Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 14 )

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Основной. Без права отчуждения
Код раздела (17 символов)	81 + свободные (2-17 символы)
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, переданных Депоненту в доверительное управление без права отчуждения.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо доверительного управляющего.
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе	Ценные бумаги, принятые на обслуживание в Депозитарии.
Условия открытия раздела	Раздел открывается при переводе.
Лицо, имеющее полномочия отдавать поручения к разделу	Депозитарий
Виды разрешенных депозитарных операций	Операции на основании поручений депо, составленных Депозитарием по решению уполномоченных государственных органов в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Ценные бумаги, являющиеся обеспечением по сделкам расчетного РЕПО

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Ценные бумаги, являющиеся обеспечением по сделкам расчетного РЕПО
Код раздела (17 символов)	RC (1-2 символы) + символы)
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, являющихся активом обеспечения по первой части сделки РЕПО
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего или междепозитарный счет депо Депонента.
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе	Ценные бумаги, являющиеся активом обеспечения
Условия открытия раздела	Раздел открывается по поручению Депонента при переводе (при первом зачислении ценных бумаг) на раздел указанного типа.
Лица, имеющие полномочия отдавать поручения к разделу	Депонент
Период действия полномочий	Не ограничен
Виды разрешенных депозитарных операций	Переводы ценных бумаг по поручению Депонента: -  На раздел с других счетов депо, открытых в Депозитарии (коды операций –16, 16/1) -  с раздела на счет депо Депонента-отправителя ценных бумаг (заемщика) (коды операций – 16, 16/1) при должном и своевременном исполнении обязательств по 2 части сделки расчетного РЕПО, заключенной Депонентом на базе информации, содержащейся в информационных отчетах, предоставленных Депоненту в рамках договора на оказание информационных услуг -  С раздела на другие разделы того же счета депо или на другие счета депо в случае неисполнения Депонентом-отправителем ценных бумаг (заемщиком) обязательств по 2 части сделки расчетного РЕПО, заключенной Депонентом с использованием информации, содержащейся в информационных отчетах, предоставленных Депоненту в рамках договора на оказание информационных услуг (коды операций – 10, 16, 16/1, 16/2 и 16/3, 20, 36, 38 и 38/1).».

Блокировано для клиринга. FORTS

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано для клиринга. FORTS
Код раздела	RF (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, внесенных в качестве средств гарантийного обеспечения в соответствии с Правилами клиринга КЦ РТС.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца, доверительного управляющего или междепозитарный счет депо
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Ценные бумаги, обслуживаемые НКО , расчеты по которым осуществляются КЦ РТС.
Условия открытия раздела	Раздел открывается по поручению депо Депонента (код операции - 90) На одном счете депо может быть открыто множество разделов указанного типа.
Лица, имеющие полномочия отдавать поручения к разделу	Депонент Депозитарий
Период действия полномочий	С момента передачи КЦ РТС информации, необходимой для проведения торгов, и до получения соответствующего распоряжения КЦ РТС списание ценных бумаг по поручению депо Депонента осуществляется в соответствии с действующими Правилами клиринга КЦ РТС и настоящим Порядком только после получения соответствующего разрешения КЦ РТС.
Виды разрешенных депозитарных операций	·  Переводы ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга КЦ РТС (коды операций – 14, 10/14, 10/1). ·  Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3). ·  Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20). ·  Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра/другого депозитария (коды операций –35, 35/1, 37). ·  Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий (коды операций – 36,38). Регистрация обременения ценных бумаг залогом (только на счете депо владельца, код операции – 20/2).

Блокировано для клиринга. RTS STANDARD

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано для клиринга. RTS STANDARD
Код раздела	RS (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, которые подлежат списанию/зачислению с/на раздел «Блокировано для клиринга. RTS STANDARD» при проведении расчетов по ценным бумагам по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга КЦ РТС.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца, доверительного управляющего или междепозитарный счет депо
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Ценные бумаги, обслуживаемые НКО .
Условия открытия раздела	Раздел открывается по поручению депо Депонента (код операции - 90) На одном счете депо может быть открыто множество разделов указанного типа.
Лица, имеющие полномочия отдавать поручения к разделу	Депонент Депозитарий
Период действия полномочий	С момента передачи КЦ РТС информации, необходимой для проведения торгов, и до получения соответствующего распоряжения КЦ РТС списание ценных бумаг по поручению депо Депонента осуществляется в соответствии с действующими Правилами клиринга КЦ РТС и настоящим Порядком только после получения соответствующего разрешения КЦ РТС.
Виды разрешенных депозитарных операций	·  Переводы ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга КЦ РТС (коды операций – 14, 10/14, 10/1). ·  Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3). ·  Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20). ·  Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра/другого депозитария (коды операций –35, 35/1, 37). ·  Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий (коды операций – 36,38). Регистрация обременения ценных бумаг залогом (только на счете депо владельца, код операции – 20/2). Операции списания ценных бумаг с раздела по поручению депо Депонента исполняются при условии получения соответствующего разрешения КЦ РТС.

