5.8. При возникновении обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения сторонами своих обязательств переносится на период действия таких обстоятельств.
5.9. По прошествии действия обстоятельств непреодолимой силы стороны обязуются принять все меры для ликвидации последствий и уменьшения ущерба.
5.10. Убытки, причиненные одной из сторон другой стороне, вследствие нарушения условий настоящего договора, подлежат возмещению виновной стороной в соответствии с действующим законодательством России.
6. Вознаграждение Депозитария и порядок взаиморасчетов.
6.1. Размер вознаграждения Депозитария за оказываемые услуги и порядок взаиморасчетов устанавливаются в соответствии с Тарифами Депозитария, являющимися его неотъемлемой частью.
6.2. Настоящий порядок взаиморасчетов определяет взаимоотношения Депозитария и Депонента в части, касающейся их денежных взаиморасчетов по настоящему Договору, в течение всего срока действия Договора.
6.3. Порядок взаиморасчетов действует также и после расторжения Договора, вплоть до полной передачи в соответствии с условиями, определенными Договором, ценных бумаг Депонента, хранившихся в Депозитарии (учитываемых на счете депо Депонента в Депозитарии), от Депозитария Депоненту.
6.4. Порядок взаиморасчетов может быть изменен:
- Депозитарием через две недели после оповещения Депонента о внесении соответствующего изменения. При этом отсутствие отказа в течение месяца с момента получения Депонентом предложений об изменении Тарифов Депозитария будет считаться его согласием на указанное изменение;
- в любой момент после подписания сторонами соглашения, изменяющего или дополняющего настоящий Порядок взаиморасчетов.
6.5. Платежи Депонента Депозитарию по Договору осуществляются на основании выставляемых счетов-фактур (в дальнейшем именуемые счета).
Счета выставляются Депозитарием и оплачиваются Депонентом. При этом для расчета стоимости услуг используются Тарифы Депозитария.
Счета высылаются Депозитарием Депоненту с использованием средств факсимильной связи, с последующим предоставлением оригинала лично представителю Депонента.
6.5.1. Счета за услуги Депозитария по учету прав собственности Депонента на ценные бумаги, переданные Депозитарию на хранение или как номинальному держателю, выставляются в течение 10 дней от начала месяца, следующего за оплачиваемым.
Стоимость услуг по учету и хранению ценных бумаг определяется как процент от средневзвешенной стоимости портфеля ценных бумаг Депонента за месяц.
При расчете стоимости акций используются следующие источники котировок ценных бумаг:
· средняя цена по сделкам на Московской межбанковской валютной бирже (ММВБ);
· данные других организаторов торговли (РТС и т. п.);
· данные внебиржевого рынка;
· стоимость ценных бумаг по зафиксированным в Депозитарии сделкам;
· данные опроса брокеров;
· номинальная стоимость ценных бумаг.
При расчете стоимости облигаций и прочих долговых обязательств используется их номинальная стоимость.
6.5.2. Счета за услуги Депозитария по текущим операциям, проводимым Депозитарием по распоряжению Депонента, выставляются Депозитарием ежемесячно.
6.5.3. В случае просрочки оплаты услуг Депозитария в течение 10-ти (десяти) рабочих дней с даты выставления счета Депозитарий имеет право самостоятельно взимать плату за свои услуги за счет каких-либо доходов на ценные бумаги Депонента, путем безакцептного списания денежных средств со счета, открытого Депонентом.
Счета, поименованные в п. п. 6.5.1, 6.5.2, оплачиваются Депонентом в течение пяти банковских дней с момента выставления их Депозитарием.
6.5.4. Возмещение фактических расходов, понесенных Депозитарием при исполнении поручения Депонента, производится на основании счетов, выставляемых Депозитарием соответствующих издержек, включающих в себя:
· транспортные расходы,
· расходы на командировки сотрудников по нормам, установленным Депозитарием,
· расходы на оплату услуг сторонних организаций:
· регистраторов и депозитариев ценных бумаг,
· расчетных организаций,
· трансфер-агентов,
· агентов по перерегистрации,
· другие предварительно согласованные расходы, произведенные Депозитарием для выполнения распоряжений Депонента.
Вышеуказанные счета оплачиваются Депонентом в течении двух банковских дней с момента выставления их Депозитарием.
6.6. В случае необходимости произведения Депозитарием для выполнения распоряжения Депонента единовременных расходов, превышающих (в пересчете по текущему курсу доллара США, установленному Центральным Банком России на дату подачи такого распоряжения) 500 (пятьсот) долларов США, Депозитарий вправе потребовать от Депонента прямой оплаты издержек по данной операции или предоплаты указанной суммы.
