Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 5 )

14.2. Административные операции

14.2.1. Открытие счета депо

14.2.1.1. Открытие счета депо Депонента – административная операция, которая производится на основании анкеты Депонента (АД-05, АД-06, № АД-05-Б, № АД-06-Б) и заявления на депозитарное обслуживание (формы № ПЗ-01, ПЗ-02), после заключения с клиентом Депозитарного договора в порядке определенном Условиями.

Депоненту могут быть открыты следующие типы счетов депо:

–  «Собственник» - предназначен для учета принадлежащих Депоненту ценных бумаг. Счет собственника может быть открыт как юридическим, так и физическим лицам. Открытие счета собственника сопровождается заключением между Депозитарием и собственником Депозитарного договора;

–  «Залогодержатель» - предназначен для учета ценных бумаг, переданных залогодержателю на основании договора залога. На одном счете залогодержателя учитываются все ценные бумаги, переданные ему в залог по различным договорам залога. Основанием для открытия служит договор залога, предусматривающий передачу предмета залога залогодержателю, и документы в соответствии с Приложением №5 Условий.

–  «Ценные бумаги в доверительном управлении» - предназначен для учета ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении у Депонента. Депонент этого счета должен самостоятельно вести раздельный учет ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление различными владельцами.

–  «Эмиссионный» - предназначен для учета ценных бумаг, эмитентом которых является Депонент данного счета. На счете учитываются бумаги в следующих состояниях: еще не размещенные или выкупленные эмитентом. То есть такие ценные бумаги, права по которым не могут быть сейчас реализованы в полном объеме ввиду особого состояния бумаг.

–  «Лоро» - предназначен для учета ценных бумаг клиентов, являющихся Депонентами профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.

14.2.1.2. Ответственность за достоверность данных, внесенных в анкету Депонента, лежит на Депоненте.

14.2.1.3. Открытие счета депо Депонента не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию на него ценных бумаг.

14.2.1.4. Открытие Счетов депо может производиться самим Депонентом, либо лицом, уполномоченным Депонентом.

14.2.1.5. После получения требуемых документов Депозитарий в течение 3 (трех) рабочих дней проводит процедуру проверки документов, указанных в Приложение Условий, необходимых для открытия Счета депо, и в случае успешной проверки присваивает Депоненту уникальный в рамках Депозитария код Счета депо. В случае, если Депоненту требуется срочно открыть Счет депо, Депозитарием предоставляется такая услуга в соответствии с Приложением №4 Условий.

14.2.1.6. В случае обнаружения неточности или несоответствия документов необходимых для открытия счета депо требованиям Условий, Депозитарий выдает Депоненту мотивированный отказ.

14.2.1.7. В случае обнаружения расхождений реквизитов счета со сведениями, предоставленными Депонентом, последний сообщает о найденных расхождениях Депозитарию в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения уведомления об открытии счета депо Депозитария.

14.2.1.8. Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию.

14.2.1.9. Отчетом об исполнении операции является уведомление об открытии счета депо с подписью ответственного сотрудника, руководителя Депозитария и печатью Депозитария. Уведомление формируется в день открытия счета и предоставляется Депоненту в течение 3 (трех) операционных дней.

14.2.1.10. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На них учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

14.2.1.11. Открытие лицевого счета происходит внутри счета депо. Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток в течение одного месяца, закрываются.

14.2.1.12. При открытии и закрытии лицевого счета отдельной выписки Депоненту не предоставляется.

14.2.2. Закрытие счета депо

14.2.2.1. Закрытие счета депо – административная операция, которая сопровождается регистрацией в операционном журнале регистрации счетов депо.

14.2.2.2. Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги.

14.2.2.3. Закрытие счета депо с нулевыми остатками производится на основании поручения Депонента на закрытие счета (форма № ПЗ-03 и № ПЗ-04) в случаях, указанных в п. 5.6. Условий.

14.2.2.4. При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся в другой депозитарий.

14.2.2.5. Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Код закрытого счета депо не может быть использован повторно.

14.2.2.6. Закрытие счета производится при соблюдении указанных выше условий в течение 5 (пяти) рабочих дней и после подтверждения бухгалтерией Банка об урегулировании взаимных обязательств по оплате услуг.

