Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 2 )

Полномочия попечителя счета могут быть прекращены по основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации. Для прекращения полномочий попечителя счет по инициативе Депонента, последний должен уведомить Депозитарий в письменном виде об отзыве Доверенности Депонента и прекращении полномочий этого попечителя счета, а также одновременно предоставить Доверенность на нового попечителя счета, с которым Депозитарий заключил соответствующий договор. При прекращении полномочий попечителя счета Депонент, ранее обслуживающийся через попечителя счета, должен предоставить в соответствии с пунктом 3.4.2 настоящего Порядка поручение депо на регистрацию банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным бумагам и средств от погашения ценных бумаг (код операции – 07). В случае отсутствия зарегистрированных банковских реквизитов, выплаты будут производиться по банковским реквизитам, указанным в анкете юридического лица Депонента.

2.10. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), на счета депо владельца только тех Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Депонент обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), Депонент также должен предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени). Если Депозитарий располагает документами, подтверждающими полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и/или органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), предоставление нотариально удостоверенных копий указанных документов не требуется.

В случае получения Депозитарием сведений, дающих основание полагать, что Депонент более не является квалифицированным инвестором, Депозитарий вправе приостановить зачисление ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, до момента устранения сомнений в том, что Депонент является квалифицированным инвестором.

Ответственность за своевременное предоставление НДЦ и обновление документов, подтверждающих, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, несет Депонент.

2.11. Претензии Депонентов в отношении осуществленных депозитарных операций принимаются в течение семи рабочих дней после совершения данной депозитарной операции в Депозитарии.

2.12. В том случае если Депонент предоставил полномочия на получение информации об остатках ценных бумаг клиентов Депонента, учитываемых на междепозитарном счете депо Депонента в Депозитарии, третьему лицу, Депонент гарантирует, что лицо, информация об остатках ценных бумаг которого передается, согласно на такую передачу.

2.13. Депонент согласен с тем, что конфиденциальная информация о нем и его клиентах, в том числе, информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии анкетах Депонентов/клиентов Депонентов, поручениях депо, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, применимым правом и правилами осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария, или порядком исполнения депозитарных операций, в соответствии с настоящим Порядком будет передаваться эмитенту, регистратору, иностранному депозитарию или иному уполномоченному органу/лицу, организатору торговли на рынке ценных бумаг, фондовой бирже или клиринговой организации без дополнительного согласия Депонента на основании данных системы депозитарного учета Депозитария,. Депонент несет ответственность за достоверность предоставляемой Депозитарию информации и своевременное обновление анкетных данных. Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами условие о согласии последних на раскрытие информации о них вышеуказанным лицам.

2.14. Депонент обязан в срок не позднее семи рабочих дней, если иной срок не установлен в запросе Депозитария, предоставить копии бухгалтерских балансов, отчетов о прибылях и убытках, налоговые декларации по налогу на прибыль и НДС (с отметкой налогового органа о получении), а также иные документы и информацию, указанные в запросе Депозитария, в том числе, связанные с идентификацией Депонента, выполнением Депозитарием функций агента валютного контроля и/или обязанностей по контролю в целях выполнения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Если в соответствии с законодательством Российской Федерации Депонентом для исполнения операции должны быть предоставлены документы, необходимые для выполнения Депозитарием функций агента валютного контроля, допускается предоставление Депонентом указанных документов в электронном виде путем сканирования документов в бумажной форме в порядке, предусмотренном договором об обмене электронными документами, заключенным Депозитарием и Депонентом.

2.15. С целью снижения рисков, связанных с возможными противоправными действиями в отношении ценных бумаг Депонента, операции по счету депо которого не проводились в течение продолжительного времени (указанный период времени определяется Депозитарием), Депозитарий вправе приостановить выполнение операции до получения подтверждения Депонента в отношении факта направления Депозитарию соответствующего поручения депо. Если до закрытия операционного дня даты регистрации такого поручения депо подтверждения Депонента получить не удалось, Депозитарий вправе отказать в исполнениии поручения депо, предоставив Депоненту отчет о неисполнении поручения депо.

3. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

3.1. Операции, выполняемые Депозитарием

В соответствии с настоящим Порядком Депозитарий выполняет операции, предусмотренные Условиями. Условия определяют общий порядок исполнения депозитарных операций, документы, служащие основанием для исполнения, сроки выполнения операций. В настоящем разделе Порядка описаны особенности и условия исполнения этих операций.