7. Штрафные санкции
7.1. В случае задержки оплаты счетов Депонент выплачивает Депозитарию пеню в размере 0.5% в день от суммы счета за каждый день просрочки.
7.2. В случае неоплаты счета в течение 1 (Одного) месяца, Депозитарий имеет право осуществить приостановку операций по счету депо Депонента до момента исполнения всех обязательств со стороны последнего.
8. Срок действия договора и основания его прекращения
8.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и действует до «31» декабря 20 г.
В случае если ни одна из сторон не заявит о намерении его расторгнуть за один месяц до окончания срока действия договора, настоящий договор автоматически пролонгируется на следующий календарный год без составления дополнительного соглашения.
8.2. Настоящий договор может быть прекращен:
· По истечении одного месяца с момента письменного заявления Депонента или Депозитария об его расторжении.
При этом Депонент обязан оплатить причитающееся Депозитарию за этот месяц вознаграждение.
В случае прекращения договора по инициативе Депонента все расходы, связанные с передачей ценных бумаг Депонента, относятся на Депонента.
· В других случаях, предусмотренных действующим законодательством России и Регламентом Депозитария.
8.3. Договор считается расторгнутым после завершения всех расчетов между Сторонами.
9. Порядок разрешения споров и иные условия
9.1. Все споры по настоящему договору разрешаются сторонами путем переговоров, а при не достижении соглашения сторон – в арбитражном суде в соответствии с действующим законодательством России.
9.2. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному для каждой из сторон.
10. Реквизиты и подписи сторон
| |
Депозитарий : Открытое акционерное общество коммерческий «Волга-Кредит» банк 38 К/с в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по Самарской области | Депонент: ______________________________________ ______________________________________ |
______________________________________
______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ | ||||||
(должность) | (должность) | |||||
(подпись) | (фамилия, инициалы) | (подпись) | (фамилия, инициалы) | |||
М. П. М. П.
Приложение
МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР №
г. Самара «_____» __________20 ___г.
Открытое акционерное общество коммерческий «Волга-Кредит» банк, именуемый в дальнейшем «Депозитарий», в лице ______________________действующего на основании _______________________ с одной стороны, и ______________________________________________________________, в лице ____________________________________________, действующего на основании __________________________________________________________, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с лицензией № ________________________ от «___» _______________ именуемый в дальнейшем «Депонент», с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. Предмет договора
1.1. Предметом настоящего договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению ценных бумаг клиентов Депонента, учету и удостоверению прав и перехода прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием отдельного междепозитарного счета Депо Депонента (далее – счет Депо) и осуществления операций по этому счету. Учёт и удостоверение прав по ценным бумагам клиентов Депонента ведётся по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным владельцам ценных бумаг. Депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов), учитываемых на его счёте Депо в Депозитарии.
1.2. Предметом Договора является также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации клиентами (депонентами) Депонента прав по ценным бумагам, учитываемым на счете Депо последнего.
1.3. Депозитарий оказывает услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в документарной форме. Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.
1.4. Ценные бумаги, передаваемые Депозитарию Депонентом в соответствии с Договором, не могут принадлежать Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Договор касается лишь совокупности ценных бумаг, переданных Депоненту лицами, заключившими с последним депозитарные договоры (договоры счета депо).
1.5. Депонентом по настоящему Договору может выступать только юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
1.6. Депонент действует в соответствии с настоящим Договором и на основании депозитарных договоров, заключенных им со своими клиентами (депонентами).
2. Порядок исполнения договора
2.1. Для учета прав на ценные бумаги клиентов Депонента и операций с ними Депозитарий открывает Депоненту междепозитарный счет Депо, отдельный от счетов депо других депонентов Депозитария. На данном счете учитываются все права на ценные бумаги клиентов Депонента, переданные в Депозитарий в соответствии с настоящим Договором, а также все операции, проведенные с ценными бумагами клиентов Депонента.
2.2. Открытие счета депо не требует от Депонента немедленного зачисления на него ценных бумаг.
2.3. Передача ценных бумаг Депонентом (клиентами Депонента) в Депозитарий и заключение настоящего договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги клиентов Депонента.
2.4. Неотъемлемой частью настоящего Договора являются Условия осуществления депозитарной деятельности (далее – Клиентский Регламент), размещенные в электронном виде на сайте Банка: www. *****.
