Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 4 )

§  проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

§  инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг;

§  в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

§  по поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров;

§  предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными, похищенными и/или находящимися в розыске, либо по иным причинам включенных в стоп листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

§  отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствий. При наличии соответствующих положений в Договоре – выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

§  предоставление физическим и юридическим лицам, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги корпоративных эмитентов, в том числе Депонентам Депозитария, далее инвесторам, информацию, определенную статьей 6 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» №46-ФЗ от 5 марта 1999 года. В случае выбора инвестором формы предоставления информации (на бумажном или магнитном носителе) информация подготавливается Депозитарием на основании письменного запроса инвестора. Инвестору, который не является Депонентом Депозитария, информация передается после оплаты счета за предоставление информации. Размер оплаты определяется в соответствии с Тарифами (Приложение ).

§  оказание иных услуг, не запрещенных действующими законами и иными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Центрального банка Российской Федерации и Федеральной службы по финансовым рынкам, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

8.2. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам

8.2.1. В целях надлежащего осуществления владельцами прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий принимает все действия, предусмотренные Условиями, необходимые для реализации данных прав.

8.2.2. Депозитарий предоставляет Депоненту информацию о ценных бумагах, находящихся на обслуживании в Депозитарии, а также следующую информацию, поступившую к Депозитарию от эмитента или регистратора, касающуюся:

§  выплаты доходов по ценным бумагам;

§  проведения собраний акционеров;

§  реализации преимущественного права владельцев ценных бумаг на приобретение ценных бумаг новых выпусков;

§  дробления, консолидации, конвертации, погашения, аннулирования выпуска ценных бумаг;

§  реорганизация (слияния, присоединения, разделения), ликвидации акционерного общества;

§  других корпоративных действий эмитента.

8.2.3. В случае платного предоставления информации эмитентом или регистратором Депозитарий вправе компенсировать понесенные затраты за счет Депонента. Депонент обязан возместить Депозитарию указанные расходы.

8.2.4. Для составления реестра владельцев ценных бумаг и реализации прав, закрепленных ценными бумагами, Депозитарий передает регистратору списки владельцев и номинальных держателей ценных бумаг в сроки, установленные регистратором.

8.2.5. Депозитарий обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг Депонента в хранилище Банка, оборудованного в соответствии с требованиями Банка России.

8.2.6. Депозитарий обеспечивает надлежащие хранение документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления прав владельцев по ценным бумагам в течение 3 (трех) лет после совершения операции, после чего документы передаются в специально оборудованный архив Банка, где хранятся не менее 5 (пяти) лет.

8.2.7. В случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам Депозитарий предоставляет эмитенту или регистратору сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению, купоны и иные документы, предусматривающие платеж при предъявлении.

9. ПОРЯДОК ПРИНЯТИЯ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ

9.1. Порядок принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг

9.1.1. Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание представляет собой административную операцию.

9.1.2. Инициатором приема на обслуживание Депозитарием выпуска ценных бумаг могут выступать следующие лица:

§  Депонент;

§  Депозитарий;

§  Эмитент;

§  реестродержатель;

§  иной депозитарий, в котором Депозитарию открыт Междепозитарный счет депо.

9.1.3. Принятие ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий осуществляется автоматически при приеме Депозитарием поручения на зачисление ценных бумаг, основанием которого служит уведомление реестродержателя, депозитария-корреспондента об открытии Депозитарию счета номинального держателя по данному выпуску ценных бумаг, если такие счета не были открыты ранее (при приеме бездокументарного выпуска).

9.1.4. Депозитарий вправе принимать на обслуживание ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, в случае, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов, а также, если ценные бумаги допущены к обращению на территории Российской Федерации.

9.1.5. Прием выпуска ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание сопровождается выполнением соответствующих процедур:

§  прием в установленном порядке сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария или передача их в хранилище третьего лица, с которым Депозитарий заключил договор о хранении ценных бумаг (при приеме документарного выпуска);

§  оформление анкеты выпуска ценных бумаг (для эмиссионных ценных бумаг) или инвентарной карточки (для неэмиссионных ценных бумаг), а также выполнение других необходимых действий в учетной системе Депозитария;

§  в процессе регистрации Депозитарий присваивает выпускам ценных бумаг депозитарный код.

9.1.6. Депозитарий имеет право не принимать на обслуживание выпуск ценных бумаг, в следующих случаях:

§  выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги в соответствии с законодательством, решениями ФСФР России и других уполномоченных органов выпускаются без государственной регистрации выпуска в Российской Федерации);

§  срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

§  принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

§  принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;

§  уполномоченными органами принято решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся, об аннулировании или недействительности выпуска;

§  нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;

§  Депозитарий не имеет счета номинального держателя в реестре акционеров ценных бумаг данного эмитента;

§  Депозитарии, с которыми у Депозитария установлены междепозитарные отношения, не имеют счетов номинального держателя в реестре акционеров ценных бумаг данного эмитента.

При этом Депоненту предоставляется письменный отказ.

9.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг

9.2.1. Обслуживание выпуска ценных бумаг в Депозитарии может быть прекращено в следующих случаях:

§ погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг);

§ принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

§ вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

§ ликвидация эмитента ценных бумаг;

§ прекращение обслуживания по решению Депозитария.

9.2.2. При наступлении одного из условий п. 9.2.1., Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.

9.2.3. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий хранит информацию о выпуске ценных бумаг в течение 3 (трех) лет.

10. СПОСОБЫ И РЕЖИМЫ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ

10.1. Способы учета ценных бумаг

10.1.1. Способ учета, принимаемых ценных бумаг, определяется поручением по счету депо Депонента, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг либо данным Условиям.

10.1.2. Учет ценных бумаг Депонента в Депозитарии может проводиться следующими способами:

§ открытый;

§ закрытый;

§ маркированный.

10.1.3. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

10.1.4. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

10.1.5. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.

10.1.6. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.

10.2. Режимы учета

10.2.1. Под режимом учета ценных бумаг подразумевается степень свободы обращения ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента. Ценные бумаги могут находиться в заблокированном режиме либо в режиме обращения.

10.2.2. Режим обращения не предполагает наличия каких-либо ограничений по движению ценных бумаг, учитываемых в данном режиме. В отношении любых ценных бумаг Депонента, находящихся в режиме обращения, поручения Депонентов принимаются без каких-либо ограничений (кроме ограничений, предусмотренных законодательством и условиями выпуска), с учетом правил заполнения распорядительных документов, в соответствии с Условиями.

10.2.3. Заблокированный режим налагает ограничения на движение ценных бумаг.

10.2.4. Заблокированный режим хранения применяется для обеспечения:

§  сохранности ценных бумаг, переданных в залог;

§  осуществления передачи ценных бумаг, являющихся предметом заключенных сделок по отчуждению ценных бумаг (выставление ценных бумаг к расчетам);

§  передачи ценных бумаг в случае заключения сделок по их отчуждению у организатора торгов (выставления ценных бумаг на торги);

§  прочих операций, требующих учета прав и обязательств на ценные бумаги;

§  предотвращения передачи арестованных ценных бумаг;

§  исполнения решений компетентных государственных органов в случаях, предусмотренных законодательством.

10.2.5. Проведение операций с заблокированными ценными бумагами Депонента, кроме операций, выполнение которых не запрещено условиями блокировки и нормами действующего законодательства, становится возможным только после их перевода в режим обращения.

11. ОБЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

11.1. Места хранения

11.1.1. Депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в том числе путем использования специальных хранилищ.

11.1.2. Бумаги Депонента документарных форм выпусков, принятые на хранение, могут храниться как в собственном хранилище Банка, так и в хранилищах других депозитариев и банков, с которыми Банк заключил Междепозитарный договор, либо заключен договор хранения.

11.1.3. Для бездокументарных ценных бумаг местом хранения считается счет Банка, как номинального держателя в системе ведения реестра или счет депо Банка открытый в депозитарии-корреспонденте.

11.1.4. Ценные бумаги открытого способа и закрытого способа учета могут быть переведены по месту хранения, как по поручению Депонента так и без получения специального согласия Депонента, что не означает потери прав Депонента на его ценные бумаги.

11.2. Обеспечение сохранности ценных бумаг

11.2.1. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий хранит и учитывает ценные бумаги Депонента обособленно от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию. Для этого Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонента в реестре владельцев именных ценных бумаг и в депозитариях-корреспондентах и открывает отдельные счета в указанных организациях для собственных ценных бумаг и для ценных бумаг Депонента.

