6.7.5.2. Основанием для проведения операции объединения выпусков является уведомление реестродержателя/отчет депозитария, с которым заключен междепозитарный договор, об объединении выпусков.
6.7.5.3 Процедура исполнения:
- сверка количества ценных бумаг объединяемых выпусков на счетах Депонентов с остатком ценных бумаг объединяемых выпусков по выписке реестродержателя (отчету депозитария);
- формирование новой Анкеты или внесение изменений в Анкету выпуска ценных бумаг, к которому объединяемый выпуск является дополнительным;
- списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска;
- сверка количества ценных бумаг объединенного выпуска на счетах Депонентов с количеством ценных бумаг объединенного выпуска по выписке реестродержателя (отчету депозитария);
- снятие с обслуживания в Депозитарии дополнительного выпуска ценных бумаг;
- направление депонентам уведомления об объединении выпусков ценных бумаг не позднее следующего после проведения данной операции дня.
6.7.5.4. Уведомление должно содержать:
- полное наименование депозитария, место нахождения, почтовый адрес;
- телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на счете депо депонента;
- дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
- подпись начальника Депозитария (уполномоченного сотрудника) и печать Депозитария.
6.7.5.5. Срок проведения операции - не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя / отчета депозитария.
Депозитарий сохраняет в системе депозитарного учета на счетах Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
6.7.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
6.7.6.1. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска представляет собой действие Депозитария по списанию с лицевого счета депо ценных бумаг дополнительного выпуска, индивидуальный номер (код) которого аннулируется, и зачислению их на лицевой счет депо, открытый для учета выпуска ценных бумаг, к которому этот выпуск является дополнительным.
6.7.6.2. Основанием для проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска является уведомление реестродержателя/отчет депозитария, с которым заключен междепозитарный договор, об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
6.7.6.3. Процедура исполнения:
- формирование новой Анкеты или внесение изменений в существующую Анкету выпуска ценных бумаг, к которому выпуск ценных бумаг с аннулируемыми индивидуальными номерами является дополнительным;
- списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска;
- сверка количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц;
- направление Депонентам уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и отчета о совершенной операции.
6.7.6.4. Уведомление должно содержать:
- полное наименование Депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
- количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на счете депо Депонента;
- дату проведения операции аннулирования кода;
- подпись начальника Депозитария (уполномоченного сотрудника) и печать Депозитария.
6.7.6.5. Срок проведения операции - не позднее трех дней со дня получения уведомления реестродержателя / отчета депозитария.
6.7.6.6. Депозитарий сохраняет в системе депозитарного учета на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
6.8. Информационные операции
6.8.1. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.
6.8.1.1. Операция по формированию выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.
6.8.1.2. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.
6.8.1.3. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
- по всем ценным бумагам на счете депо;
- по одному виду ценных бумаг;
- по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
6.8.1.4. Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции или в соответствии с Клиентским Регламентом;
- запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
6.8.2. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента.
6.8.2.1. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.
6.8.2.2. Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:
- по единичной операции;
- по операциям за определенный период;
6.8.2.3. Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
6.8.2.4. Депозитарий вправе предусмотреть в Клиентском регламенте иные виды отчетов об операциях по счету депо и основания совершения операции.
6.8.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
6.8.3.1. Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами.
6.8.3.2. Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или депозитария места хранения в сроки установленные в запросе.
6.9. Исправление ошибочных операций.
6.9.1. Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.
6.9.2. Ошибки при проведении депозитарных операций, допущенные по вине Депозитария, исправляются Депозитарием самостоятельно, без дополнительного предоставления поручения Депонента и проводятся по счетам депо как обратное сторно в день выявления ошибки.
Исправление ошибок проводится на основании распоряжения Администрации Депозитария.
6.9.3. Отчет о проведенной операции направляется Депоненту в течение 1 рабочего дня с момента обнаружения ошибки и сопровождается выпиской со счета депо.
6.9.4. Комиссия Депозитария за проведение операции, предоставление отчета и выписки в этом случае не взимается.
6.9.5. Операции, произведенные в точном соответствии с ошибочными поручениями Депонента, исправляются путем проведения в общем порядке обратных операций.
6.10. Отмена поручений по счету депо.
6.10.1. Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения.
6.10.2. Не допускается отмена исполненного поручения.
Глава 7. Документы, которые должны заполнять и получать на руки депоненты Депозитария.
