Приложения к Условиям осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

ПРИЛОЖЕНИЯ

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности,

введенным в действие

Приказом ВТБ

с изменениями и дополнениями

№ 1 от 01.01.2001, приказ № 8;

№ 2 от 01.01.2001, приказ № 000;

№ 3 от 01.01.2001, приказ № 000;

№ 4 от 01.01.2001, приказ № 000;

№ 5 от 01.01.2001, приказ № 000;

№ 6 от 13.07.2009, приказ № 372;

№ 7 от 01.01.2001, приказ № 000.

Приложение 1-1

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

Список ценных бумаг, обслуживаемых

в депозитарии ВТБ

·  Федеральные государственные ценные бумаги;

·  Государственные муниципальные ценные бумаги;

·  Акции и облигации российских эмитентов, в том числе обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг;

·  Международные ценные бумаги, обращающиеся на европейском, американском и других рынках;

·  Векселя (по усмотрению Депозитария);

·  Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

·  Другие эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги (по усмотрению Депозитария).

Приложение 2-1

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

Перечень документов, необходимых для открытия счета депо

физическим лицам

-  письменное заявление на депозитарное обслуживание (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ВТБ») (Приложение -2);

-  поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение -3);

-  анкета Депонента (Приложение -1);

-  заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение -6);

-  внутренний общегражданский паспорт или заменяющий его документ, удостоверяющий личность;

-  в случае необходимости, доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (нотариально заверенная);

-  документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).

Приложение 2-2

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

Перечень документов, необходимых для открытия счета депо

физическим лицам,

не являющимся гражданами Российской Федерации

-  письменное заявление на депозитарное обслуживание (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ВТБ») (Приложение -2);

-  поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение -3);

-  анкета Депонента (Приложение -1);

-  заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение -6);

-  вид на жительство в Российской Федерации – для иностранных граждан и лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;

-  национальный заграничный паспорт или заменяющий его документ для иностранных граждан, временно находящихся в Российской Федерации;

-  в случае необходимости, доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (нотариально заверенный и легализованный перевод, для стран с упрощенной процедурой заверения - нотариально заверенный перевод);

-  документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).

Допускается принимать у граждан государств – бывших республик СССР в качестве документа, удостоверяющего личность, паспорт, выписанный на бланке паспорта СССР, если иное не установлено действующим законодательством.

Приложение 2-3

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

Перечень документов, необходимых для открытия счета депо

юридическим лицам-резидентам

-  письменное заявление на депозитарное обслуживание; на фирменном бланке, подписанное руководителем и заверенное печатью (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ВТБ») (Приложения № 3-1);

-  поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение -3);

-  анкета Депонента, подписанная руководителем и главным бухгалтером и заверенная печатью (Приложение -2);

-  заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение -6);

-  нотариально заверенные копии учредительных документов;

-  нотариально заверенные документы об учредителях (акционерах);

-  нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;

-  нотариально заверенная копия банковской лицензии (для банков);

-  нотариально заверенный (или заверенный уполномоченным сотрудником Банка) оригинал карточки образцов подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица (если таковая имеется) или альбом подписей;

-  копии гражданских паспортов или иных документов, установленных законодательством Российской Федерации, всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом;

-  протокол, выписка из протокола, приказ об избрании (назначении) должностного лица организации (президента, директора, генерального директора и т. д.), согласование Центрального Банка РФ о назначении (для банков) на лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, заверенные надлежащим образом;

-  нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

-  копия справки Госкомстата России о присвоении статистических кодов, заверенная организацией;

-  доверенность, оформленная в установленном порядке (в случае необходимости таковой). Для руководителей филиалов (представительств) юридического лица - доверенность и нотариально заверенную копию положения о филиале (представительстве) юридического лица;

-  Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя;

-  Информационное письмо о комплексе мер по предупреждению легализации (отмыванию) денежных доходов, полученных преступным путем (для – Банков);

-  документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).

Приложение 2-4

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

Перечень документов, необходимых для открытия счета депо

юридическим лицам-нерезидентам

-  письменное заявление на депозитарное обслуживание; на фирменном бланке, подписанное руководителем, либо уполномоченным лицом юридического лица (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ВТБ») (Приложение -1);

-  поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение -3);

-  анкета Депонента, подписанная руководителем и заверенная печатью (если таковая имеется) (Приложение -2);

-  заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признанным квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение -6);

-  апостилированный нотариально заверенный перевод доверенности на имя уполномоченного лица для открытия и распоряжения счетом (в случае необходимости);

-  апостилированный нотариально заверенный перевод учредительных документов, в том числе:

-  сертификата об учреждении юридического лица;

-  сертификата о директорах;

-  сертификата о местонахождении;

-  сертификата об учредителях (акционерах);

-  либо, выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны места регистрации иностранного юридического лица;

-  нотариально заверенный (или заверенный уполномоченным сотрудником Банка) оригинал карточки образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, и оттиска печати (если таковая имеется) или альбом/лист подписей;

-  копии национальных заграничных паспортов или заменяющих их документов для иностранных граждан, либо копии гражданских паспортов или иных документов, установленных законодательством Российской Федерации (в случае уполномоченного лица-резидента), всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом;

-  документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).