11.2.2. Депозитарий обеспечивает учет и хранение ценных бумаг Депонента, обособленный от учета и хранения ценных бумаг других Депонентов путем открытия каждому Депоненту отдельных счетов депо.

11.3. Требования, предъявляемые к документам Депонента и порядок их передачи

11.3.1. Предъявляемые Депонентом документы для открытия счета депо, а именно: анкета Депонента, заявление на открытие счета депо, доверенности, карточка распорядителя счета депо должны быть заверены исключительно теми лицами, которые внесены в банковскую карточку Депонента и действуют на основании учредительных документов, или подписью самого Депонента - для физических лиц. Для Депонентов – юридических лиц документы должны быть скреплены печатью Депонента. Указанные документы могут быть также подписаны лицами, имеющими полномочия на совершение таких действий на основании доверенности (форма № ПД-28).

11.3.2. Доверенность, выданная физическим лицом, должна быть нотариально удостоверена.

11.3.3. Все принимаемые от Депонентов и Попечителей счета депо поручения, распоряжения, запросы или иные приказы на распоряжение ценными бумагами, должны быть подписаны исключительно теми лицами, которые внесены в анкету Депонента (форма № АД-05, АД-05-Б, АД-06, АД-06-Б) и/или карточку распорядителя счета депо (форма № АД-20).

11.3.4. При предоставлении в Депозитарий поручения на совершение операции по счету депо, Депонент обязан проверить правильность заполнения бланка в частности, наличие всей необходимой информации для данного типа проводимой операции.

11.3.5. Прием поручений и иных документов Депонента, а также выдача отчетных документов Депозитария производится исключительно тем лицам, в отношении которых в Депозитарий были предоставлены доверенности.

11.3.6. Срок действия доверенности самостоятельно контролируется Депонентом.

11.3.7. При досрочном отзыве доверенности (для физических лиц), в Депозитарий направляется уведомление в произвольной форме и/или нотариально удостоверенная доверенность на новое Уполномоченное лицо.

11.3.8. Документы на открытие счета депо и распорядительные документы передаются владельцами счетов либо их Уполномоченными лицами в Депозитарий лично, с курьером, фельдъегерской связью. Право курьера на передачу документов Клиента оформляется доверенностью, заверенной подписями лиц, имеющих полномочия на выдачу таких доверенностей, оформляемой в соответствии с Гражданским Кодексом РФ.

11.3.9. По истечении срока действия доверенности в Депозитарий должна быть предоставлена новая доверенность.

11.3.10. Депозитарий на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений и иных документов Депонента, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек. Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных документов.

11.3.11. Использование электронных видов связи возможно только при подписании дополнительного соглашения между Клиентом и Депозитарием.

12. ПОРЯДОК ПРИЕМА, ИСПОЛНЕНИЯ И ОТМЕНЫ НЕИСПОЛНЕНЫХ ПОРУЧЕНИЙ

12.1. Порядок приема и исполнения поручений

12.1.1. Различают следующие виды поручений:

§  Клиентские - инициатором является Депонент, Уполномоченное лицо;

§  Служебные – инициатором являются ответственные сотрудники Депозитария;

§  Официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;

§  Глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

12.1.2. Поручения и документы передаются в Депозитарий инициатором операции лично или через его Уполномоченное лицо, действующее по доверенности на прием/передачу документов Депозитарию. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон.

12.1.3. При наличии соответствующего двухстороннего письменного соглашения между сторонами Договора поручение может быть передано в Депозитарий по средствам системы S. W.I. F.T.

12.1.4. Стороны Договора могут осуществлять прием/передачу поручений и отчетов между ними через уполномоченных сотрудников филиалов Депозитария.

Поручение на исполнение операций должно быть документом в бумажной форме. К поручению должны быть приложены сопровождающие документы, если это предусмотрено Условиями или действующим законодательством.

12.1.5. Поручения, представляемые в Депозитарий Депонентом, должны соответствовать установленному образцу и содержать все необходимые данные для их исполнения.

12.1.6. Поручения исполняются полностью, частичное исполнение поручения не допускается.

12.1.7. Срок исполнения поручений не может превышать 10 (десяти) рабочих дней с даты его приема Депозитарием. Если в силу каких-либо причин Депозитарий не может исполнить поручение, он письменно уведомляет Депонента о невозможности исполнения депозитарной операции с указанием причин.

