Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием АКБ «Союз» (ОАО) (стр. 2 )

- в случае непредоставления Депонентом информации и документов, необходимых для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ или депозитарным договором.

4.5.2. В случаях, указанных в п.4.5.1. настоящих Условий Депозитарий представляет Депоненту письменный мотивированный отказ в выполнении поручения на следующий рабочий день после приема поручения от Депонента.

4.5.3. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении поручения, Депонент может представить в Депозитарий новое поручение.

4.6. Открытие счета депо

4.6.1. Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов депо:

·  Счет депо владельца;

·  Счет депо доверительного управляющего;

·  Счет депо номинального держателя;

·  Счет депо иностранного номинального держателя;

·  Счет депо неустановленного лица.

На счете депо владельца Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) учет прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Депонент не вправе учитывать на своем счете депо не принадлежащие ему ценные бумаги.

На счете депо номинального держателя Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов Депонента, переданные последнему по депозитарным договорам или по договорам о междепозитарных отношениях в соответствии с действующим законодательством РФ. На счете депо номинального держателя Депонент не вправе учитывать ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

На счете депо доверительного управляющего Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) прав на ценные бумаги клиентов Депонента, переданные последнему по договору доверительного управления ценными бумагами.

На счете депо иностранного номинального держателя Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов иностранной организации, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги при условии получения соответствующих полномочий.

На счете депо неустановленного лица Депозитарий отражает ценные бумаги владельцы которых, не установлены.

4.6.2. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - юридическое лицо - резидент предоставляет в Депозитарий следующие документы:

- депозитарный договор в 2-х экземплярах. Договор должен быть прошит, скреплен подписью и печатью Депонента/уполномоченного лица, подписавшего договор или содержать соответствующую подпись на каждом листе договора;

- анкету Депонента (Приложение 1 к Условиям, для кредитной организации - Приложение 3 к Условиям);

- анкету на Распорядителя/Представителя счета депо (Приложение 2 часть 1 к Условиям);

- карточку образцов подписи на распорядителя счета депо, в случае если распорядителем счета депо является лицо, действующее на основании доверенности (Приложение 7 к Условиям). Карточка может быть оформлена в присутствии сотрудника Депозитария;

- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);

- нотариально заверенные копии учредительных документов с изменениями и дополнениями;

- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);

- нотариально заверенные копии свидетельств о внесении записи в ЕГРЮЛ (регистрация юридического лица, регистрация изменений, вносимых в учредительные документы, регистрация изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы);

- выписку из ЕГРЮЛ (оригинал или нотариально заверенная копия) датой выдачи не более 30 (тридцати) дней до даты подачи документов в Депозитарий для открытия счета депо/внесения изменений в сведения о Депоненте;

- сведения о лицах, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставной капитал акционерных обществ (ОАО, ЗАО).

- нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию при наличии;

- нотариально удостоверенный оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати либо карточку с образцами подписей и оттиска печати, заверенную сотрудником Банка, уполномоченным на совершение таких действий. Для юридических лиц, имеющих расчетный счет в Банке возможно предоставление в Депозитарий оригинала карточки с образцами подписей и оттиска печати, удостоверенный уполномоченным сотрудником Банка;

- нотариально заверенную копию документа о назначении на должность руководителя, действующего от его имени без доверенности (протокол, решение, уведомление Центрального Банка РФ о согласовании кандидатуры);

- копии приказов о назначении руководителя и главного бухгалтера, заверенные подписью руководителя и печатью;

- оригинал или нотариально заверенную копию доверенности на распорядителя счета депо;

- оригинал или нотариально заверенную копию доверенности на лицо, уполномоченное передавать и получать документы в Депозитарии;

- оригинал или копия справки органов статистики, заверенная подписью руководителя и печатью;

- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

- копии всех страниц документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также лиц, действующих по доверенности от имени юридического лица, заверенные подписью руководителя и печатью;

- копии документов, подтверждающих местонахождение юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности, заверенные подписью руководителя и печатью;

- поручение на назначение оператора счета депо, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям);

- визу, выданную РФ (копия помещается в досье Депонента) при наличии установленного визового режима в РФ для граждан соответствующей страны, либо иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ и миграционную карту (копия помещается в досье Депонента) в случае если представитель юридического лица является нерезидентом и находится на территории РФ.