14.2.2.7. Отчетом об исполнении поручения на закрытие счета является уведомление о закрытии счета депо с подписью ответственного сотрудника, руководителя Депозитария и печатью Депозитария (форма № ОУ-18).

14.2.3. Открытие раздела счета депо

14.2.3.1. Открытие раздела счета депо производится в рамках счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного раздела. Такими документами в этом случае могут являться: договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом; договор между Депонентом и контрагентом Депонента, удостоверенный Депозитарием; договор между Депозитарием и оператором, распоряжение руководителя Депозитария и т. п.

14.2.3.2. При осуществлении операции перевода ценных бумаг на определенный раздел счета депо Депонента на этом счете автоматически открывается соответствующий раздел, если он не был открыт ранее.

14.2.3.3. Открытие разделов, обслуживание которых регламентируется дополнительными соглашениями, осуществляется в порядке, оговоренном в этих соглашениях.

14.2.3.4. Информацию о возможных разделах, открываемых на счетах депо, Депонент может запросить у Депозитария.

Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.

14.2.3.5. Открытие разделов счета депо осуществляется в сроки, предусмотренные для соответствующей операции перевода на этот счет.

14.2.3.6. По мере необходимости, Депозитарий может вводить новые типы разделов счетов депо.

14.2.4. Закрытие раздела счета депо

14.2.4.1. Закрытие раздела счета депо – административная операция, которая осуществляется автоматически при закрытии счета депо.

14.2.4.2. Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение одного года с разделом счета депо не проводилось операций. Однако, не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.

14.2.4.3. Разделы, открываемые на основании дополнительных соглашений к Договору, закрываются в порядке и сроки, предусмотренные соответствующими соглашениями и Условиями.

14.2.4.4. При открытии и закрытии раздела счета отдельной выписки Депоненту не предоставляется.

14.2.5. Регистрация полномочий Уполномоченного лица

14.2.5.1. Регистрация полномочий Уполномоченного лица – административная операция, совершаемая в случае, когда Депонент поручил оперативно управлять счетом депо и (или) осуществлять права владельца, удостоверенные ценными бумагами, Уполномоченному лицу.

14.2.5.2. В случае назначения Депонентом Уполномоченного лица, в Депозитарий предоставляются следующие документы:

нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации (для юридических лиц); нотариально заверенные копии учредительных документов Уполномоченного лица, в случае если Уполномоченное лицо является юридическим лицом, или ксерокопии страниц, содержащих сведения о физическом лице, документа, удостоверяющего личность, если назначаемое Уполномоченное лицо является физическим лицом, заверенных подписью Депонента; карточку образцов подписей должностных лиц Уполномоченного лица и оттиска печати (для юридических лиц); документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица; доверенность и иной документ, подтверждающий назначение Уполномоченного лица; нотариально заверенную копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (обязательно для Попечителей).

14.2.5.3. Назначение Уполномоченных лиц, указанных в анкете Депонента и действующих на основании доверенности, производится при открытии счета. В этом случае предоставление документов, указанных в п. 14.2.5.2., не требуется.

14.2.5.4. По итогам завершения операции назначения Уполномоченного лица Депозитарий направляет Депоненту соответствующее уведомление.

14.2.6. Регистрация прекращения полномочий Уполномоченного лица

14.2.6.1. Отмена полномочий Уполномоченного лица – административная операция, которая осуществляется:

при расторжении Договора между Депозитарием и Депонентом: после исполнения сторонами всех своих обязательств по Договору, завершения расчетов и закрытия счета депо Депонента; при истечении срока действия доверенности Уполномоченному лицу; при прекращении доверенности по заявлению Депонента на отзыв.

В последних двух случаях при отсутствии в течение некоторого периода времени Уполномоченного лица по всем вопросам, связанным с взаиморасчетами и исполнением уже принятых поручений, Депозитарий взаимодействует непосредственно с Депонентом либо сотрудником юридического лица на основании доверенности.

14.2.6.2. По итогам завершения операции отзыва Уполномоченного лица Депозитарий направляет Депоненту соответствующее уведомление.

14.2.7. Изменение информации и анкетных данных Депонента

14.2.7.1. Изменение информации и анкетных данных Депонента – административная операция, которая производится на основании поручения Депонента.

14.2.7.2. Депонент обязан в течение десяти рабочих дней с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии счета (за исключением финансовой отчетности и заключения аудиторской проверки), письменно уведомить об этом Депозитарий. При этом предоставляются следующие документы:

заявление на внесение изменений в анкетные данные Депонента (форма № ПЗ-07 и № ПЗ-08); анкета Депонента; документы (или нотариально заверенных копий), подтверждающих факт изменения реквизитов.

14.2.7.3. В случае предоставления документов указанных в Перечне документов, необходимых для открытия счета депо, подтверждающих изменения анкетных данных, Депозитарий проводит процедуру проверки таких документов в течение 3 (трех) рабочих дней и после успешной проверки вносит изменения в анкетные данные Депонента.

14.2.7.4. В случае необходимости внесения изменений и дополнений в реквизиты банковской карточки, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности, последний обязан предоставить в Депозитарий указанную карточку с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующего старого документа.

14.2.7.5. В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.

14.2.7.6. При необходимости прекращения/изменения доверенностей на Уполномоченных лиц Депонента, Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства и Условий.

14.3. Инвентарные операции

14.3.1. Прием ценных бумаг на учет и/или хранение и порядок проведения экспертизы документарных ценных бумаг

14.3.1.1. Прием ценных бумаг на учет и/или хранение - инвентарная операция, при которой увеличивается общее количество ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.

14.3.1.2. Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента делится на два вида:

прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг – при зачислении ценных бумаг и передаче Депонентом или его Уполномоченным лицом сертификатов этих ценных бумаг на учет и хранение в Депозитарий (при наличии сертификатов у владельца); прием документарных и бездокументарных именных ценных бумаг при зачислении ценных бумаг на учет в Депозитарий с лицевых счетов зарегистрированных лиц в системе ведения реестра или со счетов депо в другом депозитарии.

14.3.1.3. Прием на хранение и/или учет ценных бумаг производится на основании поручения Депонента – Поручения на выполнение инвентарной операции (форма № ПЗ-09 и № ПЗ-10). Ввиду того, что Банк осуществляет депозитарную деятельность на условиях совмещения ее с брокерской и дилерской, Депонент может заключить с Банком не только Депозитарный договор, но и иное соглашение, предметом которого является оказание услуг на рынке ценных бумаг. В соответствии с этим договором, соглашением и доверенностью Депонента при исполнении обязательств по сделке покупки ценных бумаг, заключенной Банком по заявке (поручению) Депонента, основанием для проведения операции по счету депо Депонента является Внутреннее поручение на выполнение инвентарной операции с эмиссионными ценными бумагами, сформированное и подписанное брокером, осуществившим сделку.

14.3.1.4. Прием предъявительских документарных ценных бумаг на хранение и учет представляет собой инвентарную операцию, которая производится со следующими особенностями:

Прием предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется уполномоченным сотрудником Депозитария, на основании поручения на выполнение инвентарной операции с неэмиссионными ценными (форма № ПЗ-09), сертификатов ценных бумаг, и положительного результата проверки сертификатов ценных бумаг.

§  Поручение на зачисление предъявительских документарных ценных бумаг, предоставляется Депонентом или его Уполномоченным лицом на передачу ценных бумаг и подписание акта приема-передачи. Уполномоченное лицо должно предоставить доверенность и документ удостоверяющий личность Уполномоченного лица Депонента, а также сертификат предъявительских ценных бумаг или отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария за один день до предполагаемой даты зачисления ценных бумаг на счет депо.

§  При получении поручения о предстоящем зачислении предъявительских документарных ценных бумаг уполномоченный сотрудник Депозитария производит процедуру приема сертификатов ценных бумаг на обслуживание, которая заключается в экспертной проверке сертификатов ценных бумаг. Только на основании успешно пройденной проверки сертификаты ценных бумаг могут быть приняты к обслуживанию.

14.3.1.5. Экспертиза производится за счет Депонента. Копия экспертного заключения предоставляется Депоненту.

14.3.1.6. Проверка может быть осуществлена:

§  непосредственно у эмитента сертификата ценной бумаги или уполномоченного им агента;

§  путем направления эмитенту письменного запроса о проведении экспертизы сертификатов ценных бумаг.

14.3.1.7. При проверке сертификатов ценных бумаг непосредственно у лица, выпустившего данную ценную бумагу, Уполномоченное лицо Депонента в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария предъявляет сертификаты ценных бумаг к проверке. Сертификаты ценных бумаг предъявляются уполномоченному лицу эмитента, который дает письменное заключение о факте их выдачи и об отсутствии обременений, а также о результатах проведенной экспертизы в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария и Уполномоченного лица Депонента.

14.3.1.8. В случае возникновения обоснованных сомнений в подлинности и/или платежности сертификатов ценных бумаг, ответственный сотрудник Депозитария может предложить Депоненту произвести дополнительную экспертизу сертификатов.

14.3.1.9. При приеме сертификатов ценных бумаг на экспертизу Депонентом представляется акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг в двух экземплярах. Уполномоченный сотрудник Депозитария сверяет соответствие реквизитов передаваемых для экспертизы ценных бумаг (выпуск/серия, номера сертификатов, валюта, номинал, количество) данным, указанным в акте приема-передачи ценных бумаг для проведения экспертизы, передает представителю Депонента два экземпляра акта приема-передачи для подписания, после чего сверяет подпись представителя Депонента с образцом подписи в доверенности. При соответствии всех реквизитов и подписи акты подписываются уполномоченным сотрудником Депозитария и один экземпляр акта передается Депоненту. В течение 2 (двух) дней с момента получения от Депонента, сертификаты ценных бумаг направляются эмитенту или его уполномоченному агенту с письменным запросом о проведении экспертизы.

14.3.1.10. По результатам проверки уполномоченное лицо Депозитария принимает решение о допуске или отказе в допуске сертификатов ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии.

14.3.1.11. В случае положительного результата проверки непосредственно у эмитента представитель Депонента передает сертификаты ценных бумаг уполномоченному сотруднику Депозитария по акту приема-передачи. В случае положительного заключения экспертной проверки Депоненту направляется ксерокопия экспертного заключения. После этого с Депонентом составляется акт приема-передачи о приеме сертификатов ценных для хранения и учета. Дальнейший порядок проведения операции аналогичен порядку исполнения операций, описанному в п.14.3.1.13. Условий.

14.3.1.12. Прием и выдача сертификатов ценных бумаг осуществляется из рук в руки.

14.3.1.13. При приеме на хранение и учет сертификатов ценных бумаг уполномоченный сотрудник Депозитария, на основании мемориального ордера на прием ценностей, сдает ценные бумаги в хранилище Банка. В тот же день Депозитарий зачисляет ценную бумагу на счет депо Депонента и не позднее следующего рабочего дня направляет Депоненту отчет о выполненной операции.

14.3.1.14. В случае отрицательного результата проверки непосредственно у эмитента Депозитарий не предпринимает никаких действий по принятию ценных бумаг на депозитарное обслуживание, и не позднее следующего дня после получения отрицательного заключения направляется письменное уведомление (форма № ОУ-19) с указанием причин неисполнения поручения.

14.3.1.15. При получении отрицательного заключения экспертной проверки сертификатов ценных бумаг эмитентом по письменному запросу ценные бумаги возвращаются Депоненту по акту приема-передачи вместе с письменным уведомлением с указанием причин неисполнения поручения и ксерокопией экспертного заключения.

14.3.1.16. Предъявительские документарные ценные бумаги рассматриваются как принятые на хранение и учет с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо Депонента.

14.3.1.17. При приеме именных ценных бумаг на хранение и учет в Депозитарий должны быть представлены:

§  поручения на зачисление ценных бумаг;

§  уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария либо отчета о совершении операции по междепозитарному счету Депозитария в вышестоящем Депозитарии.

14.3.1.18. Для приема именных ценных бумаг необходимо осуществить перевод ценных бумаг в системе ведения реестра на лицевой счет Депозитария – номинального держателя.

14.3.1.19. Поручение на зачисление исполняется Депозитарием только после получения соответствующего уведомления из системы ведения реестра акционеров и/или получения выписки по счету депо Депозитария, в указанном им депозитарии о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария.

