Приложения к Условиям осуществления депозитарной деятельности (стр. 8 )

o Владелец o Номинальный держатель o Доверительный управляющий

Извещаем Вас, что, в соответствии с требованиями Условий осуществления депозитарной деятельности «Восточный», сотрудниками Депозитария, ответственными за пересылку электронных файлов с использованием систем электронной почты, являются следующие сотрудники Депозитария:

ФИО сотрудника Депозитария	Должность сотрудника Депозитария	Адрес электронной почты сотрудника Депозитария	Действующий открытый ключ электронной подписи сотрудника Депозитария (указывается в случае использования при обмене электронными файлами криптографических ключей Биржа)	Пароль для обмена электронными файлами в формате WinRAR или WinZIP

После получения настоящего Уведомления, все предыдущие Уведомления об обмене электронными файлами с использованием систем электронной почты, отправленные Депозитарием, считать недействительными.

Начальник Депозитария _________________/____________________/

М. П.

Уведомление получено:

Уполномоченный представитель Клиента: __________________/_______________

подпись ФИО

«__» ___________ _______г.

дата

Приложение

к Условиям осуществления депозитарной деятельности «Восточный»

Документы, необходимые для идентификации клиентов

1.  Документы, предоставляемые физическими лицами:

Физические лица-резиденты	Физические лица-нерезиденты
1.  Анкета физического лица (Приложение )
2.  Дополнительная информация к анкете физического лица (Приложение )
3.  Анкета выгодоприобретателя (если имеется) (Приложения №№ 7 - 9)
4.  Анкета «Сведения о принадлежности к публичному должностному лицу» (если применимо) (Приложение )
5.  Копия документа, удостоверяющего личность в соответствии с законодательством Российской Федерации (заверенная нотариально или Банком) *
6.  Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии)
7.  -	7.  Миграционная карта
8.  -	8.  Документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза)
9.  Согласие на обработку персональных данных (Приложение )

* В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность физических лиц, являются:

·  для граждан Российской Федерации:

-  паспорт гражданина Российской Федерации;

-  свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина - для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет;

-  общегражданский заграничный паспорт;

-  паспорт моряка;

-  удостоверение личности военнослужащего или военный билет;

-  временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;

-  иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.

·  для иностранных граждан: паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность;

·  для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории РФ: вид на жительство в РФ;

·  для иных лиц без гражданства:

-  документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

-  разрешение на временное проживание;

-  вид на жительство;

·  для беженцев:

-  свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением РФ либо постом иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе;

-  удостоверение беженца.

1.1. Документ, удостоверяющий личность, составленный полностью или в какой-либо его части на иностранном языке (за исключением документов, удостоверяющих личности физических лиц, выданных компетентными органами иностранных государств, составленных на нескольких языках, включая русский язык), представляются в Депозитарий с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.

Данное требование не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, въездная виза, миграционная карта).

1.2. При обращении в Депозитарий для открытия счета депо представителя физического лица-нерезидента представитель передает в Депозитарий апостилированную или легализованную в установленном порядке доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента–физического лица.

Допускается принятие от физического лица–нерезидента доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке, оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нотариально удостоверена.

2.  Документы, предоставляемые юридическими лицами:

Юридические лица-резиденты	Юридические лица-нерезиденты
1.  Анкета юридического лица (Приложение )
2.  Дополнительная информация к анкете юридического лица (Приложение )
3.  Анкета выгодоприобретателя (бенефициарного владельца) (если имеется) (Приложения №№ 7 - 9)
4.  Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями
заверенные нотариально	документы должны быть надлежащим образом легализованы, иметь апостиль и нотариально заверенный перевод на русский язык
5.  Копия свидетельства о государственной регистрации, заверенная нотариально	5.  Выписка из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица*
6.  Копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (для организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года), заверенная нотариально	6.  -
7.  Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ) сроком составления не более одного месяца до даты предоставления в Депозитарий.	7.  -
8.  Копия информационного письма об учете в ЕГРПО (из органов Госкомстата России) с указанием действующих статистических кодов (при наличии), заверенной подписью руководителя и печатью организации	8.  -
9.  Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории РФ, заверенной нотариально или регистрирующим органом.
10.  Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, либо его нотариально заверенная копия, а также нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личности указанных лиц.	10.  Документ, подтверждающий право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени либо нотариально заверенная копия, а также нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личности указанных лиц*
11.  Карточка с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица (нотариально удостоверенный оригинал или нотариально засвидетельствованная копия).	11.  Карточка (иной документ) с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица (при наличии печати) (нотариально удостоверенный оригинал или нотариально засвидетельствованная копия)*
12.  Нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе: -  на осуществление депозитарной деятельности (при открытии счета депо номинального держателя); -  на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (при открытии счета депо Доверительного управляющего).	12.  -
13.  Документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством РФ личность единоличного исполнительного органа юридического лица (нотариально заверенная копия или копия, заверенная Банком).