В случае, когда полномочия исполнительного органа юридического лица переданы управляющей компании, в Депозитарий также предоставляются документы на управляющую компанию, предусмотренные настоящим пунктом, в том числе договор о передаче полномочий, за исключением депозитарного договора, поручения на открытие счета, доверенности на оператора счета депо и уполномоченное лицо.

Если юридическое лицо, заинтересованное в открытии счета депо, имеет открытый расчетный счет в Банке, по адресу расположения Депозитария или его структурного подразделения в филиале или региональном центре-филиале Банка, Депозитарий может использовать копии документов, ранее предоставленных данным юридическим лицом в подразделение Банка осуществляющие расчетно-кассовое обслуживание, за исключением карточки с образцами подписей и оттиска печати, анкет, депозитарного договора и доверенностей.

Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.

4.6.3. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - юридическое лицо - нерезидент предоставляет следующие документы:

- депозитарный договор в 2-х экземплярах. Договор должен быть прошит, скреплен подписью и печатью Депонента/уполномоченного лица, подписавшего договор или содержать соответствующую подпись на каждом листе договора;

- анкету Депонента (Приложение 1 к Условиям);

- анкету на Распорядителя/Представителя счета депо (Приложение 2 часть 1 к Условиям);

- карточку образцов подписи на распорядителя счета депо, в случае если распорядителем счета депо является лицо, действующее на основании доверенности (Приложение 7 к Условиям). Карточка может быть оформлена в присутствии сотрудника Депозитария;

- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);

- учредительные документы и иные документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица и полномочия директора;

- оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати;

- доверенность на лицо, которому предоставлено право открытия и (или) распоряжения счетом депо;

- доверенность на лицо, уполномоченное передавать и получать документы в Депозитарии;

- Поручение на назначение оператора счета при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям);

- в случае если полномочия исполнительного органа юридического лица – нерезидента переданы другому юридическому лицу, в Депозитарий предоставляются также оформленные надлежащим образом учредительные документы и документы, подтверждающие полномочия исполнительного органа юридического лица, выполняющего функции директора;

- копию всех страниц документа, удостоверяющего личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также лиц, действующих от имени юридического лица по доверенности, заверенные подписью руководителя и печатью;

- лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законом порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать соответствующие договоры;

- визу, выданную РФ (копия помещается в досье Депонента) при наличии установленного визового режима в РФ для граждан соответствующей страны, либо иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ и миграционную карту (копия помещается в досье Депонента) в случае если представитель юридического лица является нерезидентом и находится на территории РФ;

- выписку из государственного реестра страны регистрации нерезидента, содержащую информацию о директорах, секретарях, акционерах, месте регистрации нерезидента и т. п., сроком составления не более 3-х месяцев до даты ее подачи в Депозитарий.

Все документы, предоставляемые для открытия счета депо юридическому лицу – нерезиденту (оригиналы или копии) должны быть апостилированы, или легализованы в посольстве (консульстве) РФ за границей, или в посольстве (консульстве) иностранного государства на территории РФ, представлены в Депозитарий с нотариально удостоверенным переводом на русский язык и иметь дату выдачи не более 6 (шести) месяцев до даты подачи документов в Депозитарий. Требование о представлении документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (въездная виза, миграционная карта и др.).

Если юридическое лицо, заинтересованное в открытии счета депо, имеет открытый расчетный счет в Банке по адресу расположения Депозитария или его структурного подразделения в филиале или региональном центре-филиале Банка, Депозитарий может использовать копии документов, ранее предоставленные данным юридическим лицом в подразделение Банка, осуществляющее расчетно-кассовое обслуживание, за исключением карточки с образцами подписей и оттиска печати, анкет, депозитарного договора и доверенностей.

Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.

4.6.4. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - физическое лицо – резидент предоставляет:

- документ, удостоверяющий личность и копия всех его страниц (копия помещается досье Депонента);

- иные документы, необходимые для идентификации физического лица - резидента;

- депозитарный договор в 2-х экземплярах. Договор должен быть подписан Депонентом или его уполномоченным лицом на каждом листе договора, или прошит и подписан на месте сшивки;

- анкету Депонента (Приложение 2 к Условиям)- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);

- нотариально заверенную доверенность на распорядителя или попечителя счета депо, при наличии распорядителя или попечителя счета (Приложения 10, 26 к Условиям);

- анкету на Распорядителя/Представителя счета депо (Приложения 2 часть 1 к Условиям);

- Поручение на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям).

Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.

4.6.5. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - физическое лицо – нерезидент предоставляет:

- документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина и копию всех его страниц (копия помещается в досье Депонента). В случае отсутствия в документе, удостоверяющем личность иностранного гражданина страницы на русском языке, предоставляется его перевод, заверенный нотариально. Требование о представлении документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (въездная виза, миграционная карта и др.);

- виза, выданная РФ (копия помещается в досье Депонента) при наличии установленного визового режима в РФ для граждан соответствующей страны, либо иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ;

- миграционная карта и ее копия (копия помещается в досье Депонента);

- депозитарный договор в 2-х экземплярах. Договор должен быть подписан Депонентом или его уполномоченным лицом на каждом листе договора, или прошит и подписан на месте сшивки;

- анкету Депонента (Приложение 2 к Условиям)

- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);

- нотариально заверенную доверенность на распорядителя или попечителя счета депо (Приложение 27 к Условиям), при наличии;

- Поручение на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям);

- анкету на Распорядителя/Представителя счета депо (Приложения 2 к Условиям).

Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.

4.6.6. Для открытия счета депо номинального держателя Депонент предоставляет кроме документов, указанных в п. 4.6.2. Условий:

- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;

- договор о междепозитарных отношениях в 2-х экземплярах.

4.6.7. Счет депо на имя доверительного управляющего открывается при предоставлении им документов, указанных в п. 4.6.2. Условий, а также:

- депозитарного договора с доверительным управляющим в 2-х экземплярах;

- нотариально заверенной копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

- заверенная руководителем доверительного управляющего копия договора доверительного управляющего с доверителем.

Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.

4.6.8. Для открытия счета депо иностранного номинального держателя иностранная организация кроме документов, указанных в п. 4.6.3.Условий предоставляет:

- договор о междепозитарных отношениях в 2-х экземплярах;

- заявление, подписанное уполномоченным лицом иностранной организации, о праве этой организацией, в соответствии с законами страны ее учреждения, осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги;

- документ, подтверждающий, что местом учреждения иностранной организации является государство - член Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), член Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) член Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) государство, с соответствующими органами которых, у ФСФР России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.

Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.

4.6.9. Открытие счета депо на имя несовершеннолетнего физического лица осуществляется Депозитарием в следующем порядке:

4.6.9.1. Открытие счета депо несовершеннолетнему физическому лицу не, достигшему 14 лет (малолетнему) осуществляется его законными представителями на основании следующих документов:

- анкеты Депонента (Приложение 2 к Условиям);

- анкеты на Распорядителя/Представителя счета депо (Приложения 2, часть 1 к Условиям);

- поручения на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);

- депозитарного договора в 2-х экземплярах. Договор подписывается на каждом листе, или прошивается и подписывается на месте сшивки;

- нотариально удостоверенной копии свидетельства о рождении несовершеннолетнего;

- документа, удостоверяющий личность законного представителя и копия всех его страниц (копия помещается досье Депонента);

- нотариально удостоверенной копии решения о назначении опекунов/попечителей;

- поручения на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям).

Все документы должны быть подписаны законным представителем и содержать указание на то, что законным представитель действует от имени малолетнего.

4.6.9.2. Открытие счета депо несовершеннолетнему физическому лицу (в возрасте от 14 до 18 лет) осуществляется самим несовершеннолетним при наличии согласия законных представителей на основании следующих документов:

- анкеты Депонента (Приложение 2 к Условиям);

- анкеты на Распорядителя/Представителя счета депо (Приложения 2, часть 1 к Условиям);

- поручения на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);

- депозитарного договора в 2-х экземплярах. Договор подписывается на каждом листе, или прошивается и подписывается на месте сшивки;

- документа, удостоверяющий личность несовершеннолетнего и копия всех его страниц (копия помещается досье Депонента);

- документа, удостоверяющий личность законного представителя и копия всех его страниц (копия помещается досье Депонента);

- нотариально удостоверенной копии решения о назначении опекунов/попечителей;

- письменного согласия одного из родителей, усыновителей, попечителей, опекунов;

- поручения на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям).

