Система менеджмента качества (стр. 4 )

Оборудование для сбора информации и измерений, прошедшее поверку (или аттеста-

цию), соответствующим образом идентифицируются с помощью:

свидетельств о поверке;

ярлыков с информацией о поверке;

записей в эксплуатационных документах.

Оборудование для сбора информации и измерений с просроченным сроком поверки

не используется и идентифицируется для предотвращения непреднамеренного использо-

вания.

Все оборудование для сбора информации и измерений защищено от несанкциониро-

ванных регулировок.

Финакадемия оценивает и регистрирует пригодность результатов сделанных ранее

измерений, если обнаруживается, что оборудование для сбора информации и измерений не

соответствуют требованиям. Финакадемия предпринимает соответствующие действия по

отношению к таким средствам измерений и всех измеренных с их помощью энергоресурсов.

Техническое обслуживание и ремонт оборудования для сбора информации и изме-

рений осуществляется внешними организациями на договорной основе.

8. Измерение, анализ и улучшение

8.1. Общие положения

Финакадемия планирует и осуществляет процессы и процедуры мониторинга, изме-

рения, анализа и улучшения, которые необходимы для:

подтверждения соответствия процессов, образовательных услуг и научной продук-

ции требованиям и ожиданиям потребителей;

обеспечения соответствия системы менеджмента качества Финакадемии требова-

ниям международного стандарта ISO 9001:2008;

постоянного повышения результативности СМК.

К основным методам мониторинга, измерения, анализа и улучшения относятся:

мониторинг и оценка внутренних и внешних потребителей и других заинтересованных сторон;

внутренние аудиты;

оценка результативности процессов.

Реализация процессов мониторинга, измерения, анализа и улучшения обуславливает

использование методов обработки данных, в том числе статистических. Область примене - ния статистических методов определена в соответствующих документах, описывающих процессы и регламентирующих деятельность структурных подразделений академии.

Общие требования к контролю, анализу и улучшению процессов, образовательных

услуг и научной продукции Финакадемии установлены в СТО КП 5.1/1. Стратегический

менеджмент, СТО ДП 8.2.1/1. Мониторинг и оценка удовлетворенности внутренних потре-

бителей и СТО ДП 8.2.1/2. Мониторинг и оценка удовлетворенности внешних потребите-

лей.

Конкретные требования, в том числе к видам и методам контроля, анализа и улучше-

ния, установлены в соответствующих картах процессов и документированных процедурах,

а также в документах базового уровня (в соответствии с определением в СТО ДП 4.2.3/1.

Управление документами), на которые имеются ссылки в соответствующих СТО КП и

СТО ДП.

Ответственность за выполнение процессов и процедур контроля, анализа и улучше-

ния в целом по Финакадемии несет представитель (уполномоченный) ректора по качеству,

на уровне процессов – их владельцы, на уровне структурных подразделений – их руководи-

тели.

8.2. Мониторинг и измерение

8.2.1. Удовлетворенность потребителя

Исследование требований потребителей образовательных услуг в системе менедж-

мента качества осуществляется в рамках процесса 7.2/1. Маркетинг.

Порядок контроля и анализа удовлетворенности потребителей определен в СТО ДП 8.2.1/1. Мониторинг и оценка удовлетворенности внутренних потребителей и СТО ДП 8.2.1/2. Мониторинг и оценка удовлетворенности внешних потребителей, а также в доку-

ментах базового уровня, на которые содержатся ссылки в указанных документированных

процедурах.

Сбор информации об удовлетворенности потребителей осуществляется посредством анкетирования и других форм опросов, а также с помощью средств массовой информации.

По результатам сбора необходимой информации ведутся записи, в том числе в форме запол-

ненных анкет абитуриента, студента и работодателя (Ф-ДП 8.2.1/2-01, Ф-ДП 8.2.1/1-01,

Ф-ДП 8.2.1/2-02).

По результатам измерения и оценки информации об удовлетворенности внутренних и внешних потребителей ведутся необходимые записи в форме отчетов.

Контроль и анализ удовлетворенности потребителей ведется на уровне кафедр, структурных подразделений, выпускающих научную продукцию, Финакадемии в целом.

