Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 2 )

- Лицензия Биржевого посредника о праве на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на территории Российской Федерации, выдана Министерством РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства;

- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам;

- Лицензия  профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам;

- Лицензия  профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам.

Интернет сайт: www. *****

Контактные телефоны сотрудников Депозитария размещены на официальном Интернет-сайте Банка, а также по телефону информационно-справочной службы Банка т. (346

1.13. Условия регулируют в том числе порядок взаимодействия между:

1.13.1. Депозитарием и Депонентом по оказанию Депозитарием Депоненту депозитарных и сопутствующих им услуг, на основании Депозитарного договора, заключенного в порядке и на условиях, определенных в Условиях;

1.13.2. Депозитарием и Депозитарием-Депонентом по оказанию Депозитарием Депозитарию-Депоненту депозитарных и сопутствующих им услуг, на основании Междепозитарного договора, заключенного в порядке и на условиях, определенных в Условиях;

1.13.3. Депозитарием и Попечителем счета депо по оказанию Депозитарием клиентам Попечителя счета депо, являющихся Депонентами (Депозитариями-Депонентами) Депозитария, депозитарных и сопутствующих им услуг, на основании Договора с Попечителем счета депо, заключенного в порядке и на условиях, определенных в Условиях;

1.13.4. Депозитарием и Доверительным управляющим ценными бумагами по оказанию Депозитарием Доверительному управляющему депозитарных и сопутствующих им услуг, на основании Депозитарного договора с Доверительным управляющим ценными бумагами, заключенного в порядке и на условиях, определенных в Условиях;

1.13.5. Депозитарием и Залогодержателем по оказанию Депозитарием Залогодержателю депозитарных и сопутствующих им услуг, на основании договора залога.

1.13.6. Депозитарием и Эмитентом по оказанию Депозитарием Эмитенту депозитарных и сопутствующих услуг, на основании Договора Эмиссионного счета депо, заключенного в порядке, определенном в Условиях.

1.14. Рабочим днем Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в соответствии с режимом работы Банка.

1.15. Текущим операционным днем Депозитария считается время с 9-00 до 17-00 текущего рабочего дня для приема поручений в бумажной форме и электронной форме. Поручения в бумажной форме, принятые с 17-00 до 18-00, и поручения в электронной форме, принятые после 17-00, считаются принятыми следующим операционным днем. Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок принятия поручений.

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

2.1. Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.

2.2. Анкета – документ установленной формы, содержащий совокупность реквизитов, характеризующих определенный объект (счет депо, вид ценных бумаг) или субъект депозитарной деятельности (физическое лицо, юридическое лицо, оператор счета депо, распорядитель счета депо, попечитель счета депо, индивидуальный предприниматель) и используемый в процессе осуществления депозитарной деятельности.

2.3. Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

2.4. Безналичный выпуск ценных бумаг – бездокументарный, либо документарный выпуск ценных бумаг с обязательным централизованным хранением.

2.5. Виды ценных бумаг - к ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые Гражданским Кодексом или иными законами Российской Федерации отнесены к числу ценных бумаг.

2.6. Выпуск ценных бумаг – совокупность эмиссионных ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав их владельцев и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

2.7. Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

2.8. Государственный регистрационный номер - цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.

2.9. Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

2.10. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.

2.11. Депозитарий – самостоятельное структурное подразделение Банка, обеспечивающее осуществление Банком депозитарной деятельности на основании соответствующей лицензии и для которого депозитарная деятельность является исключительной.

2.12. Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.

2.13. Депозитарный договор (Договор счета депо, Договор) - договор об оказании депозитарных услуг Депоненту или Попечителю счета депо.

2.14. Депонент – юридическое лицо, физическое лицо, индивидуальный предприниматель, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов, Залогодержатель, Доверительный управляющий, заключившие с Депозитарием Депозитарный договор.

2.15. Доверенность – письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами и совершение действий, указанных в доверенности.

2.16. Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.

2.17. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

2.18. Закрытое хранение ценных бумаг – способ учета ценных бумаг, при использовании которого Депозитарий может исполнять поручения на проведение депозитарных операций с конкретными сертификатами ценных бумаг, находящимися на хранении и учитываемыми на лицевых счетах депо в депозитарии. В закрытом хранении могут находиться документарные ценные бумаги, сертификаты которых обладают определенными индивидуальными признаками (номер, серия, разряд).