Все документы должны быть подписаны несовершеннолетним.

4.6.10. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.

4.6.11. Поручение Депонента на открытие счета депо считается принятым Депозитарием к исполнению на следующий рабочий день после получения Депозитарием положительных заключений подразделений Банка, производящих оценку предоставленных Депонентом документов, его идентификацию и проверку информации о нем, и исполняется Депозитарием в течение 1 (одного) рабочего дня. Депозитарий уведомляет Депонента об открытии счета депо путем направления уведомления об открытии счета депо (Приложение 11 к Условиям) способом, указанным в анкете Депонента.

4.6.12. Депозитарий отказывает в открытии счета депо физическим или юридическим лицам в одностороннем порядке в следующих случаях:

- непредставление физическим или юридическим лицом документов, указанных в п. п. 4.6.2. – 4.6.9. настоящих Условий, либо представление недостоверных документов или информации;

- наличие в отношении физического или юридического лица сведений об участии в террористической деятельности;

- без личного присутствия физического лица, либо его представителя при открытии/подписании документов, необходимых для открытия счета депо;

- отсутствия у банка-нерезидента на территории государства, в котором он зарегистрирован, постоянно действующего органа управления и (или) в отношении банка-нерезидента имеется информация, что его счета используют банки-нерезиденты, у которых отсутствуют постоянно действующие органы управления, на территории государства, в котором они зарегистрированы.

- обращения в Депозитарий с целью открытия счета на анонимного владельца

4.6.13. Депозитарий вправе отказать в открытии счета депо юридическому лицу в одностороннем порядке в случае отсутствия по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лиц, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.

4.6.14. Лицевые счета

Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На лицевых счетах учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Отдельного отчета об открытии и закрытии лицевых счетов Депоненту не предоставляются.

4.6.15. Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток, закрываются в автоматическом режиме после списания ценных бумаг с лицевого счета.

4.7. Закрытие счета депо

4.7.1. Счет депо закрывается в следующих случаях:

- расторжение депозитарного договора по инициативе Депонента на основании поручения (заявления), оформленного в письменном виде (Приложение 19 к Условиям);

- расторжение депозитарного договора по инициативе Депозитария в отношении счета депо с нулевым остатком, если в течение одного года по счету депо не производилось никаких операций;

- в других случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.

4.7.2. Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги.

4.7.3. Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.

4.7.4. Депозитарий сообщает Депоненту о закрытии счета депо путем направления ему уведомления о закрытии счета депо (Приложение 12 к Условиям) способом, указанным в анкете Депонента.

4.8. Изменение реквизитов анкеты Депонента

4.8.1. Депонент обязан незамедлительно известить Депозитарий об изменении данных, содержащихся в документах, предоставленных им при открытии счета депо. Для внесения изменений Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:

- поручение на изменение реквизитов (Приложение 9 к Условиям);

- анкету Депонента (Приложения 1,2,3 к Условиям) с измененными реквизитами;

- копии надлежащим образом оформленных документов, подтверждающих данные изменения.

4.8.2. Изменение реквизитов анкеты юридического лица производится в связи с изменениями:

- наименования;

- почтового или юридического адреса;

- организационно-правовой формы;

- ИНН, КПП и другие кодов;

- банковских реквизитов;

- реквизитов связи юридического лица (телефон, факс, адрес электронной почты и др.);

- при смене лица/лиц, указанных в карточке образцов подписей и оттиска печати;

- сведений о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала;

- структуры и состава органов управления;

- сведений о лицензиях на право осуществления деятельности.

4.8.3. Изменение реквизитов анкеты физического лица производится в связи с изменением:

- фамилии, имени, отчества;

- места жительства, места регистрации;

- платежных реквизитов;

- реквизитов связи (телефон, факс, электронная почта и др.);

- реквизитов документа, удостоверяющего личность

- реквизитов документов, подтверждающих право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ.

4.8.4. Поручение Депонента на изменение реквизитов анкеты Депонента считается принятым Депозитарием к исполнению на следующий рабочий день после получения Депозитарием положительных заключений подразделений Банка, производящих оценку предоставленных Депонентом документов, его идентификацию и проверку информации о нем, и исполняется Депозитарием в течение 1 (одного) рабочего дня.