7.1. Депоненты Депозитария заполняют следующие документы:
- Анкета депонента для физических лиц (Приложение );
- Анкета депонента для юридических лиц (Приложение );
- Анкета оператора/попечителя счета депо (Приложение -1)
- Поручение на административную/ информационную депозитарную операцию (Приложение );
- Поручение на назначение/отмену Попечителя счета депо (Приложение ,9);
- Поручение на назначение/отмену Оператора счета депо (Приложение ,11);
- Поручение на назначение/отмену Распорядителя счета депо (Приложение ,13);
- Поручение на прием/снятие с хранения ценных бумаг (Приложение );
- Поручение на перевод ценных бумаг (Приложение );
- Поручение на перемещение ценных бумаг (Приложение );
- Залоговое поручение (Приложение );
- Поручение на отмену ранее предоставленного поручения (Приложение );
- Образец доверенности для юридических лиц (Приложение );
- Образец доверенности для физических лиц (Приложение ).
7.2. Депоненты Депозитария должны получать на руки следующие документы:
- Уведомление об отказе в исполнении операции (Приложение );
- Уведомление об открытии счета депо (Приложение );
- Отчет об операции по счету депо на дату (отчет об операциях за период) (Приложение );
- Выписка со счета депо по состоянию на дату (Приложение );
- Выписка о состоянии счета депо за период (Приложение );
- Выписка об операции по счету/разделу счета депо (Приложение ).
Глава 8. Порядок и сроки выполнения депозитарных операций.
8.1. Операционным днем Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с действующем законодательством Российской Федерации с 9:00 до 16:00 часов местного (самарского) времени.
8.2. Прием поручений и иных документов (в бумажной форме) от инициатора операции осуществляется Депозитарием в течение операционного дня каждого рабочего дня.
8.3. Поручение, поступившее до 15:30 часов местного (самарского) времени регистрируются и принимаются к исполнению в текущем операционном дне.
8.4. Поручение, поступившее после 15:30 часов местного (самарского) времени регистрируются и принимаются к исполнению на следующий операционный день.
8.5. Поручения в бумажной форме предоставляются в Депозитарий в 1 (одном) экземпляре.
8.6. В присутствии уполномоченного представителя Депонента ответственный сотрудник Депозитария (в дальнейшем сотрудник) проверяет правильность составления поручения.
8.7. В случае отсутствия ошибок в поручении сотрудник вносит соответствующую запись в Журнал принятых поручений, снимает ксерокопию с указанного поручения, ставит на ней отметку о приеме и передает данную ксерокопию уполномоченному представителю Депонента.
8.8. Сотрудник осуществляет сверку поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах для установления проведения операции.
8.9 Сотрудник совершает все необходимые действия для выполнения поручения Депонента, включая уведомление об отражении операции в регистрах депозитарного учета, или не исполняет поручение по основаниям, указанным в п. 6.2.7. настоящего Клиентского Регламента;
8.10. Сотрудник составляет отчет о совершенной операции или отказ в совершении операции, передает отчет (или отказ) инициатору операции и/или указанному им лицу и вносит соответствующую запись в Журнал отправленных отчетов и выписок.
8.11. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений при условии предоставления в Депозитарий всех необходимых документов.
8.12. Если поручение с приложением всех необходимых документов предоставлено в Депозитарий в текущий рабочий день до 16-00 часов местного (самарского) времени, то на следующий день исполняются следующие операции:
- назначение попечителя счета;
- внесение изменений в анкеты;
- перевод ценных бумаг;
- регистрация обременения ценных бумаг залогом;
- исправление ошибочных операций;
- предоставление отчетов (выписок) по информационным запросам.
8.13. Открытие счета депо осуществляется не позднее 3 (трех) операционных дней, следующих за днем предоставления Депонентом всех требуемых в соответствии с Клиентским Регламентом документов и наличия подписанного депозитарного договора.
8.14. Закрытие счета депо осуществляется не позднее операционного дня, следующего за днем предоставления Депонентом всех необходимых документов и при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо в соответствии с условиями депозитарного договора.
8.15. Отмена неисполненных поручений осуществляется не позднее операционного дня, следующего за датой предоставления поручения на отмену при условии, что поручение на отмену подано до момента начала исполнения отменяемого поручения.
8.16. Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, и касающихся периодов (дат), относящихся к прошлому кварталу и ранее, не могут превышать 5 (пяти) рабочих дней.
8.17. Исполняются не позднее дня, следующего за днем получения уведомления (выписки, отчета) от регистратора (другого депозитария, внешнего хранилища) либо приема от Депонента (выдачи Депоненту) документарных ценных бумаг, следующие операции:
- по зачислению ценных бумаг;
- по списанию ценных бумаг.
