Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 4 )

3.4.2.1. Особенности регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг

Перечисление денежных средств осуществляется в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными:

·  для конкретной выплаты;

·  если отсутствуют зарегистрированные банковские реквизиты для конкретной выплаты, выплаты производятся в соответствии с зарегистрированными постоянно действующими банковскими реквизитами;

·  если отсутствуют зарегистрированные банковские реквизиты для конкретной выплаты и зарегистрированные постоянно действующие банковские реквизиты, выплаты осуществляются по банковским реквизитам из анкеты юридического лица Депонента.

При регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, обслуживающегося через попечителя счета, попечитель счета должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов обслуживаемого им Депонента (код назначения банковских реквизитов 06 или 07). При регистрации банковских реквизитов для перечисления денежных средств в иностранной валюте Депонентам, обслуживаемым через попечителя счета, в уведомлении на регистрацию банковских реквизитов в обязательном порядке должны быть указаны банковские реквизиты самого Депонента. Ответственность за правильное заполнение уведомления несет Депонент.

При регистрации банковских реквизитов после окончания срока приема информации о банковских реквизитах по конкретному корпоративному действию (код назначения банковских реквизитов 07) Депозитарий не несет ответственности в случае, если денежные средства не будут перечислены в соответствии с уточненными банковскими реквизитами, зарегистрированными позже даты (времени), указанной в запросе Депозитария. Срок исполнения операции регистрации банковских реквизитов в Депозитарии с кодом назначения 07 не включает время на отправку уточненных банковских реквизитов источнику выплаты.

3.4.3. Изменение параметров счета депо

В случае необходимости внесения изменений в анкету счета депо Депонента, которая была предоставлена Депоненту при открытии счета депо, Депонент должен предоставить поручение депо на изменение по форме AF093 (код операции – 93) с указанием нового значения параметра счета депо. По результатам исполнения операции Депоненту предоставляется отчет по форме AS093.».

3.5. Перевод ценных бумаг

3.5.1. Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в Депозитарии

В Депозитарии в соответствии с настоящим Порядком по поручению депо Депонента могут осуществляться следующие переводы ценных бумаг:

Виды переводов ценных бумаг	Коды операций
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо	20
Переводы ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг	10
Переводы по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг
-  без расчетов по денежным средствам	16 и 16/1
-  с расчетами по денежным средствам	16/2 и 16/3

Перечень документов, которые должен предоставить Депонент для исполнения конкретных видов указанных переводов ценных бумаг, инструкции по их заполнению, а также предоставляемые Депонентам отчеты по результатам исполнения операций перевода приведены в приложении №1 к настоящему Порядку.

В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, в том числе, при прекращении обязательств по ценным бумагам, допускаются переводы ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Если на основании актов, предписаний, иных документов органов государственной власти налагается запрет на распоряжение ценными бумагами, учитываемыми на счете депо владельца (за исключением случаев наложения ареста в соответствии с пунктом 3.6 настоящего Порядка), счете депо доверительного управляющего или междепозитарном счете депо Депонента, по поручению депо, составленному Депозитарием, ценные бумаги могут быть переведены в открываемый на счете депо Депонента раздел «Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти» (код типа раздела – IB).

3.5.2. Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо

Переводы могут исполняться в отношении всех ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий, на основании поручений депо Депонента. При необходимости к поручению депо прилагаются иные документы, наличие которых может являться условием исполнения соответствующей операции. Допустимые переводы между разделами счета депо приведены при описании конкретных типов разделов.

3.5.3. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя ценных бумаг без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг

Переводы на основании поручения депо Депонента-отправителя без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг могут исполняться в отношении любых ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий с учетом допустимых в соответствии с настоящим Порядком переводов между счетами депо владельца (доверительного управляющего), а также когда ценные бумаги переводятся на счета депо Депонентов с эмиссионного счета депо. Переводы ценных бумаг без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг могут исполняться и в том случае, если при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депонент-отправитель и Депонент-получатель ценных бумаг (оператор раздела на счете Депонента - получателя ценных бумаг) одно и тоже лицо. В этом случае Депонент-отправитель может предоставить в Депозитарий только одно поручение депо (без встречного) на исполнение операции «Перевод между счетами депо» (код операции – 10).

