Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

(-МАНСИЙСКИЙ БАНК)

УТВЕРЖДЕНО

Правлением Банка

Протокол

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Ханты-Мансийск

2007

СОДЕРЖАНИЕ

		стр.
1.	Общие положения	4
2.	Термины и определения	7
3.	Объект депозитарной деятельности	10
4.	Услуги Депозитария	10
5.	Существенные условия Договора счета депо	11
	5.1.	Предоставление депозитарных услуг в рамках Депозитарного договора	11
5.2.	Предоставление депозитарных услуг в рамках Междепозитарного договора	15
5.3.	Предоставление депозитарных услуг в рамках Депозитарного договора с Доверительным управляющим	18
5.4.	Предоставление депозитарных услуг в рамках Договора с Попечителем счета депо	20
5.5.	Предоставление депозитарных услуг в рамках Договора Эмиссионного счета депо	24
5.6.	Порядок заключения, дополнения и расторжения Договора	24
5.7.	Срок действия Договора	25
5.8.	Ответственность сторон по Договору	25
5.9.	Обстоятельства непреодолимой силы	26
6.	Порядок внесения изменений и дополнений в Условия	26
7.	Отношения Депозитария с третьими лицами, связанные с депозитарной деятельностью	27
8.	Сопутствующие услуги. Порядок их предоставления	27
	8.1.	Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности	27
8.2.	Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам	28
9.	Порядок принятия на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием	29
	9.1.	Порядок принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг	29
9.2.	Прекращение обслуживание выпуска ценных бумаг	30
10.	Способы и режимы учета ценных бумаг	31
	10.1.	Способы учета ценных бумаг	31
10.2.	Режимы учета	31
11.	Общая организация депозитарной деятельности	32
	11.1.	Места хранения	32
11.2.	Обеспечение сохранности ценных бумаг	32
11.3.	Требования, предъявляемые к документам Депонента и порядок их передачи	32
12.	Порядок приема, исполнения и отмены неисполненных поручений	33
	12.1.	Порядок приема и исполнения поручений Депонента	33
12.2.	Отмена неисполненных поручений Депонента	35
12.3.	Перечень основных документов, используемых Депозитарием	36
13.	Уполномоченные лица Депонента	37
	13.1.	Попечитель счет депо	37
	13.2.	Оператор счета депо	38
13.3.	Распорядитель счета депо	38
14.	Депозитарные операции и порядок их проведения	39
	14.1.	Виды депозитарных операций	39
	14.2.	Административные операции	40
	14.2.1.	Открытие счета депо	40
	14.2.2.	Закрытие счета депо	41
	14.2.3.	Открытие раздела счета депо	42
	14.2.4.	Закрытие раздела счета депо	42
	14.2.5.	Регистрация полномочий Уполномоченного лица	43
	14.2.6.	Регистрация прекращения полномочий Уполномоченного лица	43
	14.2.7.	Изменение информации и анкетных данных Депонента	44
	14.3.	Инвентарные операции	44
	14.3.1.	Прием ценных бумаг на учет и/или хранение и порядок проведения Экспертизы документарных ценных бумаг	44
	14.3.2.	Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (списание)	47
	14.3.3.	Перевод ценных бумаг	49
	14.3.4.	Перемещение ценных бумаг	49
	14.3.5.	Операции при обременении ценных бумаг обязательствами и его прекращении	50
	14.4.	Глобальные операции	51
	14.4.1.	Конвертация ценных бумаг	51
	14.4.2.	Погашение (аннулирование) ценных бумаг	52
	14.4.3.	Дробление или консолидация ценных бумаг	52
	14.4.4.	Объединение дополнительных выпусков и аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг	53
	14.5.	Комплексные операции	54
	14.5.1.	Блокировка ценных бумаг	54
	14.6.	Информационные операции	55
	14.6.1.	Уведомление Депонентов и предоставление информации	55
	14.6.2.	Отчетность Депозитария перед Депонентом	55
	14.6.3.	Предоставление информации о корпоративных действиях эмитента	56
	14.6.4.	Конфиденциальность и защита информации	57
15.	Доходы по ценным бумагам	59
16.	Порядок оплаты услуг Депозитария	59
17.	Порядок уплаты налогов	60
18. 19.	Порядок сверки данных депозитарного учета Предъявление претензий и разрешение споров	60 60
Приложение Перечень, порядок и сроки проведения депозитарных операций
Приложение Формы документов
Приложение Уведомление о правах инвестора по представлению информации в связи с обращением ценных бумаг
Приложение Тарифы на услуги, предоставляемые Депозитарием
Приложение Перечень документов для открытия счета депо

