3.13Ценные бумаги в пути, на проверке, на переоформлении.
Счет «Ценные бумаги в пути, на проверке, на переоформлении» предназначен для учета ценных бумаг, сертификаты которых в настоящий момент недоступны для проведения операций и перемещения;
3.13Недостача ценных бумаг.
Счет «Недостача ценных бумаг» предназначен для отражения недостачи ценных бумаг, выявленной в результате проверок Депозитариев. А также для отражения несоответствия остатков на счетах ЛОРО и НОСТРО до выяснения причин такого несоответствия. За исключением Головного Депозитария, счет предназначен для учета наличных ценных бумаг;
3.13Ценные бумаги, изъятые из Депозитария.
Счет «Ценные бумаги, изъятые из Депозитария», предназначен для учета ценных бумаг, сертификаты которых изъяты по решению судебных органов, а также органов следствия, дознания и иных, уполномоченных на подобные действия государственных органов. За исключением Головного Депозитария, счет предназначен для учета документарных ценных бумаг. В Головном Депозитарии могут быть изъяты сертификаты безналичных выпусков (в том числе и глобальный сертификат). Ценные бумаги, сертификаты которых учитываются на этом счете, не могут использоваться в активных операциях.
3.14. Каждый счет депо имеет свой определенный статус. Статус характеризует временное состояние счета. Как правило, статус ограничивает множество операций, применимых к счету, или указывает на особенности их исполнения. В отличие от типа счета, статус характеризует возможные состояния счетов.
Статусы пассивных счетов депо складываются из следующих разделов:
а) РЕЖИМ СЧЕТА:
n Открыт
n Новый
n Закрыт
Открыт - все нужные документы оформлены, все необходимые сведения о Депоненте известны, проведение операций разрешено.
Новый - счет открыт, ценные бумаги на него могут зачисляться, но не оформлены какие-то документы, или не хватает сведений о Депоненте. У нового счета блокировано исполнение поручений до оформления необходимых документов или до получения недостающих сведений о Депоненте.
Закрыт - по всем видам ценных бумаг счет содержит нулевые остатки. Произведена операция закрытия счета. Запрещено выполнение административных и бухгалтерских операций со счетом. Выполнение информационных операций возможно только по Распоряжению Заместителя Генерального Директора курирующего деятельность Депозитария. Номер закрытого счета не может быть присвоен какому-либо вновь открываемому счету. По истечении срока хранения (3 года), закрытый счет может быть списан в архив.
б) РАЗРЕШЕННЫЕ ОПЕРАЦИИ:
n Ограничений нет;
n Запрещены списания;
n Счет блокирован.
Ограничений нет - стандартный статус счета, разрешены все операции, применимые к счету данного типа.
Запрещены списания - запрещены все инвентарные операции, приводящие к списанию ценных бумаг со счета. Остальные операции разрешены. Такой статус может быть приписан счету при необходимости блокировать действия владельца по укрытию принадлежащих ему ценных бумаг.
Счет блокирован - запрещены все административные и инвентарные операции, то есть все операции, приводящие к изменению состояния счета. Допускаются только информационные операции: выдача выписок со счета.
в) УПРАВЛЯЮЩИЙ СЧЕТОМ - лицо, правомочное отдавать поручения на выполнение операций со счетом:
n Депонент;
n Оператор.
Депонент - физическое или юридическое лицо. Физическое лицо отдает поручение самостоятельно или через представителя, а юридическое лицо может отдавать поручения только через своих представителей. Каждое юридическое лицо, открывающее счет в Депозитарии, должно назначить не менее одного представителя.
Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в депозитарии договора оператора с Депонентом или поручения Депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий. Если оператор счета назначен, то Депонент теряет право самостоятельно отдавать поручения.
г) ПРИЕМ ПОРУЧЕНИЙ:
n Лично;
n По факсу;
n Посредством электронной связи.
Лично - Управляющий счетом или его законный представитель должны непосредственно отдать поручение в Депозитарии.