12.1.8. Перечень и порядок исполнения конкретных депозитарных операций и необходимые для этого документы, а также сроки их проведения и предоставления отчетов приведены в Приложениях № 1 и № 2, являющихся неотъемлемой частью данных Условий.

12.1.9. Непосредственно при подаче поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку предоставленных документов на соответствие требованиям Условий и действующего законодательства.

12.1.10. Поручения, предоставляемые Депонентом в Депозитарий, не принимаются на исполнение в следующих случаях:

§ поручение заполнено с нарушением положений Условий (отсутствуют поля, обязательные для данных поручений, неверно указаны номера счетов депо, указан счет депо в депозитарии, с которым Депозитарий не имеет корреспондентских отношений, и т. д.);

§ несоответствие подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати (в карточке с образцами подписей и оттиском печати) Депонента или попечителя счета;

§ для исполнения данного поручения на соответствующем счете депо нет достаточного количества ценных бумаг;

§ поручение дано в отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом способе хранения и индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящимся на счете депо Клиента;

§ ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами или правами третьих лиц, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;

§ истек срок действия поручения;

§ в поручении имеются исправления;

§ Депонент не предоставил все необходимые документы для открытия счета в соответствии с Регламентом;

§ истек срок действия полномочий (доверенности), попечителя, оператора, распорядителя и/или доверенность оформлена не должным образом;

§ проводимая операция противоречит нормативным актам Российской Федерации, либо условиям выпуска и обращения ценных бумаг, являющихся предметом поручения;

§ исполнение поручения требует осуществление операции, не предусмотренной Условиями, а также решением о выпуске, либо другим документом, регулирующим обращение соответствующих ценных бумаг.

12.1.11. В случае приема поручения к исполнению ответственный сотрудник Депозитария ставит свою подпись и присваивает ему уникальный регистрационный номер в нумерации Депозитария с указанием даты приема поручения. По желанию Депонента копия поручения с отметкой о приеме поручения к исполнению передается инициатору операции.

12.1.12. В случае отказа в приеме поручения, ответственный сотрудник Депозитария не позднее 3 (трех) рабочих дней направляет Депоненту Уведомление об исполнении/ о неисполнении депозитарной операции (форма № ОУ-19) с указанием причин неисполнения поручения, заверяет его своей подписью и печатью Депозитария, указывает дату и время.

12.1.13. Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями, Договором, действующим законодательством, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.

12.2. Отмена неисполненных поручений Депонента

12.2.1. В случае отказа Депонента от проведения депозитарной операции, заявленной в его поручении, Депонент обязан предоставить в Депозитарий поручение на отмену ранее предоставленного поручения (форма № ПЗ-16).

12.2.2. Депозитарий вправе не исполнять поручение на отмену поручения, если последнее уже исполнено.

12.2.3. Необходимость в отмене поручения, предоставленного ранее, возникает при: 

§  ошибке в оформлении поручения;

§  отказе одной либо обеих сторон от исполнения сделки.

12.2.4. Отмена поручения на зачисление возможна при условии, что сертификаты ценных бумаг не переданы в хранилище Депозитария или ценные бумаги не зачислены на лицевой счет Депозитария как номинального держателя, либо на счет депо Депозитария, открытый в сторонней организации для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария. 

12.2.5. Отмена поручения на списание возможна при условии, что сертификаты ценных бумаг не выданы из хранилища Депозитария или ценные бумаги не списаны с лицевого счета Депозитария как номинального держателя, либо со счета депо Депозитария, открытого в сторонней организации для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария. 

12.2.6. Отмена поручения на перевод возможна, если операция перевода ценных бумаг не проведена.  Если операция перевода ценных бумаг проведена, то отмена возможна при условии, что ценные бумаги находятся на счете Депонента, в пользу которого осуществлялся перевод. В этом случае дополнительно к поручению об отмене предоставляется письменное согласие Депонента, на чьем счете находятся ценные бумаги. 

12.2.7. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения на отмену в случае, если исполнение данного поручения может привести к ущемлению прав третьих лиц.

12.3. Перечень основных документов, используемых Депозитарием

12.3.1. Входящие документы - документы, предоставляемые инициатором операции, на основании которых Депозитарием осуществляются депозитарные операции.