*Документ должен быть надлежащим образом легализован, иметь апостиль и представлен в Депозитарий с нотариально заверенным переводом на русский язык.

Допускается принятие от физического лица–нерезидента доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке, оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нотариально удостоверена.

3. Выгодоприобретатели не идентифицируются, если Клиент является:

·  кредитной организацией;

·  профессиональным участником рынка ценных бумаг;

·  страховой организацией;

·  лизинговой компанией;

·  организацией федеральной почтовой связи;

·  ломбардом;

·  организацией, осуществляющей скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

·  организацией, содержащей тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;

·  организацией, осуществляющей управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;

·  организацией, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

·  оператором по приему платежей;

·  коммерческой организацией, заключающей договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;

·  кредитным потребительским кооперативом;

·  микрофинансовой организацией.

4. Выгодоприобретатели не идентифицируются, если Клиент является адвокатом, нотариусом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:

·  сделки с недвижимым имуществом;

·  управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

·  управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

·  привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;

·  создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.

5.Выгодоприобретатели не идентифицируются, если Клиент является банком-резидентом иностранного государства - члена Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), а также должен удовлетворять одному из следующих критериев:

·  иметь показатель рейтинговой оценки, присвоенный международным рейтинговым агентством (Moody's Investors Service, Standard & Poor's или Fitch Ratings);

·  быть включенным в международный банковский справочник «Bankers Almanac» (издательство «Reed Business Information», UK, используется любой выпуск справочника, изданный не ранее календарного года, предшествующего календарному году совершения банковской операции или иной сделки) либо в перечень (реестр) действующих кредитных организаций соответствующего иностранного государства.

6. Бенефициарные владельцы не идентифицируются, если Клиенты является:

·  органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;

·  международными организациями, иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;

·  эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

7. Сотрудники Депозитария квалифицируют Клиента в качестве организации или лица, указанного в пп. 3 - 6 на основании предоставленных Клиентом документов.

8. Документы Депонента, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо.

9.Если юридическое лицо одновременно является клиентом Банка по другим видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уже представил документы, перечисленные в настоящем Приложении, иным подразделениям Банка, то для открытия счета депо ответственный сотрудник Депозитария снимает копии с указанных документов, и в досье Клиента помещается записка с указанием, в каком подразделении Банка хранятся оригиналы.

10. Депозитарий может требовать от Депонентов иные документы в рамках действующего законодательства, включая сведения о бенефициарных владельцах, путем направления письменного запроса Депоненту.

11. Депозитарий самостоятельно снимает копии с документов, удостоверяющих личность Клиента или его Уполномоченных представителей, а также с миграционных карт и документов, подтверждающих право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

12. Банк в случаях, установленных законодательством, включая нормативные акты Банка России, а также правилами Банка, вправе требовать представления дополнительных документов и информации.

Приложение

к Условиям осуществления депозитарной деятельности «Восточный»

СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ

Я, гр.
Ф. И.О. полностью
Паспорт (иной документ, удостоверяющий личность)
№				выдан
(дата выдачи документа, название выдавшего органа, код подразделения)
Зарегистрирован по адресу
(адрес/место регистрации)

настоящим даю свое согласие на осуществление «Восточный» ( Амурская обл., г. Благовещенск, пер. Святителя Иннокентия, д. 1, ) (далее – Банк) обработки автоматизированным и неавтоматизированным способами (сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение, обезличивание, блокирование и уничтожение) моих персональных данных (фамилии, имени, отчества; года, месяца, даты и места рождения; гражданства; реквизитов документа, удостоверяющего личность, а при наличии также миграционной карты и документа, подтверждающего право пребывания на территории РФ; адреса проживания (регистрации); ИНН; номера телефона, адреса электронной почты; сведений о банковских счетах; фотографии (копии документа, удостоверяющего личность) в целях принятия им решения о заключении со мной договора об оказании депозитарных услуг.

Настоящее согласие выдано на срок до принятия решения об отказе или заключении договора, а также на срок, необходимый для возврата мне или уничтожения документов/копий документов, содержащих персональные данные.  

В случае принятия решения об отказе в заключении со мной депозитарного договора обязуюсь забрать предоставленные мной документы из Депозитария в срок, не превышающий тридцати дней с даты принятия решения об отказе. По истечении указанного срока, Банк вправе уничтожить сведения о моих персональных данных и предоставленные мною документы автоматизированным и неавтоматизированным способами.

Банком предоставлена информация о правах субъекта персональных данных, установленных Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О персональных данных».

«____» ______________________ г

Подпись _________________________