацию обо всех изменениях, связанных с изменением его наименования, организационно-правовой формы, места нахождения или почтового адреса. Такое уведомление должно быть направлено в Банк в 10-дневный срок со дня утверждения указанных изменений.

12. Особенности предоставления услуг на рынке ОВГВЗ и Еврооблигаций

12.1. Обращение ОВГВЗ регулируется в соответствии с Письмом Банка Росси от 13.04.94 № 87 «О порядке осуществления операций с облигациями внутреннего государственного валютного займа». В соответствии с указанным документом Клиенты - физические лица и юридические лица - нерезиденты РФ могут заключать Сделки с ОВГВЗ с расчетами в долларах США без ограничений.

12.2. Клиенты - нерезиденты РФ могут заключать Сделки с Еврооблигациями с расчетами в долларах США без ограничений.

12.3. Клиенты - резиденты РФ могут заключать Сделки в ТС по приобретению и отчуждению за валюту РФ и за иностранную валюту Еврооблигаций, номинированных в иностранной валюте, выпущенных резидентами, включая облигации, выпущенные от имени Российской Федерации, в том числе и при их погашении.

12.4. Клиент может подавать Поручение на покупку ОВГВЗ или Еврооблигаций только при наличии на его СУДС в долларах США суммы, достаточной для совершения Сделки и уплаты вознаграждения Банка и лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделки.

12.5. Клиент несет ответственность за соблюдение действующего законодательства РФ и нормативных документов Банка России при совершении операций с ОВГВЗ и Еврооблигациями.

13. Учет и отчетность

13.1. Банк ведет учет операций, проводимых по СУДС, в отношении каждого Клиента и его Субклиентов в отдельности, а также отдельно от операций, проводимых Банком за свой счет.

13.2. Банк ведет учет операций Клиента – профессионального участника рынка ЦБ раздельно по собственному счету профессионального участника рынка ЦБ и счету, на котором учитываются денежные средства клиентов Клиента - профессионального участника рынка ЦБ.

13.3. По итогам любых операций с денежными средствами, ЦБ и Срочными инструментами Клиента и /или Субклиента Банк представляет Клиенту Отчеты по Сделкам, совершенным в интересах Клиента.

13.3.1. Банк предоставляет Клиенту Отчет по сделкам с ЦБ и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня по форме, указанной в Приложении № 11. При наличии Субброкерских операций Клиенту предоставляется Отчет по обобщенным операциям Клиента-брокера и его Субклиентов, а также Отчет по операциям Клиента, проводимым за его счет и отдельно Отчеты по каждому Субклиенту Клиента-брокера.

13.3.2. Банк предоставляет Клиенту Отчет по сделкам со Срочными инструментами и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня по форме, указанной в Приложении № 14.

13.3.3. Банк предоставляет Клиенту Отчет по сделкам с ЦБ и/или Отчет по сделкам со Срочными инструментами в электронной форме в случае указания электронного адреса в анкете Клиента, составленной по форме Приложения № 1. При отсутствии указанного электронного адреса, отчеты предоставляются представителю Клиента на бумажном носителе по месту нахождения Банка.

13.3.4. По заявлению Клиента, представленному в Банк в письменной форме, Банк направляет Клиенту Отчет по сделкам с ЦБ и/или Отчет по сделкам со Срочными инструментами почтой в виде оригинала на бумажном носителе по адресу, указанному в анкете Клиента, составленной по форме Приложения № 1.

13.3.5. Если Клиент Банка имеет лицензию профессионального участника рынка ЦБ, Отчет по сделкам с ЦБ и/или Отчет по сделкам со Срочными инструментами, совершенным в течение дня направляются ему в обязательном порядке.

13.3.6. Отчет по сделкам с ЦБ и Отчет по сделкам со Срочными инструментами, совершенным в течение дня, направляются Клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем.

13.3.7. Если Банк осуществляет Сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника рынка ЦБ, то отчеты Клиенту по сделкам с ЦБ и/или по сделкам со Срочными инструментами, совершенным в течение дня направляются не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Банком получен от другого профессионального участника Отчет по сделкам с ЦБ и/или Отчет по сделкам со Срочными инструментами.