2.5. В качестве Приложения к настоящему Договору принимаются Тарифы на услуги, предоставляемые в Депозитарии , которые содержат в себе размеры и порядок оплаты услуг Депозитария.
2.6. Для обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов Депонента Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или обособленный учет прав на ценные бумаги клиентов Депонента от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий регистрируется в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в другом депозитарии в качестве номинального держателя в отношении тех эмиссионных ценных бумаг клиентов Депонента, права на которые учитываются в Депозитарии.
2.7. Все поручения Депонента, за исключением поручений на зачисление ценных бумаг на счет, принимаются Депозитарием к исполнению только в отношении тех ценных бумаг, которые учитываются на счете Депо Депонента.
2.8. Прием и выдача ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, производится в офисе Депозитария. Для получения Депонентом документарных ценных бумаг, он должен заранее, в порядке и в срок, установленный Клиентским Регламентом, подать поручение в Депозитарий. При нарушении Депонентом сроков уведомления о предстоящей операции по получению документарных ценных бумаг Депозитарий осуществляет выдачу ценных бумаг в то время, когда ценные бумаги будут доставлены Депозитарием из хранилища, но не позднее 2 (двух) рабочих дней, после предоставления Депонентом соответствующего поручения.
2.9. Депозитарий передает Депоненту принадлежащие его клиентам ценные бумаги путем:
· перерегистрации ценных бумаг на имя владельца (или другого номинального держателя) в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом;
· возврата документарных ценных бумаг Депоненту.
2.10. Перевод ценных бумаг на счет депо в другой Депозитарии, осуществляется только в том случае, если в соответствии с требованиями нормативных правовых актов и условий выпуска ценных бумаг депозитарий, указанный Депонентом, вправе обслуживать данный выпуск ценных бумаг.
2.11. Депозитарий осуществляет обслуживание Депонента на основании поручений, распоряжений, запросов Депонента или уполномоченных им лиц в сроки, указанные в Условиях.
2.12. Поручения по счету Депо оформляются Депонентом в соответствии с требованиями, установленными Клиентским Регламентом, и передаются в Депозитарий в течение операционного дня Депозитария.
2.13. Депозитарий предоставляет Депоненту отчеты о состоянии его счета Депо и о проведенных операциях. Отчеты предоставляются способами, определенными Депонентом, и порядком, определенным Клиентским Регламентом, в сроки, указанные в Клиентском регламенте.
2.14. Оказание Депоненту дополнительных услуг, не оговоренных в Клиентском регламенте, а также оказание услуг в порядке и на условиях, отличающихся от оговоренных в Клиентском регламенте, осуществляется на основании отдельных соглашений между Депозитарием и Депонентом.
3. Права и обязанности Сторон
3.1. Депонент обязан:
3.1.1. Соблюдать требования нормативных актов РФ, порядок и условия выпуска и обращения отдельных видов ценных бумаг, Клиентский Регламент ;
3.1.2. Предоставлять документы, необходимые для открытия и ведения счета депо Депонента.
Давать поручения депо на проведение операций по междепозитарному счету депо, точно соответствующие поручения депо, которые даются к счетам депо, открытым у Депонента, только при наличии оснований для совершения операции по счету депо клиента, а также исполнять депозитарные операции по какому-либо счету депо, открытому у него, только после получения от Депозитария отчетного документа о проведенной операции по его междепозитарному счету депо (за исключением переводов ценных бумаг между счетами депо, не связанных с изменениями остатков по междепозитарному счету депо Депонента в Депозитарии).
3.1.3. Использовать счёт депо в Депозитарии только для хранения и/или учёта ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента на праве собственности или ином вещном праве.
3.1.4. Незамедлительно уведомлять Депозитарий об изменении своих анкетных данных и о внесении изменений в документы, которые были предоставлены в Депозитарий при открытии счета депо.
В случае непредоставления или несвоевременного предоставления указанной информации, Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом отчетов о проведении операции по счету Депо, выписок о состоянии счета Депо и других документов и информации, направляемых ему Депозитарием, а также за несвоевременное получение Депонентом дивидендов, процентов и иных выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются в Депозитарии.
3.1.5. Регистрировать в Депозитарии лиц, уполномоченных инициировать операции по счету депо от имени Депонента, и в дальнейшем своевременно извещать Депозитарий обо всех изменениях и дополнениях, касающихся этих лиц. Указывать в Доверенностях, передаваемых в Депозитарий полномочия лиц, имеющих право осуществления операций по счету депо Депонента.
3.1.6. Выполнять действия, необходимые для перерегистрации ценных бумаг у реестродержателя или у другого депозитария на имя Депозитария, как номинального держателя, при передаче ценных бумаг на хранение и/или учет в Депозитарий, в соответствии с Клиентским Регламентом.
3.1.7. В случаях и порядке, установленными законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами и Клиентским Регламентом, предоставлять по запросу Депозитария, основанному на соответствующем запросе эмитента, регистратора или депозитария места хранения, данные о депонентах и принадлежащих им ценных бумагах, сертификаты которых хранятся и/или права на которые учитываются на междепозитарном счете депо Депонента. Депонент не получает вознаграждение от Депозитария за составления списка, необходимого для осуществления клиентами Депонента прав, удостоверенных ценными бумагами. Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность информации, полученной от Депонента, а также от эмитента, регистратора или депозитария места хранения, но отвечает за правильность ее передачи третьим лицам.
3.1.8. Осуществлять текущую и плановую сверку данных по счетам депо своих клиентов с записями по счёту депо в Депозитарии в порядке, установленном разделом 5 настоящего договора.
3.1.9. Проявлять разумную заинтересованность и осведомляться об изменениях в Клиентском Регламенте и Тарифах Депозитария. Депонент не имеет права ссылаться на неосведомленность в отношении указанных изменений.
3.1.10. Своевременно и в полном объеме оплачивать предоставляемые по настоящему Договору услуги Депозитария, в соответствии с утвержденными тарифами Депозитария.
3.1.11. В случае расторжения Договора поставить Депозитарий в известность за один месяц до даты расторжения.
3.2. Депозитарий обязан:
3.2.1. Открыть междепозитарный счет Депо не позднее 3-х (трех) рабочих дней с даты предоставления Депонентом документов в соответствии с Клиентским Регламентом.
3.2.2. Вести отдельный от других счетов Депо Депонента, с указанием даты и основания каждой операции с ценными бумагами, депонированными на счете.
3.2.3. Выполнять функции номинального держателя ценных бумаг, переданных Депонентом в Депозитарий.
3.2.4. Обеспечить сохранность переданных на хранение документарных ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг). Обеспечить сохранность информации, содержащейся в системе ведения учета в электронном и бумажном виде, путем ее дублированного хранения, разработки системы ограничения прав доступа и другими мерами.
3.2.5. Принимать ценные бумаги от Депонента в соответствии с Клиентским Регламентом и действующим перечнем ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии, на ответственное хранение и/или для учета.
3.2.6. Осуществлять все операции по счету Депо Депонента только на основании поручений Депонента или иного надлежащим образом уполномоченного Депонентом лица, кроме случаев, предусмотренными законодательством Российской Федерации.
3.2.7. Передавать по первому требованию Депонента принадлежащие его клиентам ценные бумаги, для чего по распоряжению Депонента обеспечить:
· снятие ценных бумаг с хранения путем оформления и выдачи ценных бумаг (для документарной формы выпуска);
· перевод ценных бумаг на лицевой счет собственника или номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
· перевод ценных бумаг на счета Депо другого депозитария. При этом перевод ценных бумаг Депонента может быть осуществлен в депозитарий, который может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с Законодательством Российской Федерации.
При переводе ценных бумаг Депонент обязуется оплатить все расходы, связанные с переводом, и предоставить всю требуемую информацию.
3.2.8. Предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента в порядке и сроки, установленные Клиентским Регламентом.
3.2.9. Обеспечивать в порядке и в сроки, установленные в Клиентском регламенте, передачу информации и документов, необходимых для осуществления Депонентом прав по ценным бумагам от эмитента, регистратора и депозитария-корреспондента к Депоненту и от Депонента к регистратору, депозитарию-корреспонденту.
3.2.10. В порядке и в сроки, установленные в Клиентском регламенте передавать эмитенту информацию, необходимую для реализации прав клиентов Депонента по ценным бумагам, хранящимся в Депозитарии.
3.2.11. Обеспечить в порядке, установленном в Клиентском регламенте, осуществление клиентами Депонентом прав по ценным бумагам, в том числе реализацию права голоса на общем собрании акционеров.
3.2.12. Получать причитающиеся клиентам Депонента суммы доходов по ценным бумагам и перечислять их на счета, указанные Депонентом, в течение 5 (пяти) банковских дней после получения соответствующих сумм доходов от эмитента или уполномоченного им лица
3.2.13. Принимать все предусмотренные действующим законодательством меры по защите интересов Депонента при осуществлении эмитентами и регистраторами корпоративных действий.