К входящим документам относят следующие документы:

заявление на депозитарное обслуживание (форма № ПЗ-01 и № ПЗ-02); заявление на закрытие счета депо (форма № ПЗ-03 и № ПЗ-04); заявление на внесение изменений в анкетные данные Депонента (форма № ПЗ-07 и № ПЗ-08); анкета Депонента (форма № АД-05, № АД-06); анкета Попечителя счета депо (форма № АД-05а); анкета Оператора счета депо (форма № АД-05б); анкета Депонента (клиента) (форма № АД-05-Б, № АД-06-Б); карточка распорядителя счета депо (форма № АД-20); поручение на выполнение инвентарной операции (форма № ПЗ-09 и № ПЗ-10); залоговое поручение (форма № ПЗ-11); поручение на блокировку/разблокировку ценных бумаг (форма № ПЗ-12 и № ПЗ-13); поручение на выполнение информационной операции (форма № ПЗ-15); поручение на отмену ранее предоставленного поручения (форма № ПЗ-16); поручение на перемещение сертификатов ценных бумаг (форма № ПЗ-24); доверенности (формы ПД-27, ПД-28, ПД-29, ПД-30, ПД-31).

12.3.2. Исходящие документы - документы, предоставляемые Депозитарием Депоненту или его Уполномоченному лицу, содержащие информацию о результатах исполнения поручений и о состоянии счетов депо Депонента.

К исходящим документам относят следующие документы:

уведомление об открытии счета депо (форма № ОУ-17); уведомление о закрытии счета депо (форма № ОУ-18); уведомление об исполнении /о неисполнении депозитарной операции (форма № ОУ-19); отчет об исполнении депозитарной операции (форма № ОУ-24); отчет о совершенных операциях по счету за период (форма № ОУ-26); выписка о состоянии счета депо (форма № ОУ-25); отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным Банком в интересах клиента в течение дня (форма № ОУ-27-Б); отчет об исполнении бухгалтерской операции (форма № ОУ-27); информационные материалы.

12.3.3. Формы входящих и исходящих документов содержатся в Приложении № 2 к Условиям.

13. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ЛИЦА ДЕПОНЕНТА

13.1. Попечитель счета депо

13.1.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и (или) осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета депо.

13.1.2. В качестве Попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший Договор с Депозитарием.

13.1.3. Назначить Попечителя счета депо имеет право только Депонент, на имя которого открыт счет депо.

13.1.4. Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета депо, могут быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги.

13.1.5. В отношении ценных бумаг Депонента Попечитель счета депо обязан:

Ø  передавать Депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях;

Ø  передавать Депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги;

Ø  хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых Попечителем счета депо в Депозитарий;

Ø  вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем счета депо которых он является;

Ø  совершать иные действия в соответствии с Договором между Депонентом и Попечителем счета депо.

13.1.6. Попечитель счета депо действует от имени Депонента на основании договора, заключенного с Депонентом Депозитария, в котором определены полномочия Попечителя счета по распоряжению счетом депо Депонента, на основании выданной Попечителю счета депо Депонентом доверенности. В соответствии с договором Попечитель счета депо самостоятельно подает поручения на выполнение депозитарных операций по счету депо.

13.1.7. Для регистрации Попечителя счета, Попечитель передает Депозитарию анкету Попечителя счета депо (форма АД-№05а) и документы, указанные в п.14.2.5. Условий, договор Попечителя счета депо с Депонентом Депозитария и при необходимости доверенности на Уполномоченных лиц.

13.1.8. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо.

13.1.9. С момента назначения Попечителя счета депо изменяется порядок взаимоотношений Депонента и Депозитария. При наличии Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения, за исключением случаев, предусмотренных Депозитарным договором, а также случая, когда инициатором операции являются уполномоченные государственные органы либо эмитент или регистратор по поручению эмитента.

13.1.10. Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом Попечителю счета депо.

13.1.11. При смене Попечителя счета в Депозитарий предоставляются те же документы, что и при первичном назначении (п.14.2.5.). Полномочия нового Попечителя счета вступают в силу после прекращения полномочий прежнего попечителя счета.

13.1.12. При прекращении полномочий Попечителя счета депо назначение нового Попечителя счета должно быть произведено в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента прекращения полномочий.

13.1.13. При прекращении полномочий Попечителя счета депо оплату за учет ценных бумаг за полный или неполный текущий месяц, в который были прекращены полномочия Попечителя счета, производит прежний Попечитель счета.