3.2. Открытие и закрытие счета депо, открытие и закрытие раздела

3.2.1. Открытие счета депо

Для учета ценных бумаг, Депонент может открыть в Депозитарии счета депо следующих типов:

Наименование типа счета депо	Код типа счета депо	Назначение счета депо	Основание для открытия счета депо
Счет депо владельца	S	Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депонентам на праве собственности или ином вещном праве.	Договор счета депо владельца
Междепозитарный счет депо	L	Счет депо, открытый в Депозитарии другому депозитарию. Предназначен для учета ценных бумаг клиентов Депонента, с которым Депозитарий заключил договор междепозитарного счета депо, по всей совокупности данных без разбивки по отдельным клиентам-депонентам.	Договор междепозитарного счета депо
Счет депо доверительного управляющего	D	Предназначен для учета находящихся в доверительном управлении Депонента ценных бумаг, условия выпуска и обращения которых, а также действующее законодательство и нормативные правовые акты Российской Федерации, допускают передачу этих ценных бумаг в доверительное управление.	Договор счета депо доверительного управляющего

Счет депо владельца может быть открыт в Депозитарии Депонентам – юридическим лицам, являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг или участниками срочного рынка, которым ценные бумаги, учитываемые на счете депо, принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. Допускается по решению руководства Депозитария открытие счетов депо владельца юридическим лицам, не являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также нерезидентам Российской Федерации, являющимся юридическими лицами.

Междепозитарный счет депо открывается в Депозитарии организациям, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Для открытия междепозитарного счета депо Депонент наряду с другими документами должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию указанной лицензии.

Допускается открытие в Депозитарии Депоненту - юридическому лицу нескольких счетов депо владельца или междепозитарных счетов депо. При открытии каждого счета депо владельца или каждого междепозитарного счета депо Депонент должен заключить соответствующий договор счета депо и предоставить в Депозитарий на бумажном носителе анкету юридического лица (при открытии в Депозитарии не первого счета депо данного типа – дополнительную анкету по форме АА001). Депонент может не предоставлять анкету юридического лица при открытии счета депо владельца или междепозитарного счета депо, если ранее анкета была предоставлена в Депозитарий при открытии счета депо другого типа: междепозитарного счета депо, счета депо владельца или счета депо доверительного управляющего.

Счет депо доверительного управляющего открывается в Депозитарии организациям, являющимся доверительными управляющими и осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, заключившим с Депозитарием договор счета депо доверительного управляющего. Для открытия счета депо доверительного управляющего Депонент должен предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенную копию лицензии, дающей право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами.

Доверительный управляющий вправе объединить находящиеся в его управлении ценные бумаги, принадлежащие различным учредителям управления в порядке, предусмотренном действующими нормативно-правовым актами. Для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, доверительному управляющему может быть открыто в Депозитарии несколько счетов депо доверительного управляющего. Для открытия каждого счета депо доверительного управляющего Депонент должен заключить с Депозитарием отдельный договор счета депо доверительного управляющего. При открытии нескольких счетов депо доверительного управляющего предоставления дополнительных анкет юридического лица не требуется.

Депонент при осуществлении своей деятельности по управлению ценными бумагами обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего, и делать в поручениях депо к счету депо доверительного управляющего после наименования Депонента пометку «Д. У.». Условие указания после наименования доверительного управляющего пометки «Д. У.» и/или иной информации, предусмотренной действующим законодательством Российской Федерации и указанной депонентом в Договоре счета депо доверительного управляющего, считается Сторонами соблюденным, в том числе, если в документах, которыми обмениваются Стороны в соответствии с настоящим Порядком, указан депозитарный код, присвоенный Депоненту при открытии счета депо доверительного управляющего, и/или номер счета депо доверительного управляющего, открытого в соответствии с указанным Договором.

Передача ценных бумаг в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к доверительному управляющему. Доверительный управляющий, принявший в свое управление ценные бумаги, осуществляет в пределах, предусмотренных законодательством, нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором доверительного управления, правомочия собственника в отношении этих ценных бумаг. При сборе реестра по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо доверительного управляющего, в список включаются доверительные управляющие. При этом, если доверительному управляющему в Депозитарии открыто несколько счетов депо указанного типа, то в список Депонентов/владельцев сведения о Депоненте-доверительном управляющем и находящихся в его управлении ценных бумагах будут включаться по каждому счету депо Депонента-доверительного управляющего, открытому в Депозитарии.

Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены в Депозитарий на бумажном носителе. Перечень документов, которые должны быть предоставлены Депонентом в Депозитарий для открытия счета депо, приведен в приложении № 1 к Порядку. В случае, если Депоненту ранее был открыт счет депо в Депозитарии, и все документы на момент заключения соответствующего договора счета депо и открытия нового счета депо не утратили силу и не были изменены, а уполномоченные лица Депонента вправе отдавать поручения к вновь открываемому счету депо, Депонент для открытия счета депо в Депозитарии должен заключить с Депозитарием соответствующий договор счета депо, который будет являться основанием для открытия нового счета депо. Учредительные и другие документы, необходимые для открытия счета, повторно не предоставляются. В том случае, если для открытия счета депо данного типа необходимо наличие соответствующей лицензии, Депонент должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию лицензии. Если какие-либо из перечисленных документов, в том числе доверенности, не действуют в отношении открываемого счета депо, Депонент должен также предоставить и другие необходимые документы. Счета депо Депонентам открываются на основании поручений депо, составленных Депозитарием.

При досрочном отзыве доверенности до истечения срока полномочий лица, которому выдана доверенность, Депонент не позднее рабочего дня, предшествующего дате прекращения полномочий, должен предоставить в Депозитарий официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий данного лица либо уведомление об отмене документов по форме GF087 на бумажном носителе с обязательным указанием в поле «Дополнительная информация» даты прекращения полномочий и сведений о поверенном (полное наименование/ФИО поверенного). По истечении срока действия доверенности либо при назначении нового распорядителя счета депо (раздела счета депо) в Депозитарий должна быть предоставлена новая доверенность. Депозитарий на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений депо и иных документов Депонента, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек. Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных документов.

В случае необходимости внесения изменений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности или в реквизиты банковской карточки Депонент обязан предоставить в Депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.

После открытия счета депо, помимо предусмотренных настоящим Порядком действий, необходимых для получения доходов по ценным бумагам, денежных средств от погашения ценных бумаг, иных выплат по ценным бумагам, Депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, действующие в отношении открытого счета депо, предоставив согласно пункту 3.4.2 Порядка поручение депо на регистрацию банковских реквизитов по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07).

3.2.2. Закрытие счета депо

По инициативе Депонента счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг может быть закрыт при условии расторжения соответствующего договора счета депо.

По инициативе Депозитария счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг может быть закрыт при расторжении договора счета депо; в случае ликвидации Депонента как юридического лица; отзыве у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для открытия счета депо; если в течение одного года по счету не производилось никаких операций.

3.2.3. Открытие раздела

3.2.3.1. Общий порядок открытия разделов

Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг на счетах депо открываются разделы счета депо. Разделы группируются по типам. Каждый тип раздела определяется его идентификатором. Условия открытия конкретных типов разделов, назначение разделов и порядок функционирования приведены в разделе «Описание правил функционирования типов разделов, открываемых на счетах депо» настоящего Порядка.

Разделы на счетах депо в Депозитарии могут открываться:

-  при открытии счета депо автоматически;

-  при переводе ценных бумаг при указании в поручении депо на перевод ценных бумаг кода открываемого раздела;

-  путем исполнения операции «Открытие раздела» по поручению Депонента или Депозитария.

Допустимые способы открытия разделов конкретных типов приведены в разделе 4 настоящего Порядка.

В настоящем пункте Порядка приведены особенности открытия отдельных типов разделов путем исполнения по поручению Депонента операции «Открытие раздела» (код операции – 90, форма поручения АF090).

Допускается открытие разделов по поручению депо, составленному Депозитарием, при вводе нового типа раздела в случаях, если это связано с изменением законодательства Российской Федерации, порядка выпуска и обращения ценных бумаг, порядка депозитарного учета ценных бумаг, по иным причинам.