2.19. Залогодержатель - кредитор, обладатель залогового права на ценные бумаги, предоставленное ему залогодателем на основании договора залога. На имя Залогодержателя оформляется залог ценных бумаг.

2.20. Залогодатель – лицо, заключившее с Залогодержателем (кредитором) договор залога и передающее в порядке, предусмотренном Условиями, в качестве обеспечения каких-либо обязательств ценные бумаги Залогодержателю.

2.21. Инвентарные (бухгалтерские) операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо.

2.22. Инициаторы депозитарных операций - лица, уполномоченные отдавать поручения на выполнение депозитарных операций. В качестве инициаторов депозитарных операций могут выступать: Депоненты, Уполномоченные лица Депонентов; должностные лица Депозитария; уполномоченные государственные органы, а также иные лица, определенные Условиями и действующим законодательством.

2.23. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок:

-  о состоянии счетов депо;

-  содержащих сведения из справочников депозитария и различных анкет;

-  о результатах осуществления депозитарной деятельности.

2.24. Код ценной бумаги ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Securities Identification Numbers). ISIN код представляет собой 12-разрядный буквенно-цифровой код, который не содержит информации, характеризующей финансовый инструмент, а служит для однозначной идентификации ценной бумаги при проведении сделок и расчетов с ценными бумагами.

2.25. Комплексная операция - операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - инвентарные, административные, информационные.

2.26. Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

2.27. Междепозитарный договор – Депозитарный договор Депонентом Депозитария по которому является другой депозитарий (договор о междепозитарных отношениях).

2.28. Междепозитарный счет депо (счет депо ЛОРО) - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги депозитария-депонента, переданные депозитарию-депоненту его клиентами в соответствии с Депозитарным договором и не являющиеся собственностью депозитария-депонента.

2.29. Место хранения - хранилище Банка, внешнее хранилище, регистратор или другой депозитарий, где хранятся и/или учитываются ценные бумаги клиентов Депозитария, права на которые учитываются в Депозитарии.

2.30. Неэмиссионная ценная бумага - ценная бумага, которая не обладает одновременно всеми признаками эмиссионной ценной бумаги.

2.31. Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по счету депо (разделу счета депо) Депонента.

2.32. Поверенный – лицо, уполномоченное доверенностью совершать определенные в ней действия от имени и по поручению лица, выдавшего доверенность.

2.33. Попечитель счета депо – юридическое лицо, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и(или) права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве Попечителей счетов могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.34. Поручение - документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких депозитарных операций.

2.35. Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

2.36. Распорядитель счета депо - физическое лицо, уполномоченное Депонентом или Попечителем счета депо, Оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение операций по счету депо Депонента.

2.37. Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

2.38. Сертификат ценной бумаги – документ, удостоверяющий совокупность прав владельца на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

2.39. Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета и фиксации прав на ценные бумаги. Счета депо подразделяются на счета депо Депонентов и счета депо мест хранения.

2.40. Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

2.41. Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.

2.42. Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

2.43. Счет депо места хранения (счет депо НОСТРО) - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение в Депозитарий, на хранение и (или) учет на междепозитарном счете депо Депозитария в другом депозитарии, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

2.44. Счет для зачисления денежных средств – внутрибанковский счет, открываемый в соответствии с действующим законодательством, с целью учета денежных средств Клиента а также расчетов по заключенным в интересах Клиента сделкам и по иным обязательствам, возникающим из брокерского договора.

2.45. Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от зарегистрированных в реестре лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным в реестре лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.

2.46. Уполномоченное лицо - любое из лиц, указанных в п. п. 2.30, 2.31, 2.32, 2.35 Условий.

2.47. Ценная бумага - документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

2.48. Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

-  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

-  размещается выпусками;

-  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

2.49. Эмиссионный счет депо - счет депо, открываемый Эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных с целью погашения Эмитентом.

2.50. Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2.51. Иные термины, используемые в Условиях и не определенные в настоящей главе Условий, должны пониматься в соответствии с законодательными и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

3. ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

3.1. Объектом деятельности Депозитария в соответствии с Условиями являются как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги (в дальнейшем “Ценные бумаги”) эмитентами которых являются резиденты Российской Федерации.

3.2. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться ценные бумаги следующих форм выпуска:

§  именные бездокументарные ценные бумаги;

§  именные документарные ценные бумаги;

§  документарные ценные бумаги на предъявителя;

§  эмиссионные документарные ценные бумаги как без обязательного централизованного хранения, так и с обязательным централизованным хранением;

§  ордерные ценные бумаги.

3.3. Депозитарий вправе принимать на обслуживание ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, в случае, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов, а также, если ценные бумаги допущены к обращению на территории Российской Федерации.

4. УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ

4.1. Депозитарий оказывает услуги по хранению ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), учету, удостоверению и переходу прав на ценные бумаги Депонента, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, учету и удостоверению обременения ценных бумаг Депонента обязательствами.

4.2. Депозитарий предлагает Депонентам следующие виды услуг:

§  открытие счетов депо следующих видов:

- «Собственник»;

- «Залогодержатель»;

- «Ценные бумаги в доверительном управлении»;

- «Эмиссионный»;

- «Лоро»;

§  закрытие счета депо Депонента;

§  прием, выдача документарных ценных бумаг и учет прав по ним;

§  учет прав по бездокументарным ценным бумагам;

§  прием и перевод ценных бумаг;

§  обременение ценных бумаг обязательствами и его прекращение;

§  депозитарный учет ценных бумаг по торговым операциям;

§  погашение купонов ценных бумаг;

§  выплата доходов по всем видам ценных бумаг;

§  предоставление отчетов о совершенных депозитарных операциях, о состоянии счета депо, о состоянии анкет Депонента и списка ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием;

§  блокировка ценных бумаг.

4.3. К Депозитарию не переходят право собственности и иные вещные права на ценные бумаги Депонента, и на них не может быть обращено взыскание по обязательствам Депозитария.

4.4. Депозитарий может оказывать Депоненту сопутствующие услуги и услуги, содействующие реализации Депонентом прав по ценным бумагам, в порядке, определенном в Условиях.

5. СУЩЕСТВЕННЫЕ УСЛОВИЯ ДОГОВОРА СЧЕТА ДЕПО

5.1. Предоставление депозитарных услуг в рамках Депозитарного договора[1]

5.1.1. Депозитарий принимает на себя следующие обязательства:

5.1.1.1.  Осуществлять депозитарную деятельность в соответствии с правилами, установленными законодательством Российской Федерации, Договором и Условиями.

5.1.1.2.  Подтверждать права Депонента на ценные бумаги путем внесения соответствующих записей по счету депо. Вести учет прав на ценные бумаги на счете депо открытым способом в разрезе каждого выпуска ценных бумаг. Ведение учета прав на ценные бумаги иными способами (закрытым или маркированным) осуществляется в соответствии с нормативно-правовыми актами Банка России.

5.1.1.3.  Открыть Депоненту отдельный счет депо и вести его отдельно от других счетов депо с указанием даты и основания каждой операции по счету. Счет депо открывается Депоненту в соответствии с Условиями после предоставления в Депозитарий надлежащим образом оформленных документов согласно Приложению №5 Условий.

5.1.1.4.  Осуществлять операции по счету депо в соответствии с письменными поручениями Депонента или Уполномоченных лиц, кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

5.1.1.5.  Предоставлять Депоненту отчеты, выписки и уведомления в порядке и сроки, установленные Условиями.

5.1.1.6.  Регистрировать факты обременения ценных бумаг Депонента обязательствами в соответствии с Условиями.

5.1.1.7.  Передавать Депоненту информацию, адресованную владельцам ценных бумаг и полученную Депозитарием от эмитента, регистратора или депозитария – корреспондента.

5.1.1.8.  Предоставлять Депоненту по его письменному запросу информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

5.1.1.9.  Передавать эмитенту или регистратору полученные от Депонента (имеющиеся) сведения для составления списков владельцев именных ценных бумаг.

5.1.1.10.  Обеспечивать обособленное хранение и/или учет ценных бумаг Депонента от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию. Для этого Депозитарий обязан регистрироваться в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в качестве номинального держателя или других депозитариях и обеспечивать разделение счетов, открываемых Депозитарием в указанных местах хранения и/или учета, на счета ценных бумаг, принадлежащие самому Депозитарию, и счета, принадлежащие Депонентам.

5.1.1.11. Перечислять на банковский счет Депонента (далее - Счет), указанный в анкете Депонента, причитающиеся ему доходы по ценным бумагам (дивиденды, купонные выплаты, денежные средства от погашения) в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения Депозитарием денежных средств, подлежащих перечислению.