Для учета облигаций федерального займа, предназначенных для оплаты привилегированных акций Депонентов - банков, в отношении которых Министерством финансов Российской Федерации (далее - Минфин России) принято решение об удовлетворении предложения об участии в процедуре повышения капитализации в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 «Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков» и Постановлением Правительства Российской Федерации «Об утверждении Правил направления банками предложения об участии в процедуре повышения капитализации и принятия решения об удовлетворении (отказе в удовлетворении) предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации», на счете депо владельца Депонента-банка открывается раздел «Блокировано для повышения капитализации банка» (код типа раздела – 74). Поручения депо на списание ценных бумаг из раздела вправе подавать только Банк России. Полномочия Банка России определяются доверенностью, которую Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее рабочего дня, предшествующего указанной в заключенном между Минфином России и Депонентом-банком договоре мены дате зачисления облигаций федерального займа на счет депо владельца Депонента-банка. Образец доверенности приведен в приложении № 1 к Порядку.

3.5.4. Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг

3.5.4.1. Особенности переводов ценных бумаг без контроля расчетов по денежным средствам

Для перевода ценных бумаг на междепозитарный счет депо с подтверждением без контроля расчетов по денежным средствам Депонент-отправитель ценных бумаг должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме MF010 (код операции «Перевод между счетами депо с подтверждением» – 16), а Депонент-получатель ценных бумаг - встречное поручение депо по форме MF010 (код операции «Перевод между счетами депо с подтверждением. Встречное поручение» – 16/1). В поручениях депо для сверки в обязательном порядке должны быть заполнены следующие поля:

·  либо «Референс» и «Дата сделки»;

·  либо «Основание» с указанием наименования, номера и даты документа, являющегося основанием исполнения операции.

Если в поручениях депо заполнены поля «Референс» и «Дата сделки», реквизиты документа, указанные в поле «Основание» поручения депо (независимо от их заполнения) в сверке не участвуют. Встречные поручения депо, в одном из которых заполнены поля «Референс» и «Дата сделки» (независимо от заполнения реквизитов документа в поле «Основание»), а в другом - заполнены реквизиты документа в поле «Основание» и не заполнены поля «Референс» и Дата сделки», сверяться (квитоваться) не будут.

Поручения депо могут быть исполнены только при условии успешной сверки (сопоставления необходимых реквизитов) двух указанных поручений депо, т. е. когда и в том, и в другом поручении депо соответствующие поля будут заполнены одинаково и в точном соответствии с инструкцией по заполнению, приведенной в приложении № 1 к настоящему Порядку. По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления по форме GS116 о сквитованных поручениях депо, а в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления по форме GS116 о несквитованных поручениях. Депозитарий вправе осуществить исполнение операции перевода с подтверждением в случае, если завершение операции затруднено вследствие незначительной технической неточности, допущенной при заполнении реквизитов поручения (наличие пробелов, использование букв и цифр с одинаковым графическим изображением т. д.), но не препятствующей достоверному установлению значения соответствующего реквизита.

При исполнении поручений депо, в которых заполнены поля «Референс» и «Дата сделки» Депонентам направляются дополнительные отчеты:

·  уведомление об отсутствии встречного поручения депо по форме GS036 – инициатору поручения депо;

·  уведомление о наличии встречного поручения депо по форме GS036 – Депоненту, который должен предоставить встречное поручение депо к уже предоставленному поручению депо другого Депонента;

·  отчет по форме GS036 о выявленных в ходе сверки поручений депо расхождений – Депоненту-отправителю и Депоненту-получателю ценных бумаг. Указанный отчет содержит поля, по которым не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого была допущена ошибка, должен подать поручение депо на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения, направить в Депозитарий новое поручение депо.

3.5.4.2. Особенности переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам

Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам выполняется на основании встречных поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF170, при условии исполнения расчетного документа на перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств), открытого в НРД, и соответствия информации, содержащейся в расчетном документе, информации, содержащейся в указанных поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. При этом перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств) производится, по выбору Депонента-получателя ценных бумаг:

·  либо на основании поданного Депонентом-получателем ценных бумаг (плательщиком денежных средств) платежного поручения на перевод денежных средств;