 

5. СВЕРКА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТА

Депозитарий и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о ценных бумагах в порядке, предусмотренном настоящим разделом.

Депонент обязан при получении отчетного документа Депозитария провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и коде ценных бумаг с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо владельцев, которые он ведет, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.

В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня направить в Депозитарий уведомление об этом. При этом признаются надлежащими те данные, которые были переданы Депозитарием Депоненту, если только Депозитарием не была допущена ошибка при проведении депозитарной операции.

В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг по вине Депозитария Депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, предоставив Депоненту отчет/выписку по его счету депо.

При этом требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения депо.

В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг по вине Депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную Договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.

Сверка по ценным бумагам, данные о которых учитываются на междепозитарных счетах депо Депонентов, производится ежемесячно по данным, содержащимся в Выписке об остатках ценных бумаг каждого выпуска по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца, формируемой по запросу Депонента (на бумажном носителе на запросе ставится отметка «Для сверки»). Выписка бесплатно предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня, следующего за отчетным. В случае обнаружения расхождений данных по выписке Депозитария с материалами собственного учета, Депонент в тот же день запрашивает, а Депозитарий в течение рабочего дня, следующего за днем предоставления запроса, высылает внеочередной отчет/выписку о всех операциях по счету депо Депонента за указанный Депонентом период. Стороны вправе потребовать любые первичные документы (или их заверенные Сторонами копии), необходимые для выяснения причин выявленных расхождений. После устранения обнаруженных в ходе проверки расхождений Стороны составляют акт о причинах расхождений и их устранении.

Депозитарий производит сверку своих счетов у регистраторов или других депозитариев с выписками по соответствующим активным счетам в Депозитарии не реже одного раза в месяц.

6. ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ

6.1. Порядок формирования, передачи, приема и обработки электронных документов определяются Правилами ЭДО НРД (приложение 1 к Договору об обмене электронными документами). Термины и определения, используемые в настоящем разделе, должны пониматься в соответствии с терминами и определениями, приведенными в Правилах ЭДО НРД.

6.2. В дополнение к перечню электронных документов, который установлен в Правилах ЭДО НРД, Депоненты могут формировать и направлять в адрес Депозитария с использованием электронной почты также электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 6.1, а Депозитарий может формировать и направлять в адрес Депонентов электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 6.2. В остальном порядок формирования наименований файлов с электронными документами (электронным документом) соответствует общим требованиям, определенным Правилами ЭДО НРД.

Таблица 6.1.

Наименование электронного документа (типа документа)	1-й символ в наименовании файла	5-6-й символ в наименовании файла	7-8-й символ в наименовании файла	Категория электронного документа
Поручение/распоряжение (приложения к поручению - при необходимости) Список владельцев ценных бумаг и распоряжение на регистрацию списка владельцев (ответ на запрос Депозитария по форме GS061)	К	Код операции	Уникальный номер файла с электронным документом за указанный день	Г [4]

Таблица 6.2.

Наименование электронного документа (типа документа)	Первый символ в наименовании файла	Категория электронного документа
Отчет об операциях (отчет о неисполнении поручения/распоряжения), Запрос по корпоративным действиям	Z	В[5]
Запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг	R	В
Уведомление о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре	U	В
Уведомление о принятии (непринятии) поручений/распоряжений к исполнению	К	В
Образец заполнения поручения/распоряжения	Т	В
Счет и счет-фактура	Z	B

6.3. Форматы электронных документов, которыми Стороны обмениваются при информационном взаимодействии через СЭД НРД, приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД «Форматы функциональных электронных документов СЭД НРД».