5.1.1.12.  Возвратить Депоненту принадлежащие ему ценные бумаги или по его письменному поручению перечислить их на лицевой счет у регистратора или на счет в другом депозитарии в случае расторжения Договора или по причине ликвидации Депозитария.

5.1.1.13.  Уведомлять Депонента обо всех изменениях Условий и введении в действие новой редакции Условий в порядке и сроки, предусмотренные разделом 6 Условий.

5.1.1.14.  Сохранять конфиденциальность информации об операциях и о состоянии счета депо Депонента. Сведения об операциях по счету депо предоставляются третьим лицам в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

5.1.2.Депонент принимает на себя следующие обязательства:

5.1.2.1.  Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные законодательством Российской Федерации и иными нормативно-правовыми актами и Условиями.

5.1.2.2.  Для открытия счета депо предоставить Депозитарию документы в соответствии с Приложением №5 Условий, необходимых для открытия счета депо.

5.1.2.3.  Проводить операции по открываемому счету депо исключительно с ценными бумагами, принадлежащими ему на праве собственности или ином вещном праве.

5.1.2.4.  Проводить операции по зачислению и /или списанию ценных бумаг со счета депо только по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

5.1.2.5. Предоставлять Депозитарию в течение 5 (Пяти) рабочих дней со дня получения письменного запроса от Депозитария документы и сведения, имеющие существенное значение для исполнения Депозитарием своих обязанностей, указанных в Условиях.

5.1.2.6.  Выполнять соответствующие законодательству Российской Федерации инструкции эмитента или его регистратора, передаваемые Депозитарием Депоненту, в случае проведения эмитентом корпоративных действий в отношении выпущенных им ценных бумаг либо прав их владельцев (конвертации ценных бумаг, в т. ч. дробления или консолидации, аннулирования или выкупа ценных бумаг эмитентом, начисления доходов ценными бумагами – капитализации, присоединения, выделения, преобразования, слияния, ликвидации, разделения акционерных обществ и др.).

5.1.2.7. При депонировании именных ценных бумаг выполнять действия и/или предоставлять документы, необходимые для перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг либо в депозитарии – корреспонденте на имя Депозитария как номинального держателя.

5.1.2.8. Оплачивать услуги Депозитария в порядке, сроки и в размерах, определенных разделом 16 Условий.

5.1.2.9.  Компенсировать Депозитарию расходы, включая НДС, понесенные им в связи с перерегистрацией именных ценных бумаг в реестрах, хранением ценных бумаг и выполнением операций в депозитариях-корреспондентах, инкассацией ценных бумаг, а также в связи с использованием услуг третьих лиц, необходимых для исполнения поручений Депонента.

5.1.2.10. Информировать Депозитарий об изменении сведений, содержащихся в анкете и/или в учредительных документах (для юридических лиц), в письменной форме не позднее 10 (Десяти) рабочих дней со дня регистрации (вступления в силу) изменений.

5.1.3. Депозитарий имеет право:

5.1.3.1. Получать доходы по ценным бумагам Депонента с последующим их перечислением на Счет для зачисления денежных средств.

5.1.3.2. Привлекать другие депозитарии для исполнения своих обязанностей по осуществлению депозитарных операций, то есть становиться депонентом другого депозитария. При этом Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия депозитария – корреспондента как за свои собственные.

5.1.3.3. Осуществлять без поручения Депонента следующие депозитарные операции:

1. Операции дробления, консолидации, конвертации, аннулирования, погашения ценных бумаг и купонов ценных бумаг, осуществляемые по решению уполномоченных органов эмитента и не требующих согласия или распоряжения владельца ценных бумаг;

2.  Перевод ценных бумаг Депонента в (из) раздел(а) счета депо Депонента «ЦБ для поставки» при исполнении по поручению Депонента списания (перевода, выдачи) ценных бумаг;

3.  Операции, выполняемые по распоряжению уполномоченных государственных или судебных органов на основании оформленных в установленном законодательством порядке документов;

4.  Исправительные операции, проводимые по распоряжению уполномоченных сотрудников Депозитария в целях восстановления учетных регистров Депозитария, нарушенных по вине Депозитария.

5.1.3.4.  Удерживать сумму задолженности Депонента перед Депозитарием из сумм доходов, выплачиваемых Депоненту по ценным бумагам, находящимся и/или учитываемым в Депозитарии, с других счетов Депонента в порядке, определенном Условиями.