14.3.1.20. Именные ценные бумаги Депонента являются принятыми на учет Депозитарием в соответствии с полученными выпиской из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на его счет как номинального держателя либо отчетом о совершенной операции по счету депо Депозитария в вышестоящем Депозитарии.

14.3.1.21. Завершением депозитарной операции является передача инициатору операции отчета о выполнении операции.

14.3.1.22. Депозитарий вправе не производить зачисление ценных бумаг, если:

§  в отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о приостановлении операций;

§  принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещается законом, указом, постановлением или другим актом законодательной власти, или подзаконным актом, определением, приказом суда или постановлением органов предварительного следствия, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент;

§  существуют обоснованные сомнения в подлинности сертификатов документарных ценных бумаг.

14.3.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (списание)

14.3.2.1. Снятие ценных бумаг с учета и/или хранения – инвентарная операция, при которой происходит уменьшение общего количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.

14.3.2.2. Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета разделяется на два вида:

§  снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг - при списании ценных бумаг и выдаче депоненту либо его представителю сертификатов этих ценных бумаг;

§  снятие с хранения и учета именных ценных бумаг – при списании как документарных, так и бездокументарных именных ценных бумаг с лицевого счета, открытого в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Депозитарию как номинальному держателю или со счета депо Депозитария в другом депозитарии.

14.3.2.3. Снятие с хранения и учета ценных бумаг производится на основании поручения на выполнение инвентарной операции (форма № ПЗ-09 и № ПЗ-10). Ввиду того, что Банк осуществляет депозитарную деятельность на условиях совмещения ее с брокерской и дилерской, Депонент может заключить с Банком не только Депозитарный договор, но и иное соглашение на оказание услуг на рынке ценных бумаг. В соответствии с этим договором, соглашением и доверенностью Депонента при исполнении обязательств по сделке покупки ценных бумаг, заключенной Банком по заявке (поручению) Депонента, основанием для проведения операции по счету депо Депонента является Внутреннее поручение на выполнение инвентарной операции с эмиссионными ценными бумагами, подписанное брокером, осуществившим сделку.

14.3.2.4. В случае снятия с хранения ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, необходимо сделать предварительный заказ на выдачу сертификатов ценных бумаг не менее чем за одни сутки (допускается заказ по телефону).

14.3.2.5. При снятии с хранения и/или учета документарных ценных бумаг Депонент или его уполномоченный представитель передают в Депозитарий:

Ø  поручение на выполнение инвентарной операции (форма № ПЗ-09 и № ПЗ-10);

Ø  доверенность, выданную представителю Депонента (форма № ПД-28);

Ø  документ, удостоверяющий личность представителя Депонента – юридического лица, Депонента – физического лица или представителя последнего.

14.3.2.6. При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, находящихся в закрытом способе хранения, Депоненту или его доверенному лицу передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серию и т. п.), которые принадлежат учитываемым на этом счете сертификатам ценных бумаг и были указаны в поручении на проведение данной операции. Уполномоченный сотрудник Депозитария, на основании мемориального ордера на выдачу ценностей, получает ценные бумаги из хранилища Банка.

14.3.2.7. В случае получения ценных бумаг из хранилища Банка уполномоченным сотрудником Депозитария сертификаты ценных бумаг передаются Депоненту по акту приема-передачи. Ценные бумаги на предъявителя рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента отражения снятия по счетам депо и передачи этих ценных бумаг.

14.3.2.8. В том случае, если сертификат ценной бумаги после процедуры приема на обслуживание покидает пределы Депозитария, то процедура приема для этой бумаги проводится каждый раз при последующем обращении Депонента с поручением на его прием на хранение.

14.3.2.9. Снятие с учета бездокументарных ценных бумаг происходит при одновременном наличии в Депозитарии:

Ø  поручение на выполнение инвентарной операции (форма № ПЗ-10);

Ø  уведомления от реестродержателя по счету Депозитария как номинального держателя либо от другого депозитария по междепозитарному счету депо ЛОРО Депозитария;

14.3.2.10. Перевод ценных бумаг Депонента на обслуживание в другой депозитарий осуществляется при условии заключения Депозитарием Междепозитарного договора. Информацию о наличии заключенных Депозитарием междепозитарных договоров Депонент может получить по письменному запросу.