4.8.5. В случае непредставления, несвоевременного предоставления, предоставления неполной или недостоверной информации Депонентом об изменении данных, содержащихся в документах, предусмотренных Условиями, все риски наступления возможных негативных последствий несет Депонент, при этом в случае, если эти действия (бездействие) Депонента повлекли для Депозитария причинение ущерба (возникновение убытков), Депонент обязан возместить их Депозитарию полностью. Депозитарий не несет ответственности, если непредставление, несвоевременное предоставление, предоставление неполной или недостоверной информация об изменении данных привело к возникновению убытков Депонента.

4.8.6. Депозитарий обеспечивает возможность идентификации счета депо Депонента как по измененным, так и по прежним реквизитам.

4.9. Прием (зачисление) ценных бумаг на хранение и (или) учет

4.9.1. Прием (зачисление) ценных бумаг на хранение и (или) учет производится:

4.9.1.1. По документарным ценным бумагам - на основании:

- поручения Депонента (Приложение 6 к Условиям), при непосредственном помещении документарных ценных бумаг в хранилище (кассу) Депозитария;

- доверенности, выданной уполномоченному представителю Депонента на осуществление операций по передаче ценных бумаг;

Передача документарных ценных бумаг в хранилище (кассу) производится на основании распоряжения Администрации Депозитария и мемориального ордера по приему ценностей (Приложение 23 к Условиям), один экземпляр которого, с отметкой сотрудника хранилища (кассы) о приеме, выдается Депоненту. Прием документарных ценных бумаг сопровождается оформлением акта приема-передачи ценных бумаг между Депозитарием и Депонентом. Акт подписывается Депозитарием и Депонентом в 2 (двух) экземплярах, первый экземпляр акта передается Депоненту, второй экземпляр помещается в досье Депонента.

4.9.1.2. По бездокументарным ценным бумагам при приеме ценных бумаг из реестра - на основании поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям) и оригинала уведомления или справки от регистратора, подтверждающего зачисление ценных бумаг Депонента на лицевой счет Депозитария как номинального держателя, предоставленного в Депозитарий Депонентом или полученным Депозитарием у регистратора самостоятельно.

4.9.1.3. По бездокументарным ценным бумагам при приеме ценных бумаг из другого депозитария - на основании поручения Депонента ( Приложение 5 к Условиям), и отчета (выписки) по счету депо номинального держателя Депозитария, подтверждающего зачисление ценных бумаг.

4.9.2. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарии в случае, указанном в п.4.9.1.3., осуществляется не позднее 1 (одного) рабочего дня после получения от депозитария, открывшего Депозитарию счет депо номинального держателя отчета (выписки) о зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария.

4.9.3. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарии в случаях, указанных в п.4.9.1.2 и п. 4.9.1.3., осуществляется после сверки реквизитов поручения Депонента с реквизитами уведомления (справки) регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг, либо отчета (выписки) о выполнении операции зачисления на счет депо номинального держателя Депозитария.

4.9.4. При установлении расхождений между уведомлением или отчетом и поручением Депонента, Депозитарий вправе потребовать у Депонента дополнительные документы для исключения расхождений.

4.9.5. При осуществлении операций по счету депо номинального держателя Депозитария или по лицевому счету номинального держателя Депозитария, Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям депозитария, открывшего счет депо номинального держателя Депозитарию или регистратора, открывшего лицевой счет номинального держателя Депозитарию, в том числе, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов.

4.9.6. Инвентарные операции по зачислению ценных бумаг, проводимые Депозитарием по итогам заключения сделок купли-продажи в ходе торгов на Биржа» сторонней брокерской организацией, отражаются по счету депо Депонента, попечителем которого является брокерская организация, на основании сводного поручения депо (Приложение 25 к Условиям). Допускается оформление и подача сторонней брокерской организацией одного поручения депо по всем счетам депо Депонентов, по которым брокерская организация назначена попечителем счета депо.

4.9.7. Инвентарные операции по зачислению ценных бумаг на счет депо Депонента при покупке ценных бумаг, осуществляемой по договорам на брокерское обслуживание, заключенным с Банком, производится на основании сводного поручения, составленного подразделением Банка, осуществляющим брокерскую деятельность.