8.2.2. Внутренний аудит

Внутренние аудиты СМК Финакадемии проводятся в целях:

проверки соответствия фактической деятельности структурных подразделений тре-

бованиям действующей документации СМК;

определения результативности внедрения СМК и поддержания ее в рабочем состо-янии, а также результативности мероприятий по устранению причин выявленных несоот-

ветствий;

обеспечения руководства академии объективной и своевременной информацией о

степени соответствия СМК запланированным мероприятиям (п. 7.1), требованиям международного стандарта ISO 9001:2008, а также требованиям к процессам и процедурам

СМК, установленным в соответствующих стандартах организации.

Внутренние аудиты проводятся через запланированные интервалы времени. Порядок

планирования и проведения внутренних аудитов СМК, разработки корректирующих и пре-

дупреждающих действий по результатам аудитов, проверки и анализа их выполнения опре-

делен в СТО ДП 8.2.2/1. Внутренний аудит.

Ежегодный план проведения аудитов СМК формируется с учетом статуса и важности процессов и областей, подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов. Годо-

вой план проведения аудитов СМК составляется главным аудитором СМК Финакадемии,

согласовывается с директором Центра качества образования, представителем ректора по

качеству и утверждается ректором академии (Ф-ДП/1-01).

В ежегодном плане проведения аудитов СМК определяются объекты и частота их

проведения.

План проведения внутреннего аудита структурного подразделения составляется

руководителем группы аудиторов по форме Ф-ДП 8.2.2/1-02 и утверждается представите-

лем ректора по качеству. В планах внутренних аудитов структурных подразделений опре-

деляются критерии и методы их проведения.

Отбор аудиторов должен обеспечивать объективность и беспристрастность процесса

аудита. Аудиторы не проводят аудит своей собственной работы.

Проведение конкретного аудита в соответствии с распоряжением представителя ректора по качеству осуществляется в три этапа:

подготовка аудита;

проведение аудита;

подготовка отчета о результатах внутреннего аудита (Ф-ДП 8.2.2/1-06).

Ответственность и требования к планированию и проведению аудитов, к отчетности об их результатах, а также к ведению записей (п. 4.2.4) установлены в СТО ДП 8.2.2/1.

Внутренний аудит и СТО ДП 4.2.4/1. Управление записями. Ответственность за организа-

цию внутренних аудитов в полном объеме несет главный аудитор СМК Финакадемии.

Результаты внутренних аудитов используются:

во-первых, представителем ректора по качеству при подготовке ежегодного отчета

руководству Финакадемии;

во - вторых, владельцами процессов при:

оценке результативности процесса;

принятии решения о запуске корректирующих и предупреждающих действий (СТО ДП 8.5.2/1. Корректирующие действия и СТО ДП 8.5.3/1. Предупреждающие действия);

планировании мероприятий по улучшению процессов СМК Финакадемии.

Руководство объекта аудита обеспечивает, чтобы без неоправданных задержек пред-

принимались действия по устранению несоответствий и вызвавших их причин. Последую-

щие действия включают верификацию принятых мер и отчетность о результатах верифика-

ции (п. 8.5.2).

8.2.3. Мониторинг и измерение процессов

Финакадемией разработаны методы мониторинга и измерения процессов СМК, кото-

рые позволяют оценить достижение запланированных результатов.

Требования к сбору и измерению информации о результативности процессов уста-

новлены в СТО КП 5.1/1. Стратегический менеджмент и СТО ДП 4.2.3/1. Управление до-

кументами.

Показатели и критерии оценки результативности и методы мониторинга процессов

установлены владельцами процессов в соответствующих картах процессов.

Мониторинг и оценка результативности процессов осуществляется владельцами про-

цессов по степени соответствия фактических результатов измерений характеристик карт

процессов плановым значениям критериев оценки и степени удовлетворенности внутренних

и внешних потребителей.

Результаты оценки процессов являются входными данными для анализа СМК Фиака-

демии со стороны руководства.

Оценка результативности СМК проводится ежегодно в соответствии с требованиями

СТ КП 5.1/1. Стратегический менеджмент (процедура «Проведение анализа со стороны руководства») по отчетам, предоставляемым владельцами процессов, главным аудитором СМК Финакдемии, записям в журналах несоответствующей продукции и корректирующих

действий (Ф-ДП 8.3/1-02), предупреждающих действий (Ф-ДП 8.5.3/1-01), отраженным в

ежегодном отчете о функционировании СМК, который представляется представителем ректора по качеству для анализа со стороны руководства.