14.3.2.11. При поступлении поручения на списание ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитарий оформляет в адрес реестродержателя или другого депозитария передаточное распоряжение или поручение депо на перевод ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя на счет (лицевой или депо) Депонента или контрагента, открытого в реестре или в другом депозитарии.

14.3.2.12. Именные ценные бумаги Депонента являются снятыми с учета Депозитарием в соответствии с полученными выпиской из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг о списании ценных бумаг с его счета как номинального держателя либо отчетом от другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета Депозитария.

14.3.2.13. Обязательным условием завершения операции является передача инициатору отчета об исполнении операции.

14.3.2.14. Депозитарий не производит снятия с хранения и/или учета ценные бумаги, если:

§  отсутствует необходимое количество указанных ценных бумаг на счете депонента либо их состояние не допускает снятия (заблокированы);

§  реестродержатель либо депозитарий - номинальный держатель отказывает в проведении операции (в случае перевода на другое лицо);

§  если по указанным в поручении ценным бумагам получено распоряжение эмитента или уполномоченных органов о прекращении (приостановлении) операций.

14.3.3. Перевод ценных бумаг

14.3.3.1. Перевод ценных бумаг – инвентарная операция, при которой происходит списание:

Ø  со счета депо одного Депонента и зачислении этих ценных бумаг на счет депо другого Депонента.

Ø  в рамках одного счета депо с одного раздела на другой.

14.3.3.2. Операция перевода не приводит к изменению количества учитываемых и хранимых в Депозитарии ценных бумаг.

14.3.3.3. Операция перевода ценных бумаг производится в результате гражданско-правовых сделок (купли-продажи, дарения ценных бумаг, наследования и других), а также смене владельца ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством (например, при реализации процедуры залога), а так же по решению судебных органов.

14.3.3.4. Перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента производится на основании:

Ø  Поручения на выполнение инвентарной операции депонента-отправителя (форма № ПЗ-09 и № ПЗ-10), со счета которого происходит списание ценных бумаг;

Ø  Поручения на выполнение инвентарной операции депонента-получателя (форма № ПЗ-09 и № ПЗ-10), на счет которого происходит зачисление ценных бумаг;

Оба эти поручения должны быть предоставлены в Депозитарий, с одинаковой датой исполнения поручения.

14.3.3.5. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо происходит одновременное списание с одного раздела этого счета депо и зачисление на другой раздел этого счета депо. Такая операция производится на основании поручения инициатора операции и используется в целях обособления части ценных бумаг для фиксации ограничений на операции с ними или обременения их какими-либо обязательствами, в том числе в случаях их блокирования.

14.3.4. Перемещение ценных бумаг

14.3.4.1. Операция перемещения ценных бумаг - инвентарная операция, которая осуществляется при смене места хранения, при этом происходит списание перемещаемых ценных бумаг с одного счета места хранения и зачисление на другой счет депо места хранения.

14.3.4.2. Перемещение ценных бумаг осуществляется в следующих случаях:

§  передача реестра другому реестродержателю;

§  перемещение ценных бумаг на хранение в другой депозитарий, с которым у Депозитария есть корреспондентские отношения;

§  смена хранилища сертификатов ценных бумаг.

14.3.4.3. В случае передачи реестра другому реестродержателю операция перемещения осуществляется по всему выпуску хранящихся в Депозитарии бумаг на основании полученных Депозитарием документов о смене реестродержателя.

14.3.4.4. Операция перемещения ценных бумаг производится на основании:

§  поручения на выполнение инвентарной операции (форма № ПЗ-09, ПЗ-10);

§  поручение на перемещение сертификатов ценных бумаг (форма № ПЗ-24);

§  выписки по счету депо Депозитария в другом депозитарии либо уведомления из реестра владельцев ценных бумаг либо акта приема-передачи, либо иного документа - в соответствии с внутренним регламентом Депозитария.

14.3.4.5. При операции перемещения внутри Депозитария общее количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется.

14.3.5. Операции при обременении ценных бумаг обязательствами и его прекращении

14.3.5.1. Депозитарные операции при обременении ценных бумаг обязательствами осуществляются в случае передачи Залогодателем Залогодержателю права получения удовлетворения по основному долгу за счет ценных бумаг Залогодателя.

