Условия осуществления брокерской деятельности (стр. 7 )

Приложение № 12

ДОВЕРЕННОСТЬ № ___

Москва “_____”_____________200__г.

Настоящей доверенностью ________________________________________________ в лице _______________________________________________________________________ действующего(ей) на основании Устава, уполномочивает Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество):

в соответствии с разделом 6 «Условий осуществления брокерской деятельности АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)» закрыть все позиции ________________________________________ по срочным инструментам, не имеющим необходимого обеспечения;

в соответствии с разделами 8 и 9 «Условий осуществления брокерской деятельности АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)», по своему усмотрению:

совершать от имени ____________________________________________________________ сделки купли-продажи ценных бумаг;

распоряжаться денежными средствами, находящимися на СУДС № _____________________, открытом в АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО);

распоряжаться ценными бумагами, находящимися на разделах счета депо: «Биржевой ММВБ», «Биржевой СПФБ», «Внебиржевой», открытых в депозитарии АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО);

осуществлять перенос позиций открытых под предстоящие поступления торгового периода на условиях, оговоренных в «Условиях осуществления брокерской деятельности АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)» и Приложениях к ним.

Настоящая доверенность выдана сроком на три года с правом передоверия указанных полномочий должностным лицам АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО).

Руководитель __________________ / _____________________ /

М. П.

Приложение № 13/1

Перечень документов,
необходимых для открытия счета учета денежных средств
по договору о брокерском обслуживании и счета депо по договору счета депо
для физических лиц

Документ, удостоверяющий личность. Договор счета депо (2 экз., прошитый). Заявление на открытие счета депо (из Приложений к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому регламенту)). Анкета Депонента - физического лица (форма 2 Образцов Поручений из Приложений к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому регламенту)). Карточка с образцами подписей распорядителей счета депо (если операции по счету Клиента будут проводить доверенные лица - форма 5 Образцов Поручений из Приложений к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому регламенту)), а также доверенности на распорядителей счета депо. Договор о брокерском обслуживании (2 экз., прошитый). Дополнительное соглашение об использовании информационно-торговой системы к Договору о брокерском обслуживании (если Клиент желает самостоятельно совершать сделки с ЦБ через систему интернет-торговли - 2 экз., прошитое). Дополнительное соглашение на оказание услуги “Абсолют-Консультант” к Договору о брокерском обслуживании (если Клиент хочет доверить Банку принятие решений о сделках при условии участия Банка в прибыли по итогам работы – 2 экз., прошитое). Анкета Клиента (Приложение /2 к Условиям осуществления брокерской деятельности). Заявление на открытие счетов учета денежных средств (в случае если Клиент желает открыть счет учета денежных средств в иностранной валюте - Приложение /2 к Условиям осуществления брокерской деятельности). Доверенность на назначение Уполномоченного представителя по Договору о брокерском обслуживании (по мере необходимости - Приложение к Условиям осуществления брокерской деятельности). Заявление о выборе тарифного плана (если Клиент выбирает тарифный план, отличный от плана “Абсолют – Инвестор” - Приложение к Условиям осуществления брокерской деятельности). Доверенность по форме Приложения № 12 (если клиент планирует совершать Сделки ППТП и сделки РЕПО).

Приложение № 13/2

Перечень документов,
необходимых для открытия счета учета денежных средств
по договору о брокерском обслуживании и счета депо по договору счета депо
для юридических лиц

1.  Договор о брокерском обслуживании (2 экз., прошитый и пронумерованный с печатью на прошивке).

2.  Дополнительное соглашение об использовании информационно-торговой системы к Договору о брокерском обслуживании (если Клиент желает самостоятельно совершать сделки с ЦБ через систему интернет-торговли - 2 экз., прошитое и пронумерованное с печатью на прошивке).

3.  Дополнительное соглашение на оказание услуги “Абсолют-Консультант” к Договору о брокерском обслуживании (если Клиент хочет доверить Банку принятие решений о сделках при условии участия Банка в прибыли по итогам работы - 2 экз., прошитое и пронумерованное с печатью на прошивке).

4.  Анкета Клиента (Приложение /1 к Условиям осуществления брокерской деятельности).

5.  Заявление на открытие счетов учета денежных средств (в случае если Клиент желает открыть счет учета денежных средств в иностранной валюте или счета для своих клиентов - Приложение /1 к Условиям осуществления брокерской деятельности).

6.  Доверенность на назначение Уполномоченного представителя по Договору о брокерском обслуживании (если сделки с ЦБ от имени Клиента совершает не руководитель, а доверенное лицо - Приложение к Условиям осуществления брокерской деятельности).

7.  Заявление о выборе тарифного плана (если Клиент выбирает тарифный план, отличный от плана “Абсолют – Инвестор” - Приложение к Условиям осуществления брокерской деятельности).

8.  Договор счета депо (2 экз., прошитый и пронумерованный с печатью на прошивке).

9.  Заявление на открытие счета депо (из Приложений к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому регламенту)).

10.  Анкета Депонента - юридического лица (форма 1 Образцов Поручений из Приложений к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому регламенту)).

Карточка с образцами подписей распорядителей счета депо (если операции по счету Клиента будут проводить доверенные лица - форма 5 Образцов Поручений из Приложений к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому регламенту)), а также доверенности на распорядителей счета депо.