13.4.1. Банк предоставляет Клиенту Отчет по сделкам с ЦБ и операциям с ними связанным, совершенным за месяц (квартал) по форме, указанной в Приложении № 6.

13.4.2. Банк предоставляет Клиенту Отчет по сделкам со Срочными инструментами и операциям с ними связанным, совершенным за месяц (квартал) по форме, указанной в Приложении № 15.

13.4.3. Отчеты Клиенту предоставляется Банком при условии ненулевого сальдо на СУДС и Счете депо Клиента:

- не реже одного раза в три месяца, если по СУДС и Счету депо Клиента в течение этого срока не произошло движение денежных средств, ЦБ и Срочных инструментов;

- не реже одного раза в месяц, если в течение предыдущего месяца по СУДС и Счету депо Клиента произошло движение денежных средств, ЦБ и Срочных инструментов.

13.4.4. Отчеты Клиенту за месяц (квартал), передаются Клиенту на бумажном носителе в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующих за отчетным. Передача Отчетов Клиенту за месяц (квартал) осуществляется следующим образом:

- Уполномоченному представителю Клиента при его личной явке в Банк (в течение первых четырех рабочих дней следующего месяца);

- почтой, заказным письмом с уведомлением о вручении (на пятый рабочий день следующего месяца).

13.5. Отчет на бумажном носителе заверяется печатью Банка, подписывается руководителем Банка или сотрудником Банка, надлежащим образом уполномоченным на подписание Отчета, а также сотрудником Отдела оформления операций с ценными бумагами Банка, ответственным за ведение внутреннего учета.

13.6. Если Клиент обнаружит несоответствие между Поручением и Отчетом, то Клиенту необходимо немедленно известить Банк об обнаруженном несоответствии и не позднее 2 (Двух) рабочих дней с момента получения Отчета письменно сообщить Банку о своих претензиях, в противном случае считается, что Отчет принят Клиентом, и Клиент подтверждает все операции, отраженные в Отчете.

14. Вознаграждение Банка

14.1. Если иное не указано в отдельном соглашении, Банк взимает с Клиента вознаграждение за предоставленные Клиенту услуги по Договору согласно Тарифам.

14.2. Вознаграждение за предоставленные Депозитарием услуги взимается Банком с Клиента в соответствии с Договором счета депо и Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка.

14.3. В случае объявления Банком нескольких тарифных планов по Договору Клиент может подать в Банк заявление на выбор тарифного плана по форме, указанной в Приложении № 10. Если Клиент не подал в Банк такого заявления, то считается, что Клиент выбрал тарифный план “Абсолют – Инвестор”.

14.4. Клиент имеет право изменить ранее выбранный тарифный план, для этого Клиент подает заявление на выбор тарифного плана по форме, указанной в Приложении № 10. Изменение тарифного плана вступает в силу с первого рабочего дня месяца, следующего за днем приема заявления Банком.

14.5. Изменения Тарифов и дополнения к ним производятся Банком в одностороннем порядке, при этом Банк обязан соблюдать правила, указанные в пункте 16.3. Условий.

14.6. В отдельных случаях Банк может оказывать брокерские услуги за вознаграждение, отличающееся от выбранного Клиентом тарифного плана. Размер вознаграждения будет считаться согласованным, если Банк исполнит Поручение Клиента, поданное на бумажном носителе, в котором в поле “дополнительные условия” содержатся указания Клиента относительно размера вознаграждения.

14.7. Расходы, перечисленные в разделе 15, могут быть включены в Тарифы Банка.

14.8. Банк взимает вознаграждение в сроки, указанные в Тарифах, за счет средств на СУДС с последующим выставлением Клиенту счетов-фактур. Счета-фактуры выставляются Банком в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты списания комиссионного вознаграждения с СУДС.