В случае низкой результативности процессов по решению высшего руководства предпринимаются коррекции и корректирующие действия с целью совершенствования про-

цессов СМК и обеспечения соответствия образовательных услуг и научной продукции уста-

новленным требованиям.

8.2.4. Мониторинг и измерение продукции (образовательных услуг)

Финакадемия проводит сбор информации и измерение характеристик продукции

(образовательных услуг) для верификации того, выполнены ли требования, предъявляемые

к ней.

Измерение целевых значений показателей и характеристик качества процессов осу-

ществляется на соответствующих стадиях процессов предоставления образовательных услуг и создания научной продукции в соответствии с запланированными мероприятиями

(п. 7.1).

Контроль качества осуществляется на всех основных стадиях оказания образователь - ных услуг, проектирования и разработки научной продукции и включает в себя контроль

входных параметров, контроль в процессе предоставления образовательных услуг и созда-

ния научной продукции, а также в процессе итоговой аттестации.

Свидетельства соответствия продукции критериям приемки фиксируются и сохраняются путем ведения записей. В записях указывается лицо, санкционирующее вы-

пуск продукции (п.4.2.4) в соответствии с требованиями СТО ДП 4.2.4/1. Управление запи-

сями.

Контроль качества образовательных услуг носит предупредительный характер.

Ответственность за качество образовательных услуг несут владельцы процессов и руково-

дители соответствующих структурных подразделений.

Выпуск научной продукции и окончание предоставления образовательных услуг не

осуществляется до тех пор, пока все запланированные действия (п.7.1) успешно не заверша-

ются, если не утверждено (санкционировано) иное соответствующими уполномоченными

лицами или органами и, где это применимо, потребителем.

8.3. Управление несоответствующей продукцией

Несоответствующей продукцией в Финакадемии считается образовательная услуга или научная продукция, предоставленная с нарушением требований потребителей, ГОС ВПО, ФГОС ВПО и других нормативных документов, регламентирующих образовательную

деятельность в Российской Федерации.

Финакадемия обеспечивает, чтобы продукция и услуги, несоответствующие предъяв-

ляемым требованиям, идентифицировались и находились под управлением в целях предот-

вращения непреднамеренного использования или поставки.

В Финакадемии осуществляется управление следующими видами несоответствий:

реализацией программы по учебной дисциплине не в полном объеме;

занижением требований профессорско-преподавательского состава к уровню знаний

студентов;

пропусками занятий, предусмотренных учебным планом, без уважительных причин;

академической задолженностью по отдельным учебным дисциплинам;

освоением основной образовательной программы по направлению (специальности)

высшего профессионального образования не в полном объеме;

неподтверждением соответствия подготовки требованиям государственного образо-

вательного стандарта высшего профессионального образования при прохождении одного илинескольких итоговых аттестационных испытаний;

нарушением правил внутреннего распорядка Финакадемии;

другими несоответствиями.

Деятельность по управлению несоответствующей продукцией регламентируется до-

кументированной процедурой СТО ДП 8.3/1. Управление несоответствующей продукцией

и включает:

Ø  во-первых, выявление, идентификацию, анализ несоответствий и установление при-

чин их возникновения. Установление факта несоответствующей продукции возможно на основе:

информации (рекламации) потребителей и других заинтересованных сторон;

взаимодействия с внутренними и внешними потребителями;

результатов внутренних аудитов и самооценки Финакадемии;

результатов внешних аудитов, в том числе результатов лицензирования, аттестации

и аккредитации.

Ø  во –вторых, исправление несоответствий и их повторную верификацию на появление

причин несоответствий;

Ø  в-третьих, предупреждение повторения подобных несоответствий.

Выявление причин несоответствий возлагается на владельцев процессов и руководи-

телей структурных подразделений.

Финакадемия поступает с несоответствующей продукцией одним или несколькими

из следующих способов:

предпринимает действия по устранению обнаруженного несоответствия;

санкционирует использование несоответствующей продукции, переход к следующей

стадии или приему при наличии разрешения на отклонение от соответствующих уполномоченных лиц или органов и, где это применимо, потребителя;

предпринимает действия с целью недопущения ее первоначального использования или применения.

О характере несоответствий и всех последующих предпринятых действиях, включая полученные разрешения на отклонения, ведутся и сохраняются записи (п. 4.2.4) в соответ-

ствии с требованиями СТО ДП 4.2.4/1. Управление записями и СТО ДП 8.3/1. Управление

несоответствующей продукцией.