По факсу - подписанное распорядителем поручение может быть принято по факсимильной связи с дальнейшим подтверждением подлинным экземпляром поручения.
По компьютерным сетям - передача поручений, скрепленных электронной подписью, которые принимаются по модемной связи или через компьютерные сети.
Статусы активных счетов состоят из следующих разделов:
а) РЕЖИМ СЧЕТА:
n Открыт;
n Закрыт
б) РАЗРЕШЕННЫЕ ОПЕРАЦИИ:
n Ограничений нет;
n Запрещены списания;
n Счет блокирован
Ограничений нет - статус, соответствующий рабочему состоянию хранилища
Запрещены списания - запрещена выдача сертификатов из хранилища и списание ценных бумаг со счета депо.
Счет блокирован - запрещены административные операции по выдаче и приему сертификатов.
3. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
3.1. В зависимости от характера выполняемых действий различаются три основных класса депозитарных операций:
- административные операции;
- бухгалтерские операции (инвентарные);
- информационные операции
Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других картотек и журналов Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.
Бухгалтерские операции (инвентарные) – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Учет депозитарных операций направлен на получение полной и достоверной информации о ценных бумагах, в разрезе их владельцев, мест хранения и применяемых к ним депозитарных операций.
При выполнении депозитарных операций, Депозитарий осуществляет совокупность действий с операционными записями счетов депо, анкетами счетов депо и другими справочниками, ведущимися в Депозитарии, а также с хранящимися в Депозитарии документами, удостоверяющими ценные бумаги.
Все депозитарные операции, проводимые Банком со всеми ценными бумагами (в том числе с эмиссионными ценными бумагами), отражаются в депозитарном учете. Это правило распространяется на ценные бумаги, как принадлежащие Банку, так и на ценные бумаги, переданные Депонентами Депозитарию для хранения, учета прав собственности, осуществления доверительного управления, а также с целью проведения брокерских или иных операций.
Информация обо всех исполненных и исполняемых Депозитарием операциях содержится в операционном журнале Депозитария. В соответствии с Клиентским Регламентом Депозитария операционный журнал может быть единым или состоять из отдельных операционных журналов счетов депо и лицевых счетов депо.
Все депозитарные операции производятся на основании поручений или внутрибанковских Распоряжений Руководства и завершаются составлением отчетов об их исполнении.
Стадии исполнения депозитарных операций:
Þ прием поручения/внутрибанковского распоряжения от инициатора операции;
Þ проверка правильности оформления поручения;
Þ передача уведомления(отрывного талона поручения) о приеме поручения или об отклонении поручения инициатору операции;
Þ постановка поручения/внутрибанковского распоряжения в очередь на исполнение (в случае отдачи поручения/внутрибанковского распоряжения с поздним сроком исполнения);
Þ исполнение поручения/внутрибанковского распоряжения;
Þ составление отчета об исполнении поручения/внутрибанковского распоряжения;
Þ передача отчета об исполнении поручения/внутрибанковского распоряжения инициатору операции и/или указанному им лицу;
Þ получение уведомления от инициатора операции о приеме им отчета (при необходимости).
Основанием для издания внутрибанковского распоряжения может являться:
Þ договор счета депо;
Þ заявления депонентов, распорядителей счета депо;
Þ документы, предусмотренные внутренними инструкциями Депозитария;
Þ решения судебных органов и органов юстиции;
Þ свидетельство о смерти;
Þ свидетельство о праве на наследство;
Þ дополнительные соглашения (договоры).
Поручение на исполнение операций подается в письменной форме, установленной Клиентским регламентом Депозитария.
Внутрибанковское Распоряжение Руководства (Приложение ) оформляется в письменной форме и подписывается Генеральным директором ОАО "Липецккомбанк" или заместителем Генерального директора, курирующего деятельность Депозитария.
Прием в качестве поручений электронных сообщений или сообщений в иной форме допускается в случае, если это предусмотрено депозитарным договором и/или дополнительными соглашениями и в порядке предусмотренным законодательством РФ.