5.1.3.5.  В одностороннем порядке вносить изменения в Условия и Тарифы. Изменения вносятся в порядке, установленном разделом 6 Условий.

5.1.3.6.  Отказывать Депоненту в проведении операции по счету депо, если при ее проведении будут нарушены требования законодательства Российской Федерации, либо условия выпуска и обращения соответствующих ценных бумаг.

5.1.3.7.  Отказывать Депоненту в совершении операций по счету депо в случае зачисления или списания ценных бумаг по основаниям, не предусмотренным законодательством Российской Федерации.

5.1.3.8.  Не принимать поручения Депонента, оформленные с нарушением правил, установленных Условиями.

5.1.3.9.  Не принимать к исполнению поручения по счету депо Депонента в случае нарушения Депонентом срока и порядка оплаты услуг, установленных разделом 16 Условий.

5.1.3.10.  Приостанавливать операции по счету Депонента (перевести бумаги с раздела счета депо Депонента «ЦБ в обращение» в раздел «ЦБ блокированные Депозитарием»), в случае, если Депонент нарушил срок или порядок, или размер оплаты услуг Депозитария, установленный Условиями.

5.1.3.11.  Расторгнуть Депозитарный договор в определенном Условиями порядке.

5.1.4.  Депонент имеет право:

5.1.4.1. Совершать с ценными бумагами, учитываемыми на его счете депо в Депозитарии, действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации и Условиями.

5.1.4.2. Получать отчеты, выписки и уведомления в порядке и сроки, установленные Условиями.

5.1.4.3. Обращаться в Депозитарий с письменными запросами об исполнении поручений.

5.1.4.4. Запрашивать у Депозитария информацию, необходимую ему для реализации прав, закрепленных ценными бумагами (о датах проведения собраний акционеров, датах выплаты дивидендов, размерах дивидендов, о выпусках ценных бумаг и условиях их приобретения, о льготах для акционеров и т. д.).

5.1.4.5. Расторгнуть Договор и перевести ценные бумаги на счет в другой депозитарий (на лицевой счет у регистратора) или получить в Депозитарии документарные ценные бумаги в случае несогласия с изменением Тарифов. В этом случае операции по переводу ценных бумаг Депонента осуществляются по ранее действующим тарифам.

5.1.4.6. Расторгнуть Депозитарный договор, в том числе в случае изменения Условий, в определенном Условиями порядке.

5.2. Предоставление депозитарных услуг в рамках Междепозитарного договора

5.2.1.  Депозитарий принимает на себя следующие обязательства:

5.2.1.1. Осуществлять депозитарную деятельность в соответствии с правилами, установленными законодательством Российской Федерации, Договором и Условиями.

5.2.1.2. Подтверждать права клиентов Депозитария-Депонента на ценные бумаги путем внесения соответствующих записей на междепозитарный счет депо. Вести учет прав на ценные бумаги на счете депо открытым способом в разрезе каждого выпуска ценных бумаг. Ведение учета прав на ценные бумаги иными способами (закрытым или маркированным) осуществляется в соответствии с нормативно-правовыми актами Банка России.

5.2.1.3. Открыть Депозитарию-депоненту междепозитарный счет депо и вести его отдельно от других счетов депо. Междепозитарный счет депо открывается Депозитарию-депоненту в соответствии с Условиями после предоставления в Депозитарий надлежащим образом оформленных документов согласно Приложению №5, необходимых для открытия счета депо.

5.2.1.4.  Осуществлять учет и удостоверение прав на ценные бумаги клиентов Депозитария-депонента без разбивки по отдельным клиентам Депозитария-депонента.

5.2.1.5. Осуществлять операции по междепозитарному счету депо в соответствии с письменными поручениями Депозитария-депонента или его Уполномоченного лица, кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

5.2.1.6.  Предоставлять Депозитарию-депоненту выписки и уведомления в порядке и сроки, установленные Условиями.

5.2.1.7.  При получении запроса от регистратора (эмитента) на сведение реестра владельцев ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня послать запрос Депозитарию-депоненту о предоставлении им информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в Депозитарии-депоненте, и предоставить не позднее 7 (Семи) рабочих дней со дня получения запроса от регистратора (эмитента) полученную от Депозитария-депонента информацию регистратору (эмитенту), требующуюся для сведения реестра, в соответствии с законодательством Российской Федерации, при этом Депозитарий несет ответственность только за правильность передачи полученной от Депозитария-депонента информации. Ответственность за правильность и достоверность полученной от Депозитария-депонента информации несет Депозитарий-депонент.