8.18. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию или Депоненту требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, заключение договора о междепозитарных отношениях и. т.д.), Депозитарий может увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.
8.19. В сроки, определенные действующим законодательством либо указанные эмитентом (уполномоченным лицом эмитента, регистратором), исполняются следующие депозитарные операции:
- формирование списка Депонентов - владельцев ценных бумаг – не позднее даты предоставления списка в соответствии с действующими документами;
- конвертация;
- начисление дополнительных ценных бумаг;
- погашение (аннулирование ценных бумаг);
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
При этом операции конвертации, начисления дополнительных ценных бумаг, погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг исполняются только после получения уведомления (отчета выписки) регистратора (другого депозитария) о том, что на счет /со счета Депозитария как номинального держателя зачислено/списано необходимое количество ценных бумаг. В случае расхождения на дату фиксации списка владельцев ценных бумаг данных учета Депозитария (общее количество ценных бумаг выпуска на счете данного места хранения, равное количеству ценных бумаг выпуска на пассивных счетах Депонентов) и регистратора или другого депозитария (остатки ценных бумаг по выписке регистратора или другого депозитария), связанного с разрывом во времени исполнения операции регистратором (другим депозитарием) операции исполняются с учетом урегулирования данных расхождений.
8.20. Отчетные документы Депозитария по результатам осуществленных в течение рабочего дня депозитарных операций в бумажной форме выдаются Депонентам на следующий рабочий день – с 9:00 до 16:00 часов местного (самарского) времени.
8.21. В обязательном порядке отчет предоставляется инициатору операции. При совершении операции по счету депо не по инициативе депонента или уполномоченного им лица, в том числе и при корпоративных действиях, отчет также предоставляется Депоненту. В тех случаях, когда депозитарная операция исполнилась на основании поручения, поданного Попечителем счета, отчетные документы предоставляются попечителю счета.
8.22. Для передачи поручений, а также получения отчетных документов Депозитария Депонент назначает ответственных лиц, действующих на основании доверенности. В случае отмены полномочий какого-либо из ответственных лиц депонент обязуется передавать новые доверенности на ответственных лиц.
8.23. При передаче-приеме документов сведения, содержащиеся в доверенности, в том числе образец подписи сотрудника, сверяются с данными в документе, удостоверяющем личность данного сотрудника.
8.24. Отчетные документы передаются под роспись сотрудника стороны, принимающей документ. Формы отчетных документов приведены в Приложениях №№ 17-22 Клиентского Регламента.
8.25. К отчетным документам относятся также выписки по счетам депо депонента, являющиеся документами, удостоверяющими права на ценные бумаги. Выписки предоставляются Депонентам на основании информационных запросов Депонента.
Глава 9 . Прекращение депозитарной деятельности.
9.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:
- приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,
- аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
- истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
- принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.
9.2. В случаях перечисленных в предыдущем пункте Депозитарий обязан:
- со дня получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);
- в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;
- одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии.
- в соответствии с поручением Депонента незамедлительно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.
9.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9.4. По истечении сроков перевода ценных бумаг, указанных в пункте 9.2 Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.
9.5. Депозитарий, имеющий междепозитарный счет депо в Депозитарии места хранения на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.
9.6. Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.
9.7 Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:
9.7.1. О Депоненте:
- для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;
- для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).
9.7.2. О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.
При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:
- в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;
- в номинальном держании у Депонента – юридического лица.
9.8. В течение 3 дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с Депонентом, уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.
9.9. По получении от реестродержателя уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.
Глава 10. Заключительные положения
Изменения, внесенные в Условия осуществления депозитарной деятельности утверждаются Председателем Правления и вводятся в действие Приказом по Банку.
Приложение
ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР №
г. Самара «___» ________ 20 __ г.
Открытое акционерное общество коммерческий «Волга-Кредит» банк, именуемый в дальнейшем «Депозитарий», в лице ___________________________, действующего на основании ____________________________, и ______________________________, в лице _________________________, действующего на основании _________________________, именуемый в дальнейшем «Депонент», с другой стороны, вместе именуемые «Стороны», заключили настоящий договор о нижеследующем:
1. Предмет договора
1.1. По настоящему Договору Депонент поручает, а Депозитарий обязуется оказывать Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги Депонента путем открытия и ведения счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету, а также предоставляет услуги, содействующие реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.