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО (в дальнейшем именуемое «Депозитарий» или «Банк») осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 000 от 01.01.2001 г., выданной Федеральной службой по финансовым рынкам, законов и иных правовых актов, нормативных актов Центрального банка Российской Федерации и Федеральной службы по финансовым рынкам.

1.2. Настоящие условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (далее – Условия) разработаны на основании Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22.04.96 г., Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.97 г. №36, «Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации», утвержденных Приказом Банка России № 02-259 от 01.01.01 года.

1.3. Банк, на основании выданной ему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью, включая операции с физическими лицами, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

1.4. Депозитарий является отдельным структурным подразделением Банка, для которого депозитарная деятельность является исключительной и которое обеспечивает проведение депозитарных операций и их отражение в учете. Депозитарий организационно разделен с подразделением, осуществляющим сделки с ценными бумагами, как за счет средств Банка, так и за счет средств клиентов Банка.

1.5. Условия содержат общие сведения о депозитарной деятельности Банка, перечень операций, исполняемых по поручению клиента, порядок действий клиентов (депонентов) при выполнении этих операций, перечень оснований для проведения операций, образцы документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) Депозитария, образцы документов, которые клиенты (депоненты) получают в Депозитарии, сроки выполнения операций, тарифы на услуги Депозитария, описание процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием, порядок предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов, порядок и сроки предоставления клиентам (депонентам) отчетов о проведенных операциях и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги, а также общие правила работы депозитария, влияющие на порядок обслуживания депонента. Условия состоят из основной части и Приложений.

1.6. Условия являются публичным документом, право на ознакомление с которым имеют все заинтересованные лица.

При внесении изменений в Условия и дополнения к ним Депозитарий уведомляет об этом Депонентов в порядке, предусмотренном разделом 6 Условий.

1.7. Опубликование Условий, включая распространение их в глобальной компьютерной сети Интернет на официальном WEB-сайте Банка, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как направление публичного предложения (оферты) со стороны Депозитария заключить Договор счета депо, существенные условия которого содержатся в Условиях.

1.8. Настоящее предложение адресовано физическим и юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, имеет юридическую силу исключительно на территории Российской Федерации.

1.9. Договор счета депо заключается путем направления оферты (предложения Депозитария заключить договор) и ее акцепта (принятия предложения Депозитария) заинтересованными лицами путем присоединения к Условиям в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Порядок заключения Договора определен в пункте 5.6 Условий.

1.10. Оплата услуг Депозитария за проведение операций, предусмотренных Условиями, производится в соответствии разделом 16 Условий, а также Тарифами на депозитарные услуги Банка, являющимися неотъемлемой частью соответствующих Условий.

1.11. Все приложения к Условиям являются их неотъемлемой частью.

1.12. Информация о Депозитарии:

Полное наименование Банка:

Ханты-Мансийский Банк открытое акционерное общество.

Сокращенное наименование:

-МАНСИЙСКИЙ БАНК.

Юридический адрес и почтовый адрес:

Российская Федерация, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, город Ханты-Мансийск, улица Мира, дом 38.

ИНН: .

Банковские реквизиты:

, корреспондентский счет в РКЦ г. Ханты-Мансийска.

Данные о регистрации:

Регистрационный номер 1971 от 01.01.2001 года, зарегистрирован Банком России.

Данные о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц:

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) , дата внесения записи 14.08.2002 год.

Банку выданы лицензии:

- Лицензия на осуществление брокерской деятельности , выдана Федеральной службой по финансовым рынкам профессионального участника рынка ценных бумаг;