5.2.1.8.  Проводить сверки данных по ценным бумагам клиентов Депозитария-депонента и по совершенным операциям в отношении ценных бумаг клиентов Депозитария-депонента по запросу Депонента, путем сверки остатков на междепозитарном счете депо Депозитария-депонента в Депозитарии и данных учетных регистров Депозитария-депонента.

5.2.1.9.  Передавать (для последующей передачи Депозитарием-депонентом его клиентам) Депозитарию-депоненту полученные от эмитента, регистратора или иного депозитария информацию и документы, необходимые для осуществления правообладателями прав, предоставляемых и закрепленных принадлежащими им ценными бумагами, в течение рабочего дня, следующего за днем получения такой информации и документов, а также передавать информацию в отношении клиентов Депозитария-депонента от Депозитария-депонента эмитенту или регистратору в течение минимального срока, с учетом регламента работы эмитента или регистратора.

5.2.1.10.  Регистрировать факты обременения ценных бумаг клиентов Депозитария-депонента обязательствами в соответствии с Условиями.

5.2.1.11.  Представлять Депозитарию-депоненту по его письменному запросу информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

5.2.1.12.  Обеспечивать обособленное хранение и/или учет ценных бумаг клиентов Депозитария-депонента от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию. Для этого Депозитарий обязан регистрироваться в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в качестве номинального держателя или других депозитариях и обеспечивать разделение счетов, открываемых Депозитарием в указанных местах хранения и/или учета, на счета ценных бумаг, принадлежащие самому Депозитарию, и счета, принадлежащие Депозитарию-депоненту.

5.2.1.13.  Перечислять на банковский счет Депозитария-депонента (далее – Счет), указанный в анкете Депозитария-депонента, доходы по ценным бумагам, причитающиеся его клиентам (дивиденды, купонные выплаты, денежные средства от погашения), в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения Депозитарием денежных средств, подлежащих перечислению.

5.2.1.14.  Возвратить Депозитарию-депоненту ценные бумаги, принадлежащие его клиентам или по его письменному поручению перечислить их на лицевой счет у регистратора или на счет в другом депозитарии в случае расторжения Договора или по причине ликвидации Депозитария, а также приостановления или отзыва у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

5.2.1.15.  Уведомлять Депонента обо всех изменениях Условий и введении в действие новой редакции Условий в порядке и сроки, предусмотренные разделом 6 Условий.

5.2.1.16.  Сохранять конфиденциальность информации об операциях и о состоянии междепозитарного счета депо Депозитария-депонента. Сведения об операциях по междепозитарному счету депо предоставляются третьим лицам в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

5.2.2. Депозитарий-депонент принимает на себя следующие обязательства:

5.2.2.1. Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные законодательством Российской Федерации, иными нормативно-правовыми актами и Условиями.

5.2.2.2. Для открытия междепозитарного счета депо представить Депозитарию документы в соответствии с Приложением №5, необходимых для открытия счета депо.

5.2.2.3. Проводить операции по открываемому междепозитарному счету депо исключительно с ценными бумагами, принадлежащими клиентам Депозитария -депонента на праве собственности или ином вещном праве.

5.2.2.4. Проводить операции по зачислению и /или списанию ценных бумаг с междепозитарного счета депо только по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

5.2.2.5. Предоставлять Депозитарию в течение 5 (Пяти) рабочих дней со дня получения письменного запроса от Депозитария документы и сведения, имеющие существенное значение для исполнения Депозитарием своих обязанностей по Договору.

5.2.2.6. Выполнять соответствующие законодательству Российской Федерации инструкции эмитента или его регистратора, передаваемые Депозитарием Депозитарию-депоненту, в случае проведения эмитентом корпоративных действий в отношении выпущенных им ценных бумаг либо прав их владельцев (конвертации ценных бумаг, в т. ч. дробления или консолидации, аннулирования или выкупа ценных бумаг эмитентом, начисления доходов ценными бумагами – капитализации, присоединения, выделения, преобразования, слияния, ликвидации, разделения акционерных обществ и др.).

5.2.2.7. При депонировании именных ценных бумаг выполнять действия и/или предоставлять документы, необходимые для перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг либо в депозитарии – корреспонденте на имя Депозитария как номинального держателя.