Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 14 )

Начальник Депозитария__________________/_________________________/

Работник кассы__________________________________________/_________________________/

Ценные бумаги передал/принял____________________________/_________________________/

Форма О4

Депозитарий

Депонент

Адрес депонента:

Счет Депо

Выписка №______ по счету Депо

за период с _______ по _________

Входящий остаток

Выпуск ценных бумаг	Остаток

Итого ______ шт.

Тип	Дата исполн.	Дополнительная информация	Л/счет	Л/с корреспондент	Код ц/б	Кол-во	Дата приема поруч.	Номер поруч.
*)Коды типов операций П - приход, Р - расход, ПР - перемещение, ПД - перевод, БЛ - блокировка, РБ - разблокировка бумаг.

Итого документов__, Расход __ шт., Приход ___ шт.

Исходящий остаток

Выпуск ценных бумаг	Остаток

Итого __________ шт.

Уполномоченное лицо депозитария_________________

Форма О5

Отправитель отчета

Адрес

Получатель отчета

Депонент

Адрес депонента

Отчет № ________от _________

об исполнении операции.

На основании принятого ___________ № ___________ от ______, полученного от ____________, Депозитарий ________________ выполнил операцию __________________.

Корреспондирующий л/с ______________________

Инициатор депозитарной операции

Исполнитель операции

Дата исполнения операции _____________________________

Доп. информация

Открытое акционерное общество «Национальный банк развития бизнеса»

()

Приложение 5

К УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
(Клиентский регламент)

ТАРИФЫ ДЕПОЗИТАРИЯ

ТАРИФЫ ДЕПОЗИТАРИЯ

на операции с ценными бумагами

(для юридических и физических лиц)

Общие положения

Настоящий документ является составной частью тарифов комиссионного вознаграждения за услуги Депозитария (далее – Депозитарий) для юридических лиц и физических лиц (далее – Депоненты). Настоящие тарифы устанавливают стоимость комиссионного вознаграждения, взимаемого Депозитарием за предоставляемые услуги по хранению ценных бумаг и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а так же совершению депозитарных операций с ними в рамках заключенных с Депонентами договоров.

Вознаграждение Депозитария, взимаемое в соответствии с приведенной тарифной сеткой, не распространяется на операции, совершаемые по разделам счета депо, открытым депоненту в рамках «Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг (далее – Регламент).

Применение настоящих тарифов

Тарифы действуют вплоть до внесения в них изменений в порядке, установленном Условиями осуществления депозитарной деятельности (Клиентским регламентом) (далее - Клиентский регламент).

Порядок выставления счетов

Порядок выставления счетов за депозитарные услуги регламентирован Клиентским регламентом и договором с Депонентом.

Счета выставляются в рублях Российской Федерации.

Средняя номинальная стоимость ценных бумаг рассчитывается по следующей формуле:

(С1*N1) + (C2*N2) + …..(Сk*Nk) / M, где

Ck – совокупная номинальная стоимость ценных бумаг на счете Депонента на конец дня;

Nk – количество дней, в течение которых на счете Депонента хранились ценные бумаги с одинаковой совокупной номинальной стоимостью;

M – общее количество дней в календарном месяце, в течение которых на счете Депонента хранились ценные бумаги.

В случае если номинал ценной бумаги выражен в иностранной валюте, тариф рассчитывается по курсу Центрального Банка РФ на день выставления счета.

4. Условия оплаты

Тарифы не включают в себя затраты Депозитария по оплате услуг регистраторов, депозитариев и прочих организаций по хранению, переводу ценных бумаг Депонентов и иным операциям, связанным с выполнением поручений Депонентов. Данные затраты Депоненты возмещают в полном размере и оплачивают их отдельно на основании выставленных Депозитарием счетов (см. раздел 10 Условий осуществления депозитарной деятельности (Клиентский регламент)).

Услуги, не предусмотренные в Тарифах, оплачиваются Депонентом по соглашению сторон.

5. Налог на добавленную стоимость

Настоящие тарифы комиссионного вознаграждения указаны без учета налога на добавленную стоимость. Сумма налога на добавленную стоимость рассчитывается в соответствии с установленной действующим налоговым законодательством ставкой и указывается в выставленных на оплату счетах отдельно.

6. Перечень операций Депозитария с установленными на них тарифами

№	Услуга	Тариф
1	Открытие счета депо	500 рублей РФ
2	Закрытие счета депо	Не взимается
3	Изменение анкетных данных	Не взимается
4	Назначение распорядителя / попечителя / оператора счета депо / раздела счета депо	300 рублей РФ
5	Отмена распорядителя / попечителя / оператора счета депо / раздела счета депо / регистра	Не взимается
6	Прием на хранение и/или учет ценных бумаг, не имеющих рыночной стоимости:
6.1	для бездокументарных ценных бумаг	500 рублей РФ (за выпуск)
6.2	для документарных ценных бумаг, кроме документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением и векселей	100 рублей РФ (за штуку)
6.3	для документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением	1 000 рублей РФ (за выпуск)
6.4	для векселей третьих лиц	150 рублей РФ (за штуку)
6.5	для векселей, выпущенных	Не взимается
7	Хранение ценных бумаг, не имеющих рыночной стоимости
7.1	для бездокументарных ценных бумаг	Не взимается
7.2	для документарных ценных бумаг, кроме документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением и векселей	0,01 % ежемесячно от средней номинальной стоимости ценных бумаг, но не менее 500 рублей РФ
7.3	для документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением	100 рублей РФ за учет ценных бумаг одного выпуска на счете депо, но не более 1000 рублей РФ
7.4	для векселей третьих лиц	0,01 % ежемесячно от средней номинальной стоимости ценных бумаг, но не менее 500 рублей РФ
7.5	для векселей, выпущенных	Не взимается
8	Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг, не имеющих рыночной стоимости
8.1	для бездокументарных ценных бумаг	500 рублей РФ (за выпуск)
8.2	для документарных ценных бумаг, кроме документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением и векселей	100 рублей РФ (за штуку)
8.3	для документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением	500 рублей РФ (за выпуск)
8.4	для векселей третьих лиц	150 рублей РФ (за штуку)
8.5	для векселей, выпущенных	100 рублей РФ (за штуку)
9	Прием на хранение и/или учет ценных бумаг, имеющих рыночную стоимость	100 рублей РФ (за каждую позицию в поручении)
10	Хранение ценных бумаг, имеющих рыночную стоимость	0,01 % ежемесячно от средней номинальной стоимости ценных бумаг, но не менее 500 рублей РФ
11	Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг, имеющих рыночную стоимость	100 рублей РФ (за каждую позицию в поручении)
12	Обременение ценных бумаг залогом	500 рублей РФ (за один договор)
13	Прекращение залога ценных бумаг	250 рублей РФ (за один договор)
14	Перевод ценных бумаг по счетам депо	300 рублей РФ
15	Отмена поручения	300 рублей РФ
16	Выписка в бумажной форме со счета депо по письменному запросу	200 рублей РФ

ТАРИФЫ ДЕПОЗИТАРИЯ

в рамках Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг

(для юридических и физических лиц)

Общие положения

Настоящий документ является составной частью тарифов комиссионного вознаграждения за услуги Депозитария (далее – Депозитарий) для юридических лиц и физических лиц (далее – Депоненты). Настоящие тарифы устанавливают стоимость комиссионного вознаграждения, взимаемого Депозитарием за предоставляемые услуги по хранению ценных бумаг и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а так же совершению депозитарных операций с ними в рамках заключенных с Депонентами договоров.

Вознаграждение Депозитария взимаемое в соответствии с приведенной тарифной сеткой, распространяется только на операции, совершаемые по разделам счета депо, открытым Депоненту в рамках «Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг (далее – Регламент).

Применение настоящих тарифов

Тарифы действуют вплоть до внесения в них изменений в порядке, установленном Условиями осуществления депозитарной деятельности (Клиентским регламентом) (далее - Клиентский регламент).

Порядок выставления счетов

Порядок выставления счетов за депозитарные услуги регламентирован Клиентским регламентом и договором с Депонентом. Счета выставляются в рублях Российской Федерации.

Условия оплаты

Выставленные счета подлежат оплате в течение 5 (Пяти) календарных дней с даты их выставления. Сумма счета, не оплаченного в течение вышеуказанного срока, признается задолженностью Депонента.

Тарифы не включают в себя затраты Депозитария по оплате услуг регистраторов, депозитариев и прочих организаций по хранению, переводу ценных бумаг Депонентов и иным операциям, связанным с выполнением поручений Депонентов. Данные затраты Депоненты возмещают в полном размере и оплачивают их отдельно на основании выставленных Депозитарием счетов. Услуги, не предусмотренные в тарифах, оказываются Депозитарием на основе двухсторонних соглашений.

5. Налог на добавленную стоимость

Настоящие тарифы комиссионного вознаграждения указаны без учета налога на добавленную стоимость. Сумма налога на добавленную стоимость рассчитывается в соответствии с установленной действующим налоговым законодательством ставкой и указывается в выставленных на оплату счетах отдельно.

6. Перечень операций Депозитария с установленными на них тарифами

№	Услуга	Тариф
1	Открытие/закрытие счета депо/раздела счета депо	Не взимается
2	Проведение операций по счету	500 рублей РФ (ежемесячно при наличии остатка ценных бумаг на счете, или проведении операций по счету)
3	Выписка в бумажной форме со счета депо по письменному запросу	200 рублей РФ