Перечень электронных документов, формируемых в стандарте ISO 15022 и передаваемых с использованием системы S. W.I. F.T., а также их форматы и особенности формирования приведены в Руководстве по использованию форматов сообщений стандарта ISO 15022, применяемых Депозитарием при обмене электронными документами с Участниками ЭДО через систему S. W.I. F.T. (далее – Руководство по использованию стандарта ISO 15022), являющемся приложением к Правилам ЭДО НРД.

Форматы функциональных электронных документов СЭД НРД и Руководство по использованию стандарта ISO 15022 публикуются в разделе «Электронный документооборот» на сайте Депозитария по адресу: www. *****.

6.4. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Форматы функциональных электронных документов СЭД НРД и Руководство по использованию стандарта ISO 15022, уведомляя об этом Депонентов в соответствии с условиями Договора об обмене электронными документами.

6.5. Запросы на предоставление списков владельцев ценных бумаг, уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре, а также счета и счета-фактуры Депозитарий направляет Депоненту по адресу (адресам) электронной почты для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария, определенному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

Отчеты/выписки об операциях направляются Депоненту по каналу и адресу (адресам) электронной почты (BIC-коду S. W.I. F.T.) для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария, определенному(ным) им в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

В случае если в качестве основного канала Депонентом установлена сеть S. W.I. F.T., то ему по сети S. W.I. F.T. направляются только те отчеты/выписки об операциях, перечень которых определен в Руководстве по использованию стандарта ISO 15022, в том числе выполненных на основании поручений на бумажном носителе или переданных через СЭД НРД, за исключением информационных запросов. Отчеты/выписки об операциях, не указанные в Руководстве, направляются Депоненту по каналам электронной почты в соответствии со статусом канала для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов), установленным Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

Форма направления отчетов/выписок по информационным запросам независимо от установленного Депонентом статуса канала для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов) определяется в соответствии с указанием в поле «Форма выдачи отчета» информационного запроса.

В случае необходимости Депозитарий может направлять Депоненту образец заполнения поручения депо по адресу электронной почты, с которого было получено соответствующее поручение депо, или по адресу (адресам) электронной почты, указанному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария. При этом в поле «Тема» сообщения указывается «Template».

6.6. Для просмотра и печати (отображения копии электронного документа в бумажной форме) полученных через СЭД НРД электронных документов Стороны могут использовать программное обеспечение в соответствии с таблицей 6.3.

Таблица 6.3.

Наименование электронного документа (типа документа)	ПО для просмотра и печати (отображения копии в бумажной форме)
Поручение/распоряжение	ПО ЛРМ СЭД НРД
Отчет об операциях (Отчет о неисполнении поручения/распоряжения), Запрос по корпоративным действиям	ПО ЛРМ СЭД НРД
Запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг	Word 97 и выше
Уведомление о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре	Любой редактор для работы с графическим форматом jpg
Уведомление о принятии (непринятии) поручений/распоряжений к исполнению	ПО ЛРМ СЭД НРД
Образец заполнения поручения/распоряжения	ПО ЛРМ СЭД НРД
Счет и счет-фактура	ПО ЛРМ СЭД НРД

6.7. Если в ходе эксплуатации одного из каналов информационного взаимодействия возникают перерывы связи по техническим причинам, то на время восстановления связи допускается осуществление обмена электронными документами с использованием других каналов, определенных в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

6.8. Формирование, передачу, прием и обработку электронных документов в формате стандарта ISO 15022 с использованием сети S. W.I. F.T. Стороны осуществляют в соответствии Договором об обмене электронными документами, Руководством по использованию стандарта ISO 15022 и Правилами S. W.I. F.T.

[1] Указанное правило действует, если иное не предусмотрено настоящим Порядком, в частности, при проведении глобальных операций зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется на основании поручений депо, составленных Депозитарием.

[2] Под ценными бумагами «в поставке» понимаются ценные бумаги, по которым Депонентом было предоставлено в Депозитарий поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, но операция в Депозитарий не была исполнена.

[3] Список депозитариев, с которыми Депозитарий заключил договоры о междепозитарных отношениях и при взаимодействии с которыми используются правила, предусмотренные п. 3.22 настоящего Порядка, приведен на сайте Депозитария.

[4] Категория «Г» – электронный документ вступает в силу с момента получения электронного документа получателем.

[5] Категория «В» – электронный документ вступает в силу с момента отправки электронного документа отправителем.