3.2.14. Не предоставлять третьим лицам, кроме случаев и в объемах, определенных действующими законодательными и нормативными актами РФ какой-либо информации о Депоненте, клиентах Депонента, счетах депо Депонента и операциям по этим счетам.
3.2.15. Представлять Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
3.2.16. Обеспечить контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.
3.2.17. Принимать организационные, противопожарные и охранные меры для того, чтобы обеспечить сохранность переданных на хранение документарных ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг). Обеспечить сохранность информации, содержащейся в системе ведения учета в электронном и бумажном виде, в том числе путем ее дублированного хранения, разработки системы ограничения прав доступа и другими мерами.
3.2.18. Не использовать ценные бумаги клиентов Депонента для исполнения своих собственных обязательств или обязательств других депонентов Депозитария.
3.2.19. Уведомлять каждого из своих кредиторов о невозможности притязаний к ценным бумагам Депонента.
3.2.20. Не использовать информацию о клиентах Депонента, Депоненте и его счете Депо для совершения деяний, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам Депонента или его клиентов.
3.2.21. В случае внесения изменений и дополнений в Клиентский Регламент в срок не позднее, чем за 10 (десять) дней до вступления в силу таких изменений уведомлять об этом Депонента.
3.2.22. Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные федеральными законами, нормативно – правовыми актами, а также Клиентским Регламентом.
3.3. Депонент имеет право:
3.3.1. Совершать депозитарные операции по счету депо, предусмотренные законодательством Российской Федерации и Клиентским Регламентом.
3.3.2. Получать предусмотренные Клиентским Регламентом отчеты, выписки и другие сведения, необходимые для реализации прав, удостоверенных ценными бумагами.
3.3.3. Запрашивать у Депозитария информацию, необходимую ему для реализации прав, закрепленных ценными бумагами (о датах проведения собраний акционеров, датах выплаты дивидендов, размерах дивидендов, о выпусках ценных бумаг и условиях их обращения и т. д.).
3.3.4. Расторгнуть Договор в одностороннем порядке на условиях, предусмотренных настоящим Договором и Клиентским Регламентом.
3.4. Депозитарий имеет право:
3.4.1. Требовать от Депонента предоставления документов и сведений, необходимых для выполнения своих обязанностей по настоящему Договору.
3.4.2. На основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонента. При этом Депозитарий отвечает перед Депонентом за их действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда обращение к ним было вызвано прямым письменным указанием Депонента.
3.4.3. Без поручения Депонента осуществлять следующие операции в отношении ценных бумаг с обязательным уведомлением Депонента в порядке определенном Клиентским Регламентом:
· операции дробления, консолидации, конвертации, объединения выпусков, аннулирования и погашения ценных бумаг, осуществляемые по решению эмитента и не требующие согласия или распоряжения правообладателя;
· операции, проводимые по распоряжению третьих лиц, имеющих право на подобные распоряжения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
· корректирующие операции, проводимые по распоряжению уполномоченных лиц Депозитария, в целях восстановления актуального состояния счетов Депонента, если оно было нарушено по вине Депозитария.
3.4.4. Взимать плату с Депонента за предоставляемые работы (услуги) по обслуживанию ценных бумаг.
3.4.5. В случае просрочки оплаты услуг Депозитария в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты выставления счета Депозитарий имеет право самостоятельно взимать плату за свои услуги за счет каких-либо доходов на ценные бумаги Депонента, путем безакцептного списания денежных средств со счета, открытого Депонентом.
3.4.6. В одностороннем порядке изменять Клиентский Регламент и Тарифы на свои услуги, предварительно уведомив об этом Депонента не позднее, чем за 10 (десять) дней до вступления в силу изменений. Раскрытие информации о проведенных изменениях осуществляется Депозитарием путем обязательной публикации сообщения с полным текстом изменений на WEB-сервере Банка (www. *****). При несогласии Депонента с изменением тарифов или Условий осуществления депозитарной деятельности, он вправе расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке. В этом случае операции по снятию ценных бумаг Депонента с хранения и/или учета осуществляются по неизмененным тарифам.
3.4.7. Самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета конкретного выпуска.
3.4.8. Проверять подлинность и платежность сертификатов ценных бумаг, принимаемых на хранение в Депозитарий.
3.4.9. Получать все причитающиеся Депоненту суммы доходов по ценным бумагам с целью последующего перечисления на расчетный счет Депонента в порядке, определяемом Клиентским Регламентом.