После исправления несоответствующая продукция подвергается повторной верификации для демонстрации соответствия требованиям.

Если несоответствующая продукция выявляется после поставки или ее использова-

ния, Финакадемия предпринимает действия, соответствующие последствиям или потен-

циальным последствиям несоответствий.

8.4. Анализ данных

Финакадемия устанавливает, собирает и анализирует соответствующие данные для

демонстрации пригодности и результативности системы менеджмента качества и опреде-

ления направлений для повышения ее результативности.

Общие требования к анализу качества (результативности) процессов, продукции и

услуг установлены в СТО КП 5.1/1. Стратегический менеджмент. Для каждого процесса

требования, в том числе к методам анализа, установлены в картах процессов и документи-

рованных процедурах, а также в документах СМК базового уровня (в соответствии с опре-

делением в СТО ДП 4.2.3/1. Управление документами), ссылки на которые содержатся в СТО КП и СТО ДП.

В состав анализируемых данных входят данные, получаемые в результате сбора и измерения информации по показателям и критериям качества (п. 8.2.3 и п. 8.2.4).

Анализ данных предоставляет информацию, относящуюся:

к удовлетворенности потребителей (п. 8.2.1);

к соответствию требованиям к образовательным услугам (п. 7.2.1);

к характеристикам и тенденциям процессов и продукции, включая возможности

проведения предупреждающих действий (п.4.1);

к поставщикам (п. 7.4.1).

8.5. Улучшение

8.5.1. Постоянное улучшение

Финакадемия предпринимает действия по постоянному повышению результативно - сти СМК путем реализации миссии, политики и целей в области качества, использования

результатов внутренних аудитов СМК, анализа всей совокупности данных о СМК, прове-

дения корректирующих и предупреждающих действий и анализа функционирования СМК

со стороны руководства.

Руководство Финакадемии поддерживает постоянное улучшение основных и обеспе-

чивающих процессов, наделяет владельцев процессов полномочиями и выделяет необходи-

мые ресурсы для внесения в процессы соответствующих изменений, направленных на улуч-

шение.

Процесс постоянных улучшений, проведение мероприятий по улучшениям и доку-

ментирование отчетности по ним описан в картах всех процессов. В рамках основных и

обеспечивающих процессов системы менеджмента качества разрабатываются и документи-

руются локальные мероприятия по улучшению процессов.

8.5.2. Корректирующие действия

Финакадемия предпринимает действия для устранения причин несоответствия

качества процессов, продукции и услуг установленным требованиям, а также предупрежде-

ния их повторного появления. При разработке корректирующих действий учитываются последствия выявленных несоответствий.

Основой для анализа состояния качества предоставляемых образовательных услуг, создания научной продукции и разработки корректирующих действий являются:

данные текущего контроля;

выявленные несоответствия и причины их возникновения;

результаты внутренних аудитов СМК;

претензии потребителей.

В Финакадемии разработана и утверждена документированная процедура СТО ДП 8.5.2/1. Корректирующие действия, устанавливающая требования относительно:

проведения анализа несоответствий (включая жалобы потребителей);

установления причин несоответствий;

выявления необходимости в действиях, обеспечивающих исключение повторного

появления несоответствий;

определения и осуществления необходимых действий;

записей результатов предпринятых действий (п. 4.2.4);

проведения анализа результативности предпринятых корректирующих действий.

Ответственность за разработку, проведение и контроль корректирующих действий несут владельцы процессов и руководители структурных подразделений Финакадемии.

8.5.3. Предупреждающие действия

Финакадемия определяет действия по устранению причин потенциальных несоответ-

ствий для предупреждения их появления. При разработке предупреждающих действий учи-

тываются последствия потенциальных несоответствий.

В Финакадемии разработана и утверждена документированная процедура СТО ДП

8.5.3/1. Предупреждающие действия, устанавливающая требования относительно:

установления потенциальных несоответствий и их причин;

выявления необходимости в действиях по предупреждению появления несоответст-

вий;

определения и осуществления необходимых действий;

записей результатов предпринятых действий (п. 4.2.4);

проведения анализа результативности предпринятых предупреждающих действий.

9. Порядок внесения изменений

Порядок внесения изменений в настоящий стандарт установлен в СТО ДП 4.2.3/1.