13.1.14. В случае, если Попечитель счета не будет назначен в срок, указанный в п.13.1.12 Условий, оплата услуг за исполнение поручений на выдачу, поручений на списание, а так же иных услуг, оказанных в соответствии с Условиями, осуществляется самим Депонентом.

13.1.15. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета, если иное не установлено в Договоре между Депозитарием и Депонентом.

13.2. Оператор счета депо

13.2.1. В целях выполнения Банком функций по брокерскому обслуживанию Депонента, Банк на основании Соглашения заключенного между Депонентом и Банком, назначается оператором соответствующих счетов депо Депонента.

13.2.2. Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо.

13.2.3. Объем полномочий оператора счета депо Депонента определяется в Соглашении.

13.2.4. В качестве Оператора счета депо может выступать юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (раздела счета депо) Депонента.

13.2.5. При наличии Оператора счета (раздела счета) депо Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных Депозитарным договором.

13.2.6. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия.

13.2.7. Назначение Оператора счета депо, осуществляемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи соответствующей доверенности юридическому лицу, а также регистрации его полномочий в Депозитарии в соответствии с п.14.2.5. Условий. Одновременно Оператор счета депо представляет в Депозитарий анкету Оператора счета депо (форма № АД-05б).

13.2.8. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия Оператора счета, совершенные в рамках его полномочий.

13.3. Распорядитель счета депо.

13.3.1. Распорядителем счета депо является физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций по счету депо Депонента и выступающие в одном из следующих качеств:

поверенный - уполномоченное лицо Депонента; поверенный - ответственный сотрудник Депонента – юридического лица; поверенный - ответственный сотрудник попечителя, оператора счета.

Если депонентом является юридическое лицо, то Распорядитель счета подписывает документы от его имени, а если депонент - физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета.

13.3.2. Назначение Распорядителя счета осуществляется путем выдачи доверенности, на право подписи документов, инициирующих операции по счету (разделу счета) депо, и регистрации полномочий в Депозитарии в соответствии с п.14.2.5 Условий.

13.3.3. Выдача доверенности, оформленной на Распорядителя счета, не означает, что владелец счета теряет право распоряжаться данным счетом, с учетом ограничений, налагаемых выданной доверенностью.

13.3.4. Сотрудники юридического лица, не являющиеся Распорядителями счета, вправе подавать документы в Депозитарий и получать выписки со счета депо только на основании доверенности, подписанной руководителем организации и заверенной печатью.

13.3.5. Доверенность оформляется в соответствии с образцом доверенности Депозитария (форма № ПД-28) либо в соответствии с действующим законодательством и может быть выдана на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом (разделом счета) депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо в течение оговоренного срока.

13.3.6. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия Распорядителя счета депо, совершенные в рамках его полномочий.

14. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ И ПОРЯДОК ИХ ПРОВЕДЕНИЯ

14.1. Виды депозитарных операций

14.1.1. Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

14.1.2. В учете Депозитария отражаются следующие основные операции:

административные:

открытие счета депо; закрытие счета депо; открытие раздела счета депо; закрытие раздела счета депо; регистрация полномочий Уполномоченного лица; регистрация прекращения полномочий Уполномоченного лица; изменения анкетных данных Депонента; отмена неисполненных поручений;

инвентарные:

прием ценных бумаг на учет и/или хранение; снятие ценных бумаг с учета и/или хранения; перевод ценных бумаг; перемещение ценных бумаг; погашение ценных бумаг и/или купонов ценных бумаг; операции при обременении ценных бумаг обязательствами и его прекращении;

глобальные:

конвертация ценных бумаг; погашение (аннулирование) ценных бумаг; дробление или консолидация ценных бумаг; начисление доходов по ценным бумагам;

информационные:

выдача выписок и отчетов по запросам Депонента; предоставление отчетов, связанных с корпоративными действиями эмитентов; предоставление информации, связанной с услугами депозитария по содействию реализации владельцами их прав по ценным бумагам.

комплексные:

блокировка ценных бумаг.

14.1.3. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.

14.1.4. Исполнение депозитарной операции делится на следующие этапы:

прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции; проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов; проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения - формирование отказа в исполнении поручения, иначе - действия по исполнению поручения и формирование отчета об исполнении поручения; передача отчета (отказа) об исполнении поручения в соответствии с Условиями;

14.1.5. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Депозитарий исполняет письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п.

14.1.6. Завершением депозитарной операции является обязательная передача отчета о выполнении операции инициатору операции.