3.2.3.2. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для учета федеральных государственных ценных бумаг и ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в Торговой системе на рынке государственных ценных бумаг

Для учета федеральных государственных ценных бумаг (далее – ГКО-ОФЗ) и иных ценных бумаг, сделки с которыми заключаются через Торговую систему, при этом термин «Торговая система» понимается в том смысле как он понимается в нормативных правовых актах Банка России (далее – Торговая система), на счете депо Депонента могут быть открыты торговые разделы типа «Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг», предназначенные для зачисления на них ценных бумаг в результате приобретения указанных ценных бумаг в ходе первичного размещения ценных бумаг через Торговую систему либо в результате поставки ценных бумаг по сделкам, заключенным до перевода обращения указанных ценных бумаг на фондовую биржу.

По тексту подпункта перечисленные разделы именуются «торговые разделы».

Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в Депозитарии уведомления Банка России о заключении Банком России с дилером, торговый идентификатор которого указан в коде торгового раздела, договора на выполнение функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ (далее – Дилер) и уведомления Торговой системы о присвоенных указанному Дилеру торговых идентификаторах. Допускается открытие на одном счете депо множества торговых разделов, с предоставлением анкет конкретных инвесторов или без предоставления анкет инвесторов. В том случае если торговый раздел открывается для учета ценных бумаг инвестора и сделки в Торговой системе заключаются с Банком России, торговый раздел на междепозитарном счете депо должен быть открыт для каждого конкретного инвестора с обязательным приложением анкеты юридического лица этого инвестора. При этом в коде торгового раздела символы с третьего по четырнадцатый должны быть равны коду инвестора, сформированного в соответствии с Положением Банка России -П «Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг». Ответственность за соответствие совершаемых по торговым разделам операций требованиям действующего законодательства Российской Федерации, условиям выпуска и обращения ценных бумаг, правилам и регламентам проведения торгов в Торговой системе, несет Дилер.

Торговая система получает возможность совершать действия, предусмотренные действующими нормативными документами, регулирующими порядок обращения ценных бумаг и правилами торгов, и связанные с проведением операций по указанным торговым разделам счета депо Депонента, с момента получения Депозитарием доверенности, выданной Депонентом на предоставление соответствующих полномочий Торговой системе, и оформленной в соответствии с действующими правилами торгов в Торговой системе. Два экземпляра оригинала доверенности предоставляются Депонентом, являющимся Дилером, в Торговую систему, один и из экземпляров доверенности Торговая система передает в Депозитарий. Депонент, не являющийся дилером, должен предоставить оригинал доверенности по форме D03 в Депозитарий. Образец доверенности приведен в приложении № 1 к Порядку.

С момента передачи в Торговую систему сведений о торговых разделах и до момента получения от Торговой системы соответствующих распоряжений на разблокировку торговых разделов Депозитарий не осуществляет никаких административных операций, препятствующих проведению расчетов по ценным бумагам, сведения о которых были переданы в Торговую систему.

Допускается зачисление/списание ценных бумаг на/с торговых разделов в течение торговой сессии в соответствии с действующими нормативными документами Банка России и регламентом проведения операций в системе электронных торгов по сделкам с государственными ценными бумагами. В поручениях депо на списание ценных бумаг с торговых разделов во время торговой сессии время начала исполнения поручения депо не указывается или указывается не позднее времени завершения торгов согласно графику проведения торгов. Поручение депо будет исполняться в ходе торговой сессии первого дня в периоде исполнения, если выполнены все условия исполнения операции и это допускается действующим регламентом проведения операций в системе электронных торгов по сделкам с государственными ценными бумагами. В случае указания времени начала исполнения поручения депо позже времени завершения торгов, поручение депо будет исполняться после окончания торгов и завершения расчетов по результатам торгов и до закрытия операционного дня в первый день периода исполнения или в течение всего операционного дня в последующие дни периода исполнения. Операции зачисления ценных бумаг на торговые разделы Депозитарий исполняет (при соблюдении всех условий исполнения операции) вне зависимости от графика проведения торговой сессии.

В случае если в поручении на перевод ценных бумаг с торговых разделов счета депо Депонент указал ценные бумаги нескольких выпусков, и ценные бумаги хотя бы одного из указанных в поручении выпусков не могут быть разблокированы во время проведения торгов, то Депозитарий не исполняет данное поручение депо во время проведения торгов. При этом в течение данной торговой сессии Депонент не может распоряжаться ценными бумагами тех выпусков, которые были разблокированы Торговой системой по данному поручению Депонента.