Поручения Депонентов - физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо назначенными ими распорядителями счета депо. Поручения Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержатся в карточках с образцами подписей Депонента либо оператора счета, и скреплены печатью.
При приеме поручения на исполнение Депозитарий возвращает Депоненту его отрывную часть, где проставляет входящий номер и дату приема поручения.
Сроки исполнения депозитарных операций:
v внутренние -1 день;
v внешние -3 дня после подачи соответствующего поручения.
В тех случаях, когда для исполнения поручения Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т. д.), Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, для каждой ценной бумаги конкретно, уведомив об этом клиента при приеме поручения.
Срок исполнения отложенного поручения не может быть более 3-х месяцев с момента его приема. Если в силу определенных причин Депозитарий не может исполнить операцию, он письменно уведомляет Депонента о невозможности исполнения депозитарной операции с указанием причин.
Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции. Отчеты могут передаваться по почте, лично, в электронном виде. Порядок передачи и способ предоставления отчетов определяется Депонентом и указывается в Анкете счета депо при заключении депозитарного договора. В дальнейшем сверка наличия ценных бумаг проводится Депозитарием: ежеквартально, если остаток ценных бумаг по лицевому счету/счету депо изменялся в течение отчетного квартала и ежегодно, если остаток ценных бумаг по лицевому счету/счету депо не изменялся в течение отчетного года.
При совершении Депозитарием операции со счетом депо Депонента, произведенной не по инициативе Депонента и не по инициативе уполномоченного им лица, отчет о совершенной операции в течение 3-х дней передается Депоненту.
Подготовленный Депозитарием список владельцев ценных бумаг, составленный на определенную дату, представляет собой документ, являющийся основанием для составления реестра владельцев ценных бумаг.
4. ДОКУМЕНТООБОРОТ
5.1. Все документы, поступающие в Депозитарий, регистрируются сотрудником Депозитария в Журнале регистрации входящих документов - (Приложение ), исходящие соответственно регистрируются в Журнале регистрации исходящих документов - (Приложение ).
5.2. В Депозитарии ведутся следующие папки:
· Анкеты выпусков ценных бумаг;
· Картотека владельцев счетов депо;
· Картотека Депозитариев/регистраторов (место хранения);
· Документы дня;
· Выписки со счетов депо/лицевых счетов Депозитариев/регистраторов;
· Материалы синтетического учета;
· Переписка (исходящие и входящие документы).
5.3. Документы, полученные Депозитарием от клиентов, после регистрации в журнале регистрации входящих документов, проверки правильности оформления, комплектности и исполнения поручения, а также отчеты Депозитария перед Депонентами и другие документы подшиваются в соответствующие папки, а именно:
5.3.1. При открытии счета депо:
· В картотеку Депозитариев/регистраторов (место хранения); договор счета депо и другие документы в соответствии с договором;
· в картотеку владельцев счетов депо подшиваются: анкета счета депо; копии учредительных документов; копии свидетельств о регистрации; карточка с образцами подписей; протокол о назначении единоличного исполнительного органа Депонента; доверенности на лиц уполномоченных подписывать поручения; копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
· в документы дня подшиваются: внутрибанковское Распоряжение, операционный журнал дня, подписанный Ответственным исполнителем и Начальником Депозитария.
При открытии счета депо отчетом об исполнении операции является депозитарный договор, подписанный обеими сторонами.
5.3.2. При закрытии счета депо документы подшиваются в следующем порядке:
· в документы дня: поручение депонента (внутрибанковское Распоряжение) или лица, инициирующего операцию, операционный журнал дня, подписанный Ответственным исполнителем и Начальником Депозитария.
При закрытии счета депо свидетельством о приеме документов является отрывная часть поручения, передаваемая непосредственно инициатору операции при приеме документов (в случае отдачи поручения). Отет о выполнении операции передается (высылается) инициатору операции.