15. Оплата Клиентом услуг лиц, участие которых необходимо для заключения Сделок и исполнения Сделок

15.1. Если иное не указано в отдельном соглашении, то кроме уплаты вознаграждения Банка Клиент возмещает расходы лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок и прочих операций, предусмотренных Условиями.

15.2. Расходы лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок и прочих операций:

15.2.1. Комиссии, взимаемые ТС, где совершена Сделка, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ЦБ и денежным средствам в этих ТС. Комиссии взимаются по тарифам ТС и используемых в них клиринговых организаций.

15.2.2. Расходы по открытию и ведению дополнительных Счетов депо (разделов Счетов депо) в уполномоченных депозитариях, открываемых Банком на имя Клиента. Комиссии взимаются по тарифам уполномоченных депозитариев.

15.2.3. Сборы за зачисление и поставку ЦБ, взимаемые уполномоченными депозитариями и держателями реестров (если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих уполномоченных депозитариях или непосредственно в реестрах именных ЦБ). Сборы взимаются по тарифам уполномоченных депозитариев (держателей реестров).

15.2.4. Расходы по хранению ЦБ в уполномоченных депозитариях, когда такое хранение обусловлено Правилами ТС. Комиссии взимаются по тарифам уполномоченных депозитариев.

15.2.5. Расходы по пересылке отчетов Клиенту с использованием экспресс почты. Комиссии взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам экспресс почты. Для получения отчетов через экспресс почту Клиент предоставляет письменное заявление.

15.2.6. Прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со Сделкой или иной операцией, проведенной Банком в интересах Клиента, и подтвержденные документально.

15.3. Во всех случаях суммы необходимых расходов по тарифам лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок и прочих операций, возмещаются Банку с СУДС Клиента на основании счетов, полученных Банком от этих лиц.

15.4. Если на момент проведения расчетов с Клиентом по Сделке и выполнения Поручения Банку не были выставлены счета лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок и прочих операций, Банк блокирует сумму предполагаемых обязательств Клиента на СУДС. После выставления соответствующих счетов Банк производит расчет и списание с СУДС сумм, на которые выставлены счета. Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены Банку в течение 91 (Девяносто одного) календарного дня, то Банк снимает блокировку с соответствующей суммы с СУДС.

15.5. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением, то при расчете предполагаемых обязательств Клиента по выставленным третьими лицами счетам в иностранной валюте (условных единицах) Банк использует курс, установленный этими лицами.

16. Внесение изменений и дополнений в Условия

16.1. Внесение изменений и дополнений в Условия, а так же в Тарифы за оказание услуг на рынке ЦБ, производится Банком в одностороннем порядке.

16.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Условия в связи с изменением:

-  действующего законодательства РФ;

-  нормативных актов ФКЦБ, Банка России, других регулирующих органов;

-  правил ТС

вступают в силу одновременно с вступлением в силу соответствующих изменений.

16.3. До вступления в силу изменений и дополнений в Условия, вносимых Банком по собственной инициативе, Банк не позднее 14 (Четырнадцати) календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений в Условия предварительно раскрывает информацию путем обязательной публикации сообщения с полным текстом изменений на Интернет-сайте Банка http://www. *****.

16.4. В случае несогласия Клиента с изменениями или дополнениями, вносимыми Банком в Условия, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений отказаться от Условий в порядке, предусмотренном Договором.

16.5. Клиенту рекомендуется не реже одного раза в месяц обращаться к Уполномоченным сотрудникам за сведениями об изменениях и дополнениях к Условиям.

17. Прочие положения

17.1. В соответствии с требованиями ФЗ от 22.04.96 г. «О рынке ценных бумаг» Банк предоставляет Клиенту по требованию последнего общедоступную информацию, раскрываемую эмитентами ЦБ.

17.2. В соответствии с требованиями ФЗ от 05.03.99 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и Положением АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО) от 01.01.2001 г. «О порядке предоставления информации инвесторам в связи с обращением ценных бумаг» Банк по требованию Клиента предоставляет ему следующие документы и информацию:

-  копию лицензии Банка на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ;

-  копию документа о государственной регистрации Банка;

-  сведения об органе, выдавшем Банку лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ (наименование, адрес и телефоны);

-  сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Банка и его резервном фонде;

-  сведения о государственной регистрации выпуска ЦБ, приобретаемых Клиентом в рамках Условий, и государственный регистрационный номер этого выпуска;

-  сведения, содержащиеся в решении о выпуске вышеупомянутых ЦБ и проспекте их эмиссии;

-  сведения об оценке вышеупомянутых ЦБ рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ;

-  сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли.

17.3. В соответствии с Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утвержденными постановлением ФКЦБ РФ от 11.10.99 г. № 9, Банк уведомляет Клиента, что операции на рынке ЦБ сопряжены со следующими рисками:

-  неблагоприятного изменения курсовой стоимости ЦБ и других связанных финансовых инструментов;

-  невыполнения своих обязательств эмитентами ЦБ и участниками рынка ЦБ;

-  сбоя в функционировании и иной технической неисправности ТС;

-  возникновения конфликта интересов Банка и Клиента, в том числе связанного с совмещением Банком дилерской, брокерской и депозитарной деятельности;

-  снижения или потери ликвидности рынка ЦБ, в том числе отсутствия потенциальных контрагентов по сделкам с ЦБ;

-  прочими рисками.

17.4. В соответствии с Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утвержденными постановлением ФКЦБ РФ от 11.10.99 г. № 9, Банк имеет право запрашивать у Клиента сведения о его финансовом состоянии и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении Банком своих обязательств по Договору.

17.5. Банк не дает гарантий или обещаний Клиенту в отношении доходов от операций на рынке ЦБ.

Приложение /1

АНКЕТА КЛИЕНТА - юридического лица

Часть 1

Полное официальное, сокращенное наименование и наименование на иностранном языке
Организационно-правовая форма
Регистрационный номер и дата государственной регистрации
Орган, зарегистрировавший юридическое лицо, и место государственной регистрации
Адрес местонахождения
Почтовый адрес
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Идентификационный номер налогоплательщика
Вид лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, кем выдана, номер и дата выдачи лицензии (при наличии таковой)
Вид лицензии на осуществление банковских операций, кем выдана, номер и дата выдачи лицензии (при наличии таковой)
Банковские реквизиты для расчетов
Kоды форм федерального государственного статистического наблюдения
Пароль (кодовое слово) для передачи Поручений по телефону

При изменении данных, указанных в части 1 настоящей анкеты Клиент обязан письменно известить о таких изменениях АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО) в течение 3 (Трех) рабочих дней. АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО) не несет ответственности за последствия, наступившие в результате невыполнения Клиентом указанного условия.

Часть 2

Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его решения, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой компании или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует)
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление определенного вида деятельности или операций, номер лицензии (разрешения), когда, кем и на осуществление какого вида деятельности (операции) выдана
Сведения об органах управления клиента (структура и сведения о физических лицах, входящих в состав исполнительных органов)
Обособленные подразделения (если имеются и сведения о них известны кредитной организации)
Основные виды деятельности (в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги)
Сведения о постоянных контрагентах
История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежных рынках, основные обслуживаемые рынки, присутствие на рынках, основная доля в конкуренции и на рынке)

Часть 3

Операции, проводимые по счету	Число операций	Общая сумма
(предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался)	(за квартал)	(за квартал)
Источники поступления денежных средств	Число операций	Общая сумма
(ожидаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался)	(за квартал)	(за квартал)

“Достоверность указанной в анкете информации подтверждаю”

“_____”______________________ 200__г.

Руководитель ___________________________	____________________________	/_________________________/
	(подпись)	(ФИО)

	О Т М Е Т К И Д Л Я С Л У Ж Е Б Н О Г О П О Л Ь З О В А Н И Я
Сведения о лице, открывающем счет для юридического лица (вносящем вклад в пользу юридического лица) (в случае открытия счета (внесения вклада) не самим юридическим лицом)
Дата открытия первого счета
Уровень риска
Сотрудник, утвердивший открытие счета
Срок хранения Анкеты клиента

Часть 4