3.2.3.3. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для проведения расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг

Для осуществления расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг (далее соответственно – НКЦ, Правила клиринга НКЦ) на счете депо Депонента могут быть открыты разделы следующих типов:

Наименование типа раздела	Код типа раздела	Счет депо, на котором может быть открыт раздел данного типа
По сделкам, заключаемым в валюте Российской Федерации
Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в валюте РФ	31	Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, или междепозитарный счет депо Депонента, являющегося Участником клиринга либо получившего в НКЦ статус держателя
По сделкам, заключаемым в иностранной валюте
Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в иностранной валюте. USD	3F	Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, либо междепозитарный счет депо Депонента, являющегося Участником клиринга или получившего в НКЦ статус держателя.
Разделы, предназначенные для реализации ценных бумаг, являющихся предметом залога, при предоставлении кредитов Банка России в соответствии с Положением Банка России -П «О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг»
Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России	Z6	Счет депо владельца Депонента, являющегося кредитной организацией
Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России	Z7	Счет депо владельца Депонента, являющегося кредитной организацией

Далее по тексту Порядка разделы указанных типов именуются «торговые разделы». Разделы «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России» и «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России» также могут именоваться как «реализационные разделы».

Для открытия торговых разделов, включая дополнительные торговые разделы, на счете депо владельца, междепозитарном счете депо либо счете депо доверительного управляющего Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на открытие каждого торгового раздела по форме АF090. Участникам клиринга НКЦ на счетах депо в Депозитарии, может быть открыто неограниченное число торговых разделов. На междепозитарном счете депо Депонента, получившего в НКЦ в соответствии с действующими Правилами клиринга НКЦ статус держателя, для одного Участника клиринга НКЦ может быть открыто неограниченное количество дополнительных торговых разделов. Дополнительные торговые разделы для одного Участника клиринга могут открываться на междепозитарных счетах разных держателей. Клиенты Участников клиринга НКЦ также вправе иметь неограниченное число торговых разделов на своих счетах депо, открытых в Депозитарии или у держателей, в разрезе обслуживающих их Участников клиринга НКЦ.

На междепозитарных счетах депо торговые разделы могут быть открыты для учета ценных бумаг как в совокупности по всем клиентам, группе клиентов, так и обособлено по каждому из клиентов Участника клиринга. Для ведения обособленного учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонент может открыть на междепозитарном счете конкретные торговые разделы, предоставив в Депозитарий поручение депо на открытие соответствующего торгового раздела своему клиенту и анкету этого клиента. В том случае, если ранее анкета на этого клиента предоставлялась в Депозитарий, повторного предоставления анкеты не требуется. Депонент также может не предоставлять в Депозитарий анкету клиента, если предоставление анкеты не является обязательным в соответствии с нормативными документами или документами, определяющими порядок выпуска или обращения ценных бумаг.

Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в Депозитарии информации о том, что Депонент является Участником клиринга или получил статус держателя в НКЦ, или является клиентом Участника клиринга, а также о присвоенных НКЦ Участнику клиринга идентификаторах.

Для осуществления переводов ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга НКЦ Депонент должен предоставить в Депозитарий на бумажном носителе поручение депо по форме MF014, приведенной в приложении № 1 к Условиям (далее - Условное поручение депо). Переводы ценных бумаг по результатам клиринга НКЦ исполняются только при наличии Условного поручения депо и полученной Депозитарием от НКЦ Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по ценным бумагам, предусмотренной Правилами клиринга НКЦ, и содержащей наряду с прочей, информацию о количестве подлежащих зачислению на торговый раздел или списанию с торгового раздела счета депо Депонента ценных бумаг. По результатам исполнения операций переводов ценных бумаг Депоненту предоставляются отчеты по форме MS140 либо MS101 в зависимости от вида клиринга. Отмена Условного поручения депо допускается только при условии закрытия всех торговых разделов на счете депо Депонента, предназначенных для исполнения переводов ценных бумаг по результатам клиринга, проводимого НКЦ.».

Депонент вправе зачислить на торговые разделы любые ценные бумаги, принятые на обслуживание в Депозитарий, и зачисление которых на раздел конкретного типа не противоречит настоящему Порядку. В НКЦ будет передана информация только об остатках ценных бумаг на торговом разделе, расчеты по сделкам с которыми осуществляются в соответствии с Правилами клиринга НКЦ. Перечень ценных бумаг, информация о которых должна передаваться НКЦ для проведения расчетов по ценным бумагам, определяется НКЦ как клиринговой организацией.