5.3.3. При назначении распорядителя счета депо:
· в картотеку владельцев счетов депо подшиваются: договор комиссии между Депонентом и распорядителем (в случае если распорядитель имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, то предоставляет ее копию в Депозитарий): доверенность от Депонента на распорядителя, анкету распорядителя счета депо;
· в документы дня: операционный журнал дня, подписанный Ответственным исполнителем и Начальником Депозитария.
При назначении распорядителя счета инициатору операции передается (высылается) отчет о выполнении операции.
5.3.4. При назначении оператора:
· в картотеку владельцев счетов депо подшиваются: договор между Депонентом и оператором; анкету оператора счета депо; Копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; копию учредительных документов; копию свидетельства о государственной регистрации; карточку с образцами подписей;
· в документы дня: операционный журнал дня, подписанный Ответственным исполнителем и Начальником Депозитария.
При назначении оператора счета депо инициатору операции передается (высылается) отчет о выполнении операции.
5.3.5. При изменении реквизитов счета депо:
· в картотеку владельцев счетов депо подшиваются: письменное заявление депонента, анкету счета депо и другие документы, подтверждающие изменения;
· в документы дня: операционный журнал дня, подписанный Ответственным исполнителем и Начальником Депозитария.
При изменении реквизитов счета депо инициатору операции передается (высылается) отчет о выполнении операции.
5При приеме ценных бумаг на хранение/учет:
· в анкеты выпусков ценных бумаг: анкету выпусков ценных бумаг (при приеме новой ценной бумаги);
· в документы дня: Служебная записка о допуске ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии, Распоряжение Начальника Депозитария, о допуске ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии, поручение о зачислении ценных бумаг и/или внутрибанковское Распоряжение о приеме на хранение/учет ценных бумаг, акт - приема передачи ценных бумаг (при приеме наличных ценных бумаг), выписки/отчеты со счетов депо/лицевых счетов Депозитариев/регистраторов, на основании которых прием на учет бездокументарных ценных бумаг(акции, облигации и др.) оформляется соответствующими депозитарными проводками, операционный журнал дня, журнал проводок, мемориальный ордер, который составляется при приеме на хранение наличных ценных бумаг;
· При приеме ценных бумаг на хранение свидетельством о приеме ценных бумаг на хранение (при приеме наличных ценных бумаг) является акт приема передачи, передаваемый непосредственно инициатору операции. Свидетельством о приеме поручения является отрывная часть поручения, передаваемая непосредственно инициатору операции при приеме документов (в случае отдачи поручения). Отчетом о выполнении операции является выписка со счета депо, которая выдается (высылается) инициатору операции.
5.3.7. При снятии с учета/хранения:
· в документы дня: поручение о списании ценных бумаг и/или внутрибанковское Распоряжение о снятии с учета/хранения, акт приема передачи ценных бумаг (при выдаче наличных ценных бумаг), выписки/отчеты со счетов депо/лицевых счетов Депозитариев/регистраторов, на основании которых снятие с учета бездокументарных ценных бумаг(акции, облигации и др.) оформляется соответствующими депозитарными проводками, операционный журнал дня, журнал проводок, мемориальный ордер, который составляется при снятии с хранения наличных ценных бумаг;
При снятии с учета/хранения ценных бумаг свидетельством о выдаче ценных бумаг из Депозитария (снятии с хранения наличных ценных бумаг) является акт приема передачи, передаваемый непосредственно инициатору операции. Свидетельством о приеме поручения является отрывная часть поручения, передаваемая непосредственно инициатору операции при приеме документов ( в случае отдачи поручения). Отчетом о выполнении операции является выписка со счета депо, которая выдается (высылается) инициатору операции.
5.3.8. При переводе ценных бумаг:
· в документы дня: поручение о переводе ценных бумаг и/или внутрибанковское Распоряжение, решение суда, свидетельство о праве наследства по закону и т. п., выписки/отчеты со счетов депо/лицевых счетов Депозитариев/регистраторов, на основании которых учет перевода бездокументарных ценных бумаг(акции, облигации и др.) оформляется соответствующими депозитарными проводками, операционный журнал дня, журнал проводок;
При переводе ценных бумаг свидетельством о приеме поручения является отрывная часть поручения, передаваемая непосредственно инициатору операции при приеме документов (в случае отдачи поручения). Отчетом о выполнении операции является выписка со счета депо, которая выдается (высылается) инициатору операции.
Не может быть осуществлен перевод наличных ценных бумаг с именным индоссаментом, кроме как по решению правоохранительных и судебных органов.
5.3.9. При блокировке ценных бумаг:
· в документы дня: поручение о блокировке ценных бумаг и/или внутрибанковское Распоряжение, выписки/отчеты со счетов депо/лицевых счетов Депозитариев/регистраторов, на основании которых учет блокировки бездокументарных ценных бумаг(акции, облигации и др.) оформляется соответствующими депозитарными проводками, операционный журнал дня, журнал проводок;
· в картотеку владельцев счетов депо подшиваются: договор залога, решения правоохранительных и судебных органов, письменное заявление Депонента и другие документы подтверждающие блокировку.
При блокировке ценных бумаг свидетельством о приеме поручения является отрывная часть поручения, передаваемая непосредственно инициатору операции при приеме документов (в случае отдачи поручения). Отчетом о выполнении операции является выписка со счета депо, которая выдается (высылается) инициатору операции.
5.3.10. При разблокировке ценных бумаг:
После истечения установленного срока или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав, Депозитарий производит действия по разблокированию ценных бумаг:
· в документы дня: поручение о блокировке ценных бумаг и/или внутрибанковское Распоряжение, выписки/отчеты со счетов депо/лицевых счетов Депозитариев/регистраторов, на основании которых учет разблокировки бездокументарных ценных бумаг(акции, облигации и др.) оформляется соответствующими депозитарными проводками, операционный журнал дня, журнал проводок;
· в картотеку владельцев счетов депо подшиваются: документы, подтверждающие окончание установленного срока или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав Депонента(например: свидетельство о праве на наследство, подтверждение о полном исполнении залогодателем своих обязательств, решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество, соглашение сторон о прекращении залога и т. п.).
При разблокировке ценных бумаг свидетельством о приеме поручения является отрывная часть поручения, передаваемая непосредственно инициатору операции при приеме документов (в случае отдачи поручения). Отчетом о выполнении операции является выписка со счета депо, которая выдается (высылается) инициатору операции.
5.3.11.При перемещении ценных бумаг:
· в документы дня: внутрибанковское Распоряжение, письменное заявление Депонента (в случае маркированного хранения Депонент в поручении депо должен указать признак группы, к которой относятся данные ценные бумаги, в случае закрытого хранения – их индивидуальные признаки), выписки/отчеты со счетов депо/лицевых счетов Депозитариев/регистраторов, на основании которых учет перемещения бездокументарных ценных бумаг (акции, облигации и др.) оформляется соответствующими депозитарными проводками, операционный журнал дня, журнал проводок;
При перемещении ценных бумаг отчетом о выполнении операции является выписка со счета депо, которая выдается (высылается) инициатору операции.
5.3.12.При отмене поручения:
· в документы дня: поручение об отмене поручении, операционный журнал дня.
При отмене поручения свидетельством о приеме поручения является отрывная часть поручения, передаваемая непосредственно инициатору операции при приеме документов (в случае отдачи поручения). Отчетом о выполнении операции для Депонента является выписка со счета депо, которая выдается (высылается) инициатору операции.
5.3.13.При получении запросов и выдаче отчетов соответственно:
· Переписка (входящие и исходящие документы): письменный запрос Депонента или лица уполномоченного Депонентом, запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством; вторые экземпляры ответов - выписка о состоянии пассивного счета депо на определенную дату, уведомление о совершенной операции, историческая выписка об операциях по счету депо за период, а также другие ответы на запросы заинтересованных лиц.
Кроме того, в соответствующую папку подшиваются другие исходящие и входящие документы.
5.3.14.В папку "Материалы синтетического учета" подшиваются следующие документы: краткий баланс депо, полный баланс депо, оборотная ведомость, суммарная оборотная ведомость, сводные карточки выпусков ценных бумаг, а также проверочные ведомости.
5.3.15. В папку «Выписки со счетов депо/лицевых счетов Депозитариев/регистраторов» подшиваются выписки со счетов депо/лицевых счетов Депозитариев/регистраторов: ежеквартальные, если остаток ценных бумаг по лицевому счету/счету депо изменялся в течение отчетного квартала и ежегодные, если остаток ценных бумаг по лицевому счету/счету депо не изменялся в течение отчетного года.
6. Особенности приема на хранение и выдачи Депонентам наличных ценных бумаг
6.1. Прием наличных ценных бумаг на хранение от Депонента:
6.1.1. После прохождения процедуры допуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий, акт приема передачи ценных бумаг визируется Начальником Депозитария и подписывается Генеральным директором банка, либо Заместителем Генерального директора курирующим деятельность Депозитария.
6.1.2. Наличные ценные бумаги вместе с поручением о приеме на хранение передаются Депонентом Начальнику Депозитария, а Начальник Депозитария в свою очередь передает второй экземпляр акта приема передачи Депоненту.
6.1.3. Ценные бумаги вместе с Распоряжением Руководства о приеме ценных бумаг на хранение - (Приложение ) и с соответствующим мемориальным ордером в 2-х экземплярах(приложение №28), подписанным Начальником и ответственным исполнителем Депозитария, передаются в Хранилище Депозитария. Распоряжение Руководства и мемориальный ордер составляются в 2-х экземплярах. Второй экземпляр мемориального ордера подписывается ответственным работником отдела кассовых операций и выдается Депозитарию.
6.1.4. В случае приема именных наличных ценных бумаг в Распоряжение Руководства и в мемориальном ордере указывается наименование владельца и индивидуальные признаки ценных бумаг (при закрытом и маркированном способе хранения).
6.1.5. В Хранилище Депозитария не могут находиться именные наличные ценные бумаги в открытом хранении (например: вексель с именным индоссаментом).
6.1.6. Хранилище Депозитария осуществляет хранение ценных бумаг в соответствии с законодательными и нормативно-правовыми актами Банка России, регламентирующими порядок ведения кассовых операций, и внутренними документами ОАО "Липецккомбанк".
6.2. Выдача ценных бумаг с хранения:
6.2.1. Депонентом предъявляется в Депозитарий поручение на снятие с хранения ценных бумаг.
6.2.2. Начальник Депозитария передает в Хранилище Депозитария Распоряжение Руководства о снятии с хранения ценных бумаг (Приложение ) и соответствующий мемориальный ордер в 2-х экземплярах, подписанным Начальником и сотрудником Депозитария, получает из Хранилища ценные бумаги и второй экземпляр мемориального ордера, подписанный ответственным работником отдела кассовых операций.
6.2.3. В случае выдачи именных наличных ценных бумаг в Распоряжение Руководства и в мемориальном ордере указывается наименование владельца и индивидуальные признаки ценных бумаг (при закрытом и маркированном способе хранения).
6.2.4. Начальник Депозитария передает ценные бумаги Депоненту по акту приема передачи ценных бумаг, завизированному Начальником Депозитария и подписанному Генеральным директором банка или Заместителем Генерального директора курирующим деятельность Депозитария.
7. ПОРЯДОК РАБОТЫ ДЕПОЗИТАРИЯ БАНКА С ФИЛИАЛАМИ и ДОП. ОФИСАМИ БАНКА)
Филиалы Банка и Доп. офисы Банка не осуществляют депозитарную деятельность. Филиалы и Доп. офисы Банка могут рассматриваться лишь как внешние хранилища для хранения наличных ценных бумаг и не ведут учет ценных бумаг в разрезе синтетических и аналитических счетов.
8.1. Порядок работы Депозитария с филиалами и Доп. офисами Банка по учету наличных ценных бумаг:
8.1.1. На основании внутрибанковского Распоряжения Генерального директора Банка или Заместителя Генерального директора, курирующего деятельность Депозитария, открываются активный счет депо-место хранения (касса филиала или касса Доп. офиса) и пассивный счет депо филиалу/Доп. офису Банка. Право распоряжения данными счетами и ценными бумагами принадлежит Управляющему филиалом или Управляющему Доп. офиса. Заключение депозитарного договора не требуется.
Ответственного сотрудника для взаимодействия с Депозитарием назначает Управляющий и высылает копию приказа в Депозитарий.
8.1.1.1. Покупка ценных бумаг:
· Перед покупкой наличных ценных бумаг Управляющий филиалом или Доп. офисом направляет Служебную записку (Приложение ) о возможности допуска к обслуживанию в Депозитарии ценных бумаг (в соответствии с Инструкцией "Процедура допуска ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии") по системе оперативного электронного документооборота Quick Flow (далее – QF) в адрес Начальника Депозитария с промежуточным визированием Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария. В день получения Служебной записки по QF Депозитарий принимает решение о возможности принятия на обслуживание данных ценных бумаг и ставит отметку «исполнено» в полученной по QF Служебной записке.
· Депозитарий осуществляет допуск ценных бумаг по внутридепозитарному Распоряжению(Приложение ) за подписью Начальника Депозитария. Распоряжение готовится в 2-х экземплярах: 1 экземпляр для Депозитария и 2-й для филиала/Доп. офиса, который сканируется и направляется по электронной почте в адрес филиала/Доп. офиса.
Одновременно Управляющий филиала/Доп. офиса направляет по QF Служебную записку (Приложение ) о приеме на хранение и учет ценных бумаг в адрес Депозитария Банка с промежуточным визированием Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария. Покупка ценных бумаг сопровождается передачей последних в кассовый узел филиала/Доп. офиса, который является внешним хранилищем Депозитария.
· Депозитарий Банка осуществляет прием к учету ценных бумаг на основании внутрибанковского Распоряжения Руководства (Приложение ), подписанным Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария. Распоряжение готовится в 2-х экземплярах: 1 экземпляр для Депозитария и 2-й для филиала/Доп. офиса, который сканируется и направляется по электронной почте в адрес филиала/Доп. офиса. После осуществления соответствующих проводок по приему к учету ценных бумаг Депозитарий делает выписки по активному счету депо(касса филиала/Доп. офиса) и пассивному счету депо(филиал/ Доп. офис), которые направляет по QF в адрес филиала/Доп. офиса.
8.1.1.2. Погашение филиалом ценных бумаг:
· При предъявлении к погашению филиалом/Доп. офисом ценных бумаг Управляющий филиалом/ Доп. офисом направляет по QF в адрес в Депозитария Банка Служебную записку (Приложение ) о снятии с хранения ценных бумаг с промежуточным визированием Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария.
· Филиал/Доп. офис осуществляет передачу ценных бумаг эмитенту на погашение(ценные бумаги в пути), а Депозитарий Банка осуществляет снятие с хранения ценных бумаг в депозитарном учете соответствующими проводками на основании внутрибанковского Распоряжения Руководства (Приложение ), подписанного Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария. Распоряжение готовится в 2-х экземплярах: 1 экземпляр для Депозитария и 2-й для филиала/Доп. офиса, который сканируется и направляется по электронной почте в адрес филиала/Доп. офиса. После осуществления соответствующих проводок по снятию с хранения ценных бумаг Депозитарий делает выписки по активному счету депо(касса филиала или Доп. офиса) и пассивному счету депо(филиал или Доп. офис), которые направляет по QF в адрес филиала/Доп. офиса.
· При получении денежных средств за ценные бумаги, переданные на погашение, Управляющий филиала/Доп. офиса направляет по QF в Депозитарий Банка Служебную записку (Приложение ) с промежуточным визированием Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария о снятии с учета ценных бумаг.
· Депозитарий Банка осуществляет снятие с учета ценных бумаг соответствующими проводками в депозитарном учете на основании внутрибанковского Распоряжения Руководства (Приложение ), подписанного Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария, делает выписки по активному счету депо(касса филиала/или Доп. офиса) и пассивному счету депо(филиал/Доп. офис), которые направляет по QF в адрес филиала/ Доп. офиса.
8.1.1.3. Продажа филиалом ценных бумаг
· При продаже филиалом/Доп. офисом ценных бумаг Управляющий филиала/Доп. офиса направляет по QF в адрес Депозитария Банка Служебную записку (Приложение ) о снятии с учета и хранения ценных бумаг с промежуточным визированием Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария.
· На основании внутрибанковского Распоряжения Руководства (Приложение ), подписанного Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария филиал/Доп. офис осуществляет передачу ценных бумаг новому владельцу, а Депозитарий Банка осуществляет снятие с хранения и учета ценных бумаг в депозитарном учете соответствующими проводками. Распоряжение готовится в 2-х экземплярах: 1 экземпляр для Депозитария и 2-й для филиала/Доп. офиса, который сканируется и направляется по электронной почте в адрес филиала/Доп. офиса. После осуществления соответствующих проводок по снятию с хранения и учета ценных бумаг Депозитарий делает выписки по активному счету депо(касса филиала или Доп. офиса) и пассивному счету депо(филиал или Доп. офис), которые направляет по QF в адрес филиала/Доп. офиса.
8.1.2. Подлинные Распоряжения, которые Депозитарий отправляет в филиал/Доп. офис по электронной почте, должны быть высланы по почте не позднее следующего рабочего дня.
8.1.3. В балансах филиалов/Доп. офисов, осуществляемые ими операции с учтенными ценными бумагами, по счетам Депо главы Д не отражаются. В филиалах/Доп. офисах оформляются мемориальные ордера в 3-х экземплярах по приему ценностей (Дт98000 Кт98050) с проставленным штампом Ответственного исполнителя. Первый экземпляр мемориального ордера по приему ценностей, подписанный исполнителем, контролирующим и кассовым работниками, на которых возложены эти обязанности и внутрибанковское Распоряжение Руководства (Приложение ), подписанное Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария, передаются в Хранилище филиала/Доп. офиса. Второй экземпляр мемориального ордера передается в Головной офис Банка. На основании этого ордера и внутрибанковского Распоряжения Руководства, подписанного Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария, в Головном офисе совершаются соответствующие проводки в Депозитарии по хранению и учету ценных бумаг. Третий экземпляр мемориального ордера остается у Ответственного исполнителя филиала/Доп. офиса и подшивается в документы дня.
8.1.4. При совершении операций по выдаче ценности составляются м/ордера по снятию с хранения ценностей в 3-х экземплярах с проставленным штампом Ответственного исполнителя. Первый экземпляр мемориального ордера, подписанный исполнителем, контролирующим и кассовым работниками, на которых возложены эти обязанности, и Распоряжение Руководства о снятии с хранения ценных бумаг, подписанное заместителем Генерального директора курирующего работу Депозитария, передаются в Хранилище филиала или Доп. офиса, на основании которых выдается ценная бумага для дальнейшей продажи (Дт98050 Кт98000) или предъявления к погашению (Дт98020 Кт9800). Второй экземпляр мемориального ордера, подписанный исполнителем, контролирующим и кассовым работниками, передаются в Головной офис Банка. На основании этого ордера и внутрибанковского Распоряжения Руководства (Приложение или Приложение ), подписанного Заместителем Генерального директора курирующего деятельность Депозитария, в Головном офисе совершаются соответствующие проводки в Депозитарии по снятию с хранения и учета ценных бумаг. Третий экземпляр мемориального ордера остается у Ответственного исполнителя филиала/Доп. офиса и подшивается в документы дня.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