11.  Нотариально заверенная копия Устава с изменениями.

12.  Нотариально заверенная копия Учредительного договора с изменениями.

13.  Нотариально заверенная копия Свидетельства о регистрации.

14.  Нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей руководителя и главного бухгалтера Депонента, а также образцом оттиска печати организации.

15.  Нотариально заверенные копии решений уполномоченных органов организации о назначении руководителя и главного бухгалтера.

16.  Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, удостоверенная нотариально (если есть).

17.  Доверенность по форме Приложения № 12 (если клиент планирует совершать Сделки ППТП и сделки РЕПО).

Дополнительно:

Для кредитных организаций

18.  Копия банковской лицензии, удостоверенная нотариально.

Для юридических лиц – нерезидентов *

19.  Копии документов, подтверждающих правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, копии учредительных документов (устав, учредительный договор, при наличии) и документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица.

20.  Копия выписки из торгового реестра страны постоянного места нахождения нерезидента, в случае, если с момента выдачи свидетельства о регистрации прошло больше 1 года.

Указанные в п. п. 15, 19 и 20 документы должны быть надлежащим образом легализованы и представлены в Банк с нотариально заверенным переводом на русский язык. В установленных законодательством (международными договорами) РФ случаях легализация вышеуказанных документов заменяется апостилем или ни легализации, ни апостиля не требуется.

Для осуществления расчетов в соответствии с разделом 14 Условий юридическое лицо-нерезидент должно иметь открытый расчетный счет типа “К”, “Н” или “С”.

Приложение № 14

ОТЧЕТ

по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня

Отчетный период с _________________ по ____________________

Клиент: _____________________________________________

наименование/уникальный код

Договор на брокерское обслуживание № __________ от ”___”________________200__г.

Информация о совершенных сделках

№ срочной сделки	Дата и время совершения сделки	Наименование Торговой системы в которой совершена сделка	Наименование (обозначение) фьючерсного контракта, опциона	Вид сделки (покупка, продажа)	Цена одного фьючерсного контракта (цена исполнения по опциону), руб.	Размер премии по опциону, руб.	Количество фьючерсных контрактов/опционов, шт.	Сумма сделки, руб.	Биржевой сбор, руб.	Комиссия АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО), руб.

Информация об операциях с ценными бумагами

Дата и время совершения операции	Наименование операции	Количество ЦБ

Информация об операциях с денежными средствами

Дата совершения операции	Наименование операции	Сумма денежных средств

_________________________________________________________________

подпись/ код сотрудника Банка уполномоченного на подписание отчета

МП1

Приложение № 15

ОТЧЕТ

о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям с ними связанными за месяц (квартал)1

Отчетный период с _________________ по ____________________

Клиент: _________________________________________ Договор на брокерское обслуживание от «___»_____________200__г. № _________

наименование/уникальный код

Информация о срочных сделках

Дата и время совершения сделки	Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион)	Вид сделки (покупка, продажа)	Наименование (обозначение) фьючерсного контракта, опциона	Цена одного фьючерсного контракта (цена исполнения по опциону)	Количество фьючерсных контрактов/опционов	Размер премии по опционам	Биржевой сбор	Комиссия Банка
						Итого:

Информация об открытых позициях по фьючерсным контрактам и опционам

Наименование (обозначение) фьючерсного контракта (опциона)	Остаток на начало отчетного периода	Сделки за период	Остаток на конец отчетного периода
по покупке	по продаже	по покупке	по продаже	по покупке	по продаже

Информация о движении ЦБ, направленных в расчетный депозитарий в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям, за отчетный период:

Дата операции	Зачислено	Списано	Содержание операции

Наименование эмитента	Вид, тип, форма выпуска, транш, серия	Остаток на начало отчетного периода	Зачислено	Списано	Остаток на конец отчетного периода

Информация о движении денежных средств и ЦБ в денежной оценке, направленных в расчетную организацию (расчетный депозитарий) в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям, за отчетный период:

Дата операции	Содержание операции	Остаток на начало отчетного периода	Зачислено	Списано	Остаток на конец отчетного периода	Сумма средств свободных от обязательств	Сумма к внесению
остаток д/с (ЦБ в денежной оценке)	в т. ч. начальная маржа	остаток д/с (ЦБ в денежной оценке)	в т. ч. начальная маржа
Денежный средства
ЦБ в денежной оценке

___________________________________

подпись/ код сотрудника Банка

уполномоченного на подписание отчета

МП2

1 Заполняется в случае совершения сделки на внебиржевом рынке.

2 Заполняется в случае если Банк выступает попечителем (оператором) нескольких счетов клиента в разных регистраторах (депозитариях).

3 Заполняется в случае если Банк выступает попечителем (оператором) нескольких счетов клиента в разных регистраторах (депозитариях).

4 В случае предоставления клиенту отчета в электронной форме, отчет содержит только код сотрудника, уполномоченного на подписание отчета

1 В случае предоставления клиенту отчета в электронной форме, отчет содержит только код сотрудника, уполномоченного на подписание отчета

1 Данные о срочных сделках и операциях с ними связанных, совершенных через разных организаторов торговли включаются в отчет в виде отдельных блоков.

2 В случае предоставления клиенту отчета в электронной форме, отчет содержит только код сотрудника, уполномоченного на подписание отчета