14.3.5.2. Депозитарий осуществляет обременение ценных бумаг, в том числе под обеспечение выданных Банком кредитов и гарантий, путем отражения в системе депозитарного учета операций:

§  перевода ценных бумаг на определенный раздел Счета депо Собственника (Залогодателя);

§  перевода ценных бумаг на Счет депо Залогодержателя.

в зависимости от того, как оговорено в договоре залога и/или указано в залоговом поручении.

14.3.5.3. До оформления операции по переводу ценных бумаг на Счет депо Залогодержателя Депозитарий открывает Залогодержателю Счет депо залогодержателя, в случае если указанный счет не был ему открыт ранее. Счет депо залогодержателя открывается в общем порядке, предусмотренном для открытия счетов депо в Депозитарии. При этом Депозитарию предоставляются оригиналы или нотариально заверенные копии карточки с образцами подписей и оттиска печати, а также оригиналы или нотариально заверенные копии учредительных документов Залогодержателя согласно Приложению №5 Условий.

14.3.5.4. На период обременения ценных бумаг совершение каких-либо операций с ними запрещено, за исключением случаев установленных законодательством Российской Федерации.

14.3.5.5. Регистрация фактов обременения ценных бумаг обязательствами производится на основании подписанного Залогодателем и Залогодержателем или их Уполномоченными лицами залогового поручения (форма № ПЗ-11).

14.3.5.6. Прекращение обременения ценных бумаг в Депозитарии осуществляется в следующих случаях:

§  прекращения обеспеченного залогом обязательства;

§  погашение выпуска ценных бумаг (серии выпуска ценных бумаг);

§  принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

§  вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

§  ликвидация эмитента ценных бумаг;

§  удовлетворения требований залогодержателя за счет заложенных ценных бумаг Депонента;

§  реализации заложенных ценных бумаг Депонента с публичных торгов в счет удовлетворения требований залогодержателя;

§  иных случаях предусмотренных законом.

14.3.5.7. Депозитарий осуществляет прекращение обременения ценных бумаг путем отражения в системе депозитарного учета операций:

§  снятие ценных бумаг со Счета депо Залогодержателя, либо перевод на иной счет, открытый в Депозитарии;

§  перевод с одного раздела Счета депо Собственника (Залогодателя) на другой.

в зависимости от того, как оговорено в договоре залога и/или указано в залоговом поручении.

14.3.5.8. Основанием для внесения в Депозитарии записи о прекращении обременения ценных бумаг по договору залога является поручение на прекращение залога (форма № ПЗ-11), подписанное Залогодателем и Залогодержателем или их Уполномоченными лицами.

14.3.5.9. При прекращении обременения ценных бумаг обязательствами в связи с удовлетворением требований Залогодержателя за счет заложенных ценных бумаг Залогодателя и/или реализации заложенных ценных бумаг Залогодателя с публичных торгов, наряду с поручением на прекращение залога, Залогодержатель предоставляет документы, подтверждающие факт прекращения залога. В этом случае депозитарная операция может быть инициирована Залогодержателем.

14.3.5.10. Отчет об исполнении депозитарной операции при прекращении обременения ценных бумаг предоставляется как Залогодателю, так и Залогодержателю.

14.3.5.11. При проведении Депозитарием операций при обременении ценных бумаг и прекращении обременения ценных бумаг, Депозитарий имеет вправе запросить документы, подтверждающие возникновение основного обязательства, прав на предмет залога, документы, подтверждающие факт исполнения основного обязательства, отсутствие у Залогодержателя каких-либо претензий к Залогодателю, обращение взыскания на предмет залога и/или аннулирование предмета залога.

14.4. Глобальные операции

14.4.1. Конвертация ценных бумаг

14.4.1.1. Операция по конвертации ценных бумаг – глобальная операция, которая включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.

14.4.1.2. Конвертация может осуществляться:

в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента; в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

14.4.1.3. При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.

14.4.1.4. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

14.4.1.5. В том случае, если конвертация производится по желанию депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо депозитария, осуществляющего хранение данных ценных бумаг.