1.2. Неотъемлемой составной частью настоящего Договора являются Условия осуществления депозитарной деятельности (далее – Клиентский Регламент), размещенные в электронном виде на сайте Банка: www.vcb.ru.
2. Порядок предоставления услуг
2.1. При предоставлении услуг Депоненту Депозитарий действует в строгом соответствии с действующим законодательством России и Клиентским Регламентом.
2.2. Депозитарий открывает и обслуживает индивидуальный счет депо Депонента для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту, отдельный от счетов депо других Депонентов.
2.3. Для обеспечения сохранности ценных бумаг Депонента Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или обособленный учет прав на ценные бумаги Депонента от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонента в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать вышеуказанное разделение счетов депо.
2.4. Операции по счету Депонента производятся только на основании его поручений, оформленных в соответствии с Клиентским Регламентом за исключением следующих случаев:
· операции дробления, консолидации, конвертации, объединения выпусков, аннулирования и погашения ценных бумаг, осуществляемые по решению эмитента и не требующие согласия или распоряжения правообладателя;
· операции, проводимые по распоряжению уполномоченных государственных или судебных органов, имеющих право на подобные распоряжения в соответствии с действующим законодательством РФ;
· корректирующие операции, проводимые по распоряжению уполномоченных лиц Депозитария, в целях восстановления актуального состояния счетов Депонента, если оно было нарушено по вине Депозитария.
2.5. Депозитарий осуществляет обслуживание Депонента на основании поручений, распоряжений, запросов Депонента или уполномоченных им лиц в сроки, указанные в Клиентском Регламенте.
3. Права сторон
3.1. Депонент имеет право:
· Пользоваться всеми услугами Депозитария в соответствии с настоящим договором.
· Получать предусмотренные Регламентом отчетность и другие сведения, необходимые для исполнения обязательств, удостоверенных ценными бумагами.
· Расторгнуть Договор в одностороннем порядке на условиях, предусмотренных Договором.
· Совершать предусмотренные Клиентским Регламентом операции.
3.2. Депозитарий имеет право:
· Представлять Депонента по вопросам, связанным с реализацией прав, закрепленных ценными бумагами Депонента.
· В одностороннем порядке вносить изменения в Клиентский Регламент и Тарифы на свои услуги, предварительно уведомив об этом Депонента не позднее чем за десять дней до вступления в силу изменений.
· Отказывать Депоненту в проведении операции, если распоряжение выдано Депонентом в нарушение требований законодательства РФ, либо противоречит условиям выпуска и обращения отдельных видов ценных бумаг.
· Получать все причитающиеся Депоненту суммы доходов по ценным бумагам с целью последующего перечисления на расчетный счет Депонента в порядке, определяемом Клиентским Регламентом.
· Взимать плату с Депонента за предоставляемые депозитарные услуги в соответствии с Тарифами, являющимися Приложением к настоящему Договору.
· В случае просрочки оплаты услуг Депозитария в течение 10-ти (десяти) рабочих дней с даты выставления счета Депозитарий имеет право самостоятельно взимать плату за свои услуги за счет каких-либо доходов на ценные бумаги Депонента, путем безакцептного списания денежных средств со счета, открытого Депонентом.
3.3. Депозитарий не имеет права:
· Обуславливать заключение данного договора отказом Депонента от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.
· Распоряжаться ценными бумагами Депонента, управлять ими или осуществлять от имени Депонента любые действия, кроме осуществляемых по его поручениям, за исключением случаев, оговоренных в настоящем договоре.
· Определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонента, устанавливать не предусмотренные законодательством РФ или настоящим Договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению.
4. Обязанности сторон
4.1. Депозитарий обязан:
· Предоставить Депоненту Клиентский Регламент Депозитария для ознакомления.
· Соблюдать Клиентский Регламент Депозитария и условия настоящего Договора.
· Открыть счет Депо Депоненту не позднее 3-х (трех) рабочих дней с даты предоставления Депонентом документов в соответствии с Клиентским Регламентом.
· Исполнять поручения клиента в сроки, установленные Клиентским Регламентом.
· Регистрировать факты обременения ценных бумаг Депонента обязательствами.
· Осуществлять учет прав в отношении ценных бумаг Депонента только в соответствии с его поручениями и запрашивать распоряжения Депонента с тем, чтобы иметь возможность своевременно осуществлять учет таких прав.
· В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонента обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонента от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию, а также от ценных бумаг других клиентов.
· Выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонента в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов, держателей реестра владельцев ценных бумаг или депозитариев-корреспондентов к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам, держателям реестров владельцев ценных бумаг или депозитариям-корреспондентам.
· Предоставлять отчетность по всем операциям с ценными бумагами Депонента в соответствии с Клиентским Регламентом и условиями настоящего договора путем передачи отчетов о проведенных операциях и выписок со счетов депо Депоненту.
· Не использовать информацию о Депоненте и его счете для совершения действий, способных нанести ущерб законным правам и интересам Депонента.
· Не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных законодательством России или настоящим договором, какую-либо информацию о Депоненте и его счете.
· Обеспечить необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги Депонента, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
· В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента в тот же день уведомить его об этом.
· В случае ликвидации, реорганизации Депозитария, отзыва у него лицензии на депозитарную деятельность, в течение 3(трех) дней уведомить об этом Депонента, и на основании поручения Депонента перевести его ценные бумаги иному Депозитарию и закрыть его счет депо в течение срока, указанного в Клиентском Регламенте.
· Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по настоящему Договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности Депонента.
4.2. Депонент обязан:
· Соблюдать требования нормативных актов РФ, Клиентский Регламент Депозитария и условия настоящего Договора.
· Предоставлять документы необходимые для открытия и ведения счета депо.
· Своевременно предоставлять Депозитарию информацию обо всех изменениях в документах, перечень которых установлен Клиентским Регламентом.
· При осуществлении операций с ценными бумагами предоставлять Депозитарию поручения, оформленные в соответствии с Клиентским Регламентом.
· Своевременно и в полном объеме оплачивать услуги Депозитария в соответствии с настоящим Договором и Тарифами Депозитария.
· В случае расторжения Договора поставить Депозитарий в известность за один месяц до даты расторжения.
5. Ответственность сторон
5.1. Депозитарий несет ответственность за:
· Выполнение своих обязательств по настоящему Договору в соответствии с действующим законодательством РФ.
· Сохранность, полноту и правильность записей по счету депо Депонента и за сохранность сертификатов ценных бумаг.
· Ошибки, допущенные при исполнении поручений Депонента.
· Сохранение копий информации о счетах Депонента.
· Искажение и своевременность передачи информации, распоряжений и поручений эмитенту‚ регистратору или депозитарию-корреспонденту при своевременном получении их от Депонента.
· Своевременность передачи информации Депоненту при своевременном получении ее от эмитента‚ регистратора или депозитария-корреспондента.
· Полноту и достоверность предоставления отчетности Депоненту.
· Действие или бездействие‚ которые привели к невозможности осуществления Депонентом прав‚ закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами.
5.2. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:
· За действия или бездействие эмитента‚ регистратора.
· За точность и полноту переданной ему эмитентом, регистратором информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования Депонентом этой информации.
· За невозможность реализации прав, закрепленных ценными бумагами, если:
- информация о реализации прав не была своевременно предоставлена Депозитарию эмитентом и/или регистратором;
- депонент, своевременно извещенный о наступлении события, не предоставил Депозитарию в оговоренные сроки, запрашиваемую информацию и распоряжения по реализации прав.
5.3. Депонент несет ответственность за:
· Своевременность, правильность и достоверность информации, предоставляемой им в Депозитарий.
· Сохранение заверенных Депозитарием копий отдаваемых поручений, выписок со счета Депо и иных получаемых от Депозитария документов. Только подобные документы могут служить основанием для предъявления претензий по недобросовестному исполнению Депозитарием своих обязанностей.
· Несвоевременность предоставления запрашиваемой Депозитарием информации.
· Несвоевременность оплаты услуг Депозитария.
5.4. Депонент гарантирует:
- что он ознакомлен и согласен с Клиентским Регламентом и Тарифами Депозитария;
- депонент уведомлен о совмещении Депозитарием депозитарной деятельности со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: деятельностью по доверительному управлению, брокерской и дилерской.
5.5. Депозитарий руководствуется действующим законодательством России во всех вопросах, связанных с возникновением прав третьих лиц на ценные бумаги Депонента и на доступ третьих лиц к информации о действиях Депонента.
5.6. Депозитарий гарантирует сохранение состояния счета депо Депонента и его операций в тайне до тех пор, пока это не противоречит действующему законодательству России.
5.7. Стороны не несут ответственность за неисполнение своих обязательств, вытекающих из условий настоящего договора, в случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, препятствующих исполнению обязательств.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 |