Приложение 3-1

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

На бланке организации

заявление на депозитарное обслуживание (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ)

Полное наименование организации
Основной государственный регистрационный номер
Дата внесения записи (гос. регистрации), наименование регистрирующего органа
Дата выдачи и номер свидетельства о государственной регистрации до 01.07.2002г. (заполняется юр. лицами, зарегистрированными до 01.07.2002г.)
Заявляем о присоединении к депозитарному договору с ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ВТБ». Обязуемся следовать положениям Условий, которые разъяснены нам в полном объеме.
Дата акцепта:

Руководитель организации

Действующий (ая) на основании М. П.

Дата

Приложение 3-2

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

заявление на депозитарное обслуживание (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ)

Фамилия, Имя, Отчество
Документ, удостоверяющий личность
Серия и номер
Дата выдачи
Кем выдан
Заявляю о присоединении к депозитарному договору с ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ВТБ». Обязуюсь следовать положениям Условий, которые разъяснены мне в полном объеме.
Дата акцепта:

Подпись

Дата

Приложение 3-3

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

поручение на открытие/закрытие счета депо

Наименование организации*:_____________________________________________

ДДД ¨ Открытие счета Депо ¨ Собственника ¨ Междепозитарного ¨ Залогодержателя ¨ Эмиссионного ¨ Доверительного управляющего ¨ Открытие денежного счета в иностранной валюте для осуществления расчетов по операциям с ценными бумагами (по усмотрению Депозитария). ¨ Доллар США ¨ Евро ¨ Закрытие счета Депо Номер счета Депо: Номер Депозитарного договора: ¨ Закрытие счета в иностранной валюте для осуществления расчетов по операциям с ценными бумагами ** Номер счета:
Дата подачи заявления:

Руководитель организации*** М. П.***

* Ф. И.О. для физического лица.

** В случае ненулевого остатка на счете Депонент предоставляет поручение на перевод денежных средств.

*** Образец личной подписи для физического лица.

Приложение 3-4

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

На бланке организации

В Депозитарий

ВТБ

ПОРУЧЕНИЕ на открытие торгового раздела в НП НДЦ типа «В» / в

№ _______________________

от «___»___________ 200__ г.

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование Депонента)

Счет депо

№

Просим открыть торговый раздел в рамках клиентского счета депо ВТБ:

в НП НДЦ № МL “ «Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ»,

в № 000 “ «Торговый клиентский РТС»

для проведения операций купли-продажи ценных бумаг через:

Участника торгов (брокер)

(полное наименование Участника торгов, осуществляющего операции купли-продажи ценных бумаг на ММВБ/Фондовой бирже РТС от своего имени, но за счет и по поручению Депонента в соответствии с заключенным между ними Брокерским договором)

Код участника торгов

(идентификатор)

Брокерский договор

(номер)

(дата)

Руководитель организации

Главный бухгалтер М. П.

_____________________________________________________________________________________

Отметки Депозитария

Вх. №	«___»___________ 200__ г.
Дата открытия раздела	«___»___________ 200__ г.
Дата регистрации торгового раздела в торговой системе	«___»___________ 200__ г.
Номер Торгового раздела в НДЦ
Номер Торгового раздела в ДКК
	Подпись

Приложение 3-5

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

Поручение/ Анкета субсчета депо

(Поручение/ анкета для открытия/изменения субсчета депо)

№ транзитного счета Депо

№ субсчета Депо

Цель подачи анкеты:	¨ открытие субсчета депо
	¨ изменение анкетных данных по субсчету депо

Лицо, передающее ценные бумаги в оплату инвестиционных паев

фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) лица

Удостоверяющий документ:

(серия)

(номер)

(дата выдачи/ регистрации)

(наименование органа осуществившего выдачу/регистрацию)

ОГРН (заполняется в случае открытия субсчета депо юридическому лицу)

(серия)

(номер свидетельства)

(дата внесения записи)

(наименование органа, осуществившего внесение записи в Единый государственный реестр)

Место проживания или регистрации (место нахождения):

Адрес для направления корреспонденции (Почтовый адрес):

Телефон:

Факс:

Электронная почта:

Реквизиты счета (счетов) в реестре (реестрах) владельцев именных ценных бумаг и (или) счета (счетов) депо (номер депозитарного договора, наименование депозитария, номер междепозитарного договора, наименование депозитария) (для возврата ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах)
Наименование (наименование субдепозитария, куда направляют ценные бумаги)

	НП «НДЦ»	¨	№ счета депо/лицевой
Место хранения:		¨	Тип счета получателя
	Реестр	¨	Код Депонента в НДЦ
	_______________	¨	№ раздела
			№ договора / дата
Дополнительная информация

Форма получения отчетов УК из Депозитария:	¨ почтой
	¨ через уполномоченного представителя УК
Дата составления анкеты:

Руководитель УК