Управление документами, раздел 7, а также в разделах: 1.1, 4.2.2 настоящего стандарта. Все изменения в документе отражаются в листе регистрации изменений (приложение К).

10. Рассылка и хранение

Рассылка и хранение настоящего стандарта осуществляется в соответствии с требо-

ваниями СТО ДП 4.2.3/1. Управление документами, раздел 8.

11. Приложения

Организационная структура Финакадемии

Организационная структура системы менеджмента качества

Финакадемии

Реестр процессов системы менеджмента качества Финакадемии

Последовательность и взаимодействие процессов (процессный)

ландшафт) СМК Финакадемии

Матрица ответственности СМК Финакадемии

Перечень документов СМК Финакадемии

Политика Финакадемии в области качества

Положение о Совете по качеству

Лист регистрации изменений в документе (Ф-ДП 4.2.3/1-03)

Лист ознакомления с документом и изменениями в нем

(Ф-ДП 4.2.3/1-04)

Приложение А

(информационное)

Организационная структура Финакадемии

Приложение А (продолжение)

(информационное)

Организационная структура Финакадемии

 

Приложение Б

(информационное)

Организационная структура

системы менеджмента качества Финакадемии

Приложение В

(информационное)

Реестр процессов

системы менеджмента качества Финакадемии

№ п/п	Соответствие требованиям пунктов ISO 9001:2008	Тип и наименование процесса
I.		Управляющие процессы:
1.	п. 5.1	Стратегический менеджмент
II.		Основные процессы:
2.	п. 7.1	Довузовская подготовка
3.	п. 7.1	Прием студентов
4.	п. 7.2	Маркетинг
5.	п. 7.3	Проектирование и разработка основных образовательных программ высшего профессионального образования
6.	п. 7.3	Научная работа
7.	п. 7.5	Реализация основных образовательных программ высшего профессионального образования - обучение
8.	п.7.5	Воспитание
9.	п.7.5	Проектирование и реализация программ дополнительного профессионального образования
10.	п. 7.5.1	Содействие трудоустройству
III.		Обеспечивающие процессы:
11.	п. 5.5.3	Управление информацией
12.	п. 6.2	Управление персоналом
13.	п.6.3	Управление инфраструктурой
14.	п.6.3	Библиотечное и информационное обслуживание
15.	п. 7.4	Управление закупками

Приложение Г

(информационное)

Последовательность и взаимодействие процессов

(процессный ландшафт) СМК Финакадемии

Приложение Д

(обязательное)

Матрица ответственности СМК Финакадемии

Номер раздела IS0 9001:2008

Наименование разделов ISO 9001: 2008   Должность

Ректор

Представитель ректора по качеству

Директор Центра качества образования

Проректор по учебной работе

Проректор по научной работе

Проректор по бизнес-образованию

Директор Информационно - аналитического центра

Проректор по международному сотрудничеству

Проректор по экономике и финансам

Проректор по капитальному строительству и материальному обеспечению

Директор Библиотечно-информационного комплекса

Проректор (Управление инфраструктурой)

Декан Факультета довузовской подготовки

Начальник Управления кадрового обеспечения

Начальник Управления внеаудиторной работы со студентами

Начальник Управления общественных связей и маркетинга

Директор Центра трудоустройства и развития каръеры

Ответственный секретарь приемной комиссии

Декан факультета

Заведующий кафедрой

4.

Система менеджмента качества

4.1.

Общие требования

О

У

4.2.

Требования к документации

4.2.1.

Общие положения

О

О

4.2.2.

Руководство по качеству

О

У

4.2.3.

Управление документами

У

У

О

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

4.2.4.

Управление записями

У

У

О

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

5.

Ответственность руководства

5.1.

Обязательства руководства

О

5.2.

Ориентация на потребителя (заинтересованные стороны)

О

5.3.

Политика в области качества

О

5.4.

Планирование

5.4.1.

Цели в области качества

О

О

5.4.2.

Планирование СМК

О

О

5.5.

Ответственность, полномочия и коммуникация

5.5.1.

Ответственность и полномочия

О

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

У

5.5.2.

Представитель руководства в области качества

О

5.5.3.

Внутренняя коммуникация

О

У

У

5.6.

Анализ со стороны руководства

5.6.1.

Общие положения

О

О

Приложение Д (продолжение)