3.4.10. Отказывать Депоненту в проведении операции, если распоряжение выдано Депонентом в нарушение требований законодательства РФ, либо противоречит условиям выпуска и обращения отдельных видов ценных бумаг.
3.5. Депозитарий не вправе:
3.5.1. Распоряжаться ценными бумагами на междепозитарном счете Депо Депонента, а также осуществлять права, закрепленные этими ценными бумагами, без соответствующего распоряжения Депонента или его уполномоченного лица, за исключением случаев, предусмотренных действующим Законодательством РФ;
3.5.2. Требовать от Депонента немедленного зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо или обуславливать заключение депозитарного договора и/или его действие указанным зачислением;
3.5.3. Обуславливать заключение Договора с Депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, составляющих ценную бумагу, передаваемую на хранение и/или учет в Депозитарий;
3.5.4. Ограничивать права Депонента по распоряжению ценными бумагами на междепозитарном счете Депо, за исключением случаев, предусмотренных действующим Законодательством РФ.
4. Порядок получения Депозитарием информации о владельцах ценных бумаг
4.1. Получение информации о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, сертификаты которых хранятся и/или права на которые учитываются на счете Депо Депонента осуществляется Депозитарием путем направления письменного мотивированного запроса (далее – запрос) Депоненту.
4.2. Запрос составляется в произвольной форме с указанием всех реквизитов, перечень которых устанавливается нормативными правовыми актами.
4.3. Депонент обязан в течение 2 (двух) рабочих дней, с момента получения запроса Депозитария, предоставить последнему данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, сертификаты которых хранятся и/или права на которые учитываются на счете Депо Депонента.
4.4. В таком же порядке Депонент обязан предоставлять Депозитарию информацию о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в его депозитариях-депонентах.
4.5. В целях надлежащей реализации клиентами Депонента прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном Клиентским Регламентом, обеспечивает передачу Депоненту информации и документов от эмитентов или уполномоченных ими лиц.
5. Порядок и сроки проведения сверки данных по ценным бумагам,
учитываемым на счете Депо Депонента
5.1. Текущая сверка производится при предоставлении очередного отчета о совершенных операциях по счету Депо.
5.2. Плановая сверка осуществляется на последний рабочий день месяца. Депозитарий в срок не позднее 2 (второго) рабочего дня месяца, следующего за отчетным, направляет Депоненту выписку о состоянии счета Депо Депонента по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца. Выписка для сверки предоставляется Депоненту бесплатно.
5.3. Выписка о состоянии счета Депо подписывается уполномоченным сотрудником Депозитария и отправляется Депоненту в день составления в 2 (двух) экземплярах.
5.4. Депонент рассматривает полученные документы и сверяет содержащиеся в них сведения со своими учетными данными в срок до 10 (Десяти) рабочих дней с момента получения выписки.
5.5. В случае отсутствия расхождений данных учета Депозитария с данными учета Депонента, последний обязан вернуть в Депозитарий один экземпляр отчета, с отметкой «Сверено» и подписью уполномоченного сотрудника Депонента в срок, установленный п.5.4. Договора.
5.6. При получении Депозитарием письменного уведомления о расхождениях данных учёта Депозитария и Депонента, уполномоченный сотрудник Депозитария совместно с Депонентом рассматривают имеющиеся подтверждающиеся документы и вырабатывают решение об устранении выявленных расхождений. После устранения обнаруженных расхождений Стороны составляют Акт о причинах расхождения и об устранении такого расхождения.
5.7. Внеочередная сверка проводится по инициативе любой из Сторон в случае обнаружения ими неполноты или противоречивости своих учетных данных.
6. Оплата услуг и порядок взаиморасчетов
6.1. Размер и порядок оплаты услуг Депозитария производится в соответствии с Тарифами депозитарных услуг.
7. Ответственность сторон
7.1. Депонент гарантирует:
· что он ознакомлен и согласен с Клиентским Регламентом осуществления депозитарной деятельности Депозитария, а также с действующими Тарифами депозитарных услуг;
· депонент уведомлен о совмещении Депозитарием депозитарной деятельности со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: деятельностью по доверительному управлению, брокерской и дилерской деятельностью.
7.2. Депонент несет ответственность:
· за правильность, полноту, достоверность и своевременность информации, передаваемой Депозитарию;
· за полноту и правильность заполнения поручений на депозитарные операции;
· за своевременное сообщение Депозитарию об изменении своих анкетных данных.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 |