4.9.8. Зачисление ценных бумаг на счет депо неустановленного лица осуществляется Депозитарием на основании Административного поручения не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения отчета (выписки), подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет депо номинального держателя в депозитарии, открывшему Депозитарию счет номинального держателя, или оригинала уведомления или справки, подтверждающего зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг.

4.10. Снятие (списание) ценных бумаг с хранения и (или) учета

4.10.1. Если иное не установлено Условиями, снятие (списание) ценных бумаг с хранения и (или) учета производится:

4.10.1.1. По документарным ценным бумагам на основании:

- поручения Депонента или уполномоченного представителя Депонента (Приложение 6 к Условиям) при непосредственной выдаче документарных ценных бумаг, из хранилища (кассы) Депозитария;

- доверенности, выданной уполномоченному представителю Депонента на осуществление операции получения документарных ценных бумаг из хранилища (кассы) Депозитария.

Выдача документарных ценных бумаг из хранилища (кассы) производится на основании распоряжения Администрации Депозитария и мемориального ордера по выдаче ценностей (Приложение 22 к Условиям), один экземпляр которого, с отметкой сотрудника хранилища (кассы) о выдаче, выдается Депоненту. Выдача документарных ценных бумаг сопровождается оформлением акта приема-передачи ценных бумаг между Депозитарием и Депонентом. Акт подписывается Депозитарием и Депонентом в 2 (двух) экземплярах, первый экземпляр акта передается Депоненту, второй экземпляр помещается в досье Депонента.

4.10.1.2. По бездокументарным ценным бумагам, переводимым на учет в реестр - на основании:

- поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям);

- оригинала уведомления или справки от регистратора, подтверждающей перерегистрацию ценных бумаг в реестре с лицевого счета Депозитария как номинального держателя на имя Депонента или иного лица, в том числе в случае списания ценных бумаг, выкупаемых лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого общества.

4.10.1.3. По бездокументарным ценным бумагам, переводимым на учет в другой депозитарий на основании:

4.10.1.3.1. Поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям), при получении Депозитарием отчета (выписки) о проведенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария, открытому в другом депозитарии, в том числе в случае списания выкупаемых ценных бумаг лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого общества.

4.10.1.3.2. Административного поручения Депозитария, при предоставлении заинтересованными лицами надлежаще оформленных документов, в случаях, предусмотренных законодательством РФ и (или) депозитарным договором, или соглашением с Депонентом, в том числе:

- при переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования (при передаче в Депозитарий оригинала и (или) копии нотариально удостоверенного свидетельства о праве на наследование, идентификации наследника, включая предъявление им документа, удостоверяющего личность, копия всех страниц которого помещается в досье Депонента);

- при переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда, при предоставлении копии решения суда, заверенного судом и (или) исполнительного листа;

- в случае внесудебного обращения взыскания на предмет залога, в соответствии с п.4.14.8.3. Условий, соглашением между залогодателем и залогодержателем, в порядке и на основании документов, установленных указанным соглашением;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ, депозитарным договором или соглашением с Депонентом.

4.10.2. Выдача документарных ценных бумаг из хранилища (кассы) Депозитария производится в день подачи поручения Депонентом.

4.10.3. Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям депозитариев и регистраторов, в которых Депозитарию открыты счета номинального держателя, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов.

4.10.4. Депозитарий направляет депозитарию (регистратору), в которых Депозитарию открыты счета номинального держателя, поручение депо (передаточное распоряжение) на перевод ценных бумаг со счетов номинального держателя Депозитария на счет, указанный в поручении Депонента, не позднее следующего рабочего дня после получения поручения от Депонента и при условии выполнения Депонентом обязательств, предусмотренных п. п.4.4.10, 4.4.11. настоящих Условий;

4.10.5. Депозитарий (регистратор), в котором открыты Депозитарию счета номинального держателя, исполняет поручение депо (передаточное распоряжение) в сроки, установленные документами, определяющими их деятельность.

4.10.6. Депозитарий извещает Депонента о проведении операции по списанию ценных бумаг не позднее следующего рабочего дня после получения отчета (выписки) или уведомления (справки) со счетов номинального держателя Депозитария.

4.10.7. В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депонента Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту, при этом поручение считается исполненным Депозитарием.