О депозитарной деятельности (Операционные условия депозитария ОАО "Липецккомбанк") (стр. 3 )

Филиал/Доп. офис выписки по счету депо, полученные по почте, подшивает:

·  к кассовым документам – выписка по активному счету "касса филиала/Доп. офиса";

·  к документам дня основного баланса – выписка по активному счету "ценные бумаги в пути" и выписки по пассивному счету – счет депо филиала/Доп. офиса банка.

Депозитарий Банка полученные Служебные записки по QF подшивает соответственно в документы дня Депозитария.

8.1.5. Ежемесячно в последний рабочий день месяца Депозитарий Банка производит сверку остатков ценных бумаг на активном и пассивном счетах филиала/Доп. офиса:

·  Депозитарий по QF направляет в филиал/Доп. офис выписки с вышеназванных счетов депо до 17 часов Московского времени.

·  Ответственный сотрудник филиала/Доп. офиса производит сверку выписок с данными из основного баланса и с остатками ценных бумаг в "кассе филиала/Доп. офиса". В случае обнаружения расхождений между остатками на счетах депо с остатками в основном балансе и кассе филиала/Доп. офиса, то филиал/Доп. офис сообщает в Депозитарий Банка об этом до 17 часов Московского времени последнего рабочего дня месяца.

·  Депозитарий и филиал/Доп. офис обязаны выяснить и устранить расхождения до начала следующего рабочего дня.

8.2. В случае возникновения необходимости в осуществлении филиалом депозитарной деятельности по учету и/или хранения ценных бумаг Генеральный директор Банка на основании Приказа дает разрешение на ведение депозитарного учета в филиале. В этом случае депозитарная деятельность осуществляется отдельным структурным подразделением филиала (в дальнейшем Депозитарий филиала) для которого депозитарная деятельность является исключительной. Депозитарий филиала руководствуется в своей деятельности законодательством РФ и нормативно-правовыми актами Банка России, «Положением о филиале», Клиентским регламентом Депозитария и другими внутренними инструкциями и положениями Банка. Ежемесячно филиал передает соответствующую информацию для составления сводных балансов и других видов отчетности. Депозитарий также вправе запрашивать у Депозитария филиала другую информацию, касающуюся депозитарной деятельности.

8.  ВЗАИМОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯМИ И ДРУГИМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ

9.1. Депозитарий по собственной инициативе и по поручению Депонентов может открыть счет Номинального держателя у профессионального Регистратора. Открытие счета Номинального держателя, как правило, сопровождается заключением договора между Депозитарием и Регистратором.

9.2. Депозитарий по поручению Депонентов и по собственной инициативе имеет право на основании договоров с другими Депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов, Депозитарий банка становится Депонентом другого Депозитария. Договор разрабатывается совместно Депозитариями с учетом особенностей каждого. Договор должен содержать: порядок исполнения договора, порядок подачи и выполнения поручений, сроки выполнения поручений, порядок передачи информации, порядок ведения денежных расчетов, порядок ведения счетов депо, список документов, предоставляемых Депозитариями при открытии счета депо, формы поручений и отчетов, а также Депозитарии вправе включить в договор и другие условия.

9.3. Сторонний Депозитарий вправе заключить договор счета Депо и стать Депонентом Депозитария Банка.

9.4. Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с другими Депозитариями. Установление корреспондентских отношений сопровождается заключением договора о корреспондентских отношениях, который должен содержать порядок исполнения договора, порядок подачи и выполнения поручений, сроки выполнения поручений, порядок передачи информации, порядок ведения денежных расчетов, порядок ведения счетов депо, перечень выпусков ценных бумаг, по которым допускается проведение междепозитарных расчетов, порядок и сроки проведения сверки по ценным бумагам, список документов, предоставляемых Депозитариями при открытии счета депо, формы поручений и отчетов, а также Депозитарии вправе включить в договор и другие условия.

9.  Процедура рассмотрения жалоб и запросов клиентов

9.1.  Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается уполномоченным лицом стороны, заявляющей претензию. Претензия по исполненной депозитарной операции принимается Депозитарием в течение 10 дней после осуществления данной операции.

10.2. В претензии указываются: требования заявителя; сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке; обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие правила нормативных актов и депозитарного договора (Договор счета депо); перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств; иные сведения необходимые для урегулирования спора.

10.3. Претензия направляется с использованием средств связи, фиксирующих дату ее направления, либо вручается под расписку.

10.4. К претензии прилагаются копии документов, подтверждающих предъявленные заявителем требования, заверенные Начальником или заместителем Начальника стороны, заявляющей претензию, либо гражданином-предпринимателем, заявляющим претензию.

10.5. Сотрудник Депозитария регистрирует в Журнале регистрации входящих документов и передает для подготовки ответа Начальнику Депозитария.

10.6. Претензия рассматривается Начальником Депозитария в течение 5 дней со дня ее получения.

10.7. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока предоставления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.

10.8. Ответ на претензию дается в письменной форме в срок, предусмотренный п.10.6., в случае предоставлении всех документов, и подписывается Начальником Депозитария.

10.9. В ответе на претензию указываются: при полном или частичном удовлетворении претензии – способ удовлетворения претензии и срок удовлетворения претензии, который не может быть более 7 дней; при полном или частичном отказе – мотивы отказа со ссылкой на нормативные акты и соответствующие правила депозитарного договора (Договора счета депо) и доказательства, обосновывающие отказ; перечень прилагаемых к ответу документов, других доказательств.

10.10. Ответ на претензию, после регистрации в журнале исходящих документов, направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, либо вручается под расписку.

11. Внутренний контроль за исполнением депозитарных операций

11.1. Контроль за исполнение депозитарных операций осуществляется в соответствии с Инструкцией Банка от 01.01.2001г. №3 «О порядке осуществления внутреннего контроля для обеспечения целостности данных Депозитария и другими внутренними нормативными документами Банка.

12. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

12.1. С момента утверждения настоящего Положения, Положение Банка от 01.01.2001г №16. «О депозитарной деятельности(Операционные условия Депозитария ) признается утратившим силу.

12.2. Положение переработано с учетом всех ранее утвержденных изменений и дополнений к данному Положению и переходом на электронный документооборот.

Начальник Депозитария

Приложение

к Положению

О депозитарной деятельности

(Операционные условия Депозитария )

Журнал регистрации входящих документов

Вх№	Дата регистрации	Лицо, представившее документ	Способ предоставления документов	Документ	Связанные документы	Ф. И.О. и подпись сотрудника принявшего документ

Приложение

к Положению

О депозитарной деятельности

(Операционные условия Депозитария )

Журнал исходящих документов

Исх №	Дата	Наименование получателя	Способ передачи документа	Наименование документа	Приложения к документу	Ф. И.О. и подпись сотрудника Депозитария отправившего документ	Ф. И.О. и подпись получателя отчета (в случае выдачи отчета на руки)

Приложение

к Положению

О депозитарной деятельности

(Операционные условия Депозитария )

АНКЕТА ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Дата составления:

Код выпуска:

1.  Вид ценной бумаги:

2.  Эмитент:

3.  Форма выпуска:

4.  Орган государственной регистрации выпуска, регистрационный номер:

5.  Дата государственной регистрации выпуска:

6.  Юридический адрес эмитента:

7.  Почтовый адрес эмитента:

8.  Номинал ценной бумаги:

9.  Число ценных бумаг в выпуске:

10.  Число выплат по ценной бумаге:

11.  Процентная ставка по каждому периоду / дивиденд:

12.  Дата погашения выпуска:

Ответственный исполнитель:

Ф. И.О.

Приложение