·  либо на основании сформированного НРД в соответствии с заключенным Сторонами договором банковского счета расчетного документа. Указанный расчетный документ формируется на основании информации, содержащейся в поручении депо по форме МF170 Депонента-получателя ценных бумаг, а также информации, содержащейся в зарегистрированных в НРД анкетах юридического лица Депонента-получателя и Депонента-отправителя ценных бумаг. Поручение депо в этом случае может быть предоставлено Депонентом-получателем только в виде электронного документа. При необходимости формирования расчетного документа НРД Депонент-получатель ценных бумаг должен проставить отметку в поле «С расчетами по денежным средствам» поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170. Подача в указанном случае такого поручения депо Депонентом-получателем означает его согласие на осуществление НРД перевода денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг без его дополнительного распоряжения. Депонентом-получателем ценных бумаг в этом случае должно быть заключено с НРД дополнительное соглашение к договору банковского счета, а также предоставлена доверенность, определяющая полномочия представителя Депонента-получателя ценных бумаг на подписание поручений депо и документов, связанных с распоряжением денежными средствами на открытых в НРД банковских счетах, указанных в доверенности. Форма доверенности приведена в приложении № 1 к настоящему Порядку, а также в приложении № 3 к Правилам ЭДО НРД (вариант заполнения 7).

Операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам исполняются при соблюдении следующих условий:

·  подачи Депонентом-отправителем ценных бумаг поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код операции - 16/2);

·  подачи Депонентом-получателем ценных бумаг встречного поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код операции - 16/3);

·  совпадения значения (реквизитов) полей, заполненных в строгом соответствии с инструкцией по заполнению поручений депо, приведенной в приложении №1 к настоящему Порядку, в поручениях Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг, за исключением поля «Инициатор поручения», которое должно совпадать с полем «Контрагент» во встречном поручении депо. Полное совпадение полей включает наличие пробелов, регистры, использование одного алфавита. Если Депонентом-отправителем или Депонентом-получателем ценных бумаг на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений депо с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Сделка №», «Дата заключения сделки», исполнению подлежат встречные поручения депо, у которых более ранняя дата и время сверки (квитовки). По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления по форме GS116 о сквитованных поручениях депо, а в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления по форме GS116 о несквитованных поручениях депо. Отмена встречных поручений депо Депонентом-отправителем и Депонентом-получателем ценных бумаг допускается до момента завершения сверки указанных встречных поручений. После завершения сверки и до начала расчетов по сделке отмена встречных поручений депо осуществляется встречными поручениями депо на отмену неисполненных поручений депо;

·  указания отправителем (плательщиком) денежных средств в первой строке поля «Назначение платежа» платежного поручения референса сделки, сформированного в соответствии с Приложением № 3 к настоящему Порядку (при осуществлении расчетов по денежным средствам на основании платежного поручения плательщика);

·  получения Депозитарием платежного поручения плательщика и соответствия сведений, содержащихся в платежном поручении, информации, содержащейся в указанных встречных поручениях депо, в том числе совпадения референса сделки, указанного в поле «Назначение платежа» платежного поручения (при осуществлении расчетов по денежным средствам на основании платежного поручения плательщика), со значениями соответствующих полей во встречных поручениях депо. В период между получением Депозитарием платежного поручения плательщика и до исполнения платежного поручения или иного расчетного документа, Депозитарий не исполняет операции с ценными бумагами, указанными в соответствующих поручениях депо;

·  исполнения платежного поручения или иного расчетного документа, подтверждающего факт списания (зачисления) денежных средств.

При несоблюдении хотя бы одного из перечисленных выше условий исполнения операции, а также общих требований к порядку предоставления, оформления и исполнения хотя бы одного из поручений депо, а также при отсутствии в дату проведения расчетов необходимого количества денежных средств на банковском счете Депоненту-отправителю и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются отчеты о неисполнении поручений депо.

В случае необходимости обеспечения предварительной блокировки ценных бумаг до начала исполнения операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (после сверки (квитовки) встречных поручений депо) Депонент-отправитель и Депонент-получатель ценных бумаг должны сделать соответствующую отметку в поле «С предварительной блокировкой» поручения депо по форме MF170. По результатам предварительной блокировки Депонентам предоставляется отчет по форме GS036.

В случае отсутствия встречного поручения депо Депонентам также направляются уведомление по форме GS036 об отсутствии встречного поручения депо – инициатору поручения депо; и уведомление по форме GS036 о наличии встречного поручения депо – Депоненту, который должен предоставить встречное поручение депо к уже предоставленному поручению депо другого Депонента;

В случае выявления в ходе сверки поручений депо расхождений Депонентам предоставляется отчет по форме GS036 с указанием полей, по которым не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого допущена ошибка, должен подать поручение депо на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо.

3.5.4.3. Особенности переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки»

Исполнение нескольких операций перевода ценных бумаг одновременно (на условиях «поставка против поставки»), например, при обмене ценных бумаг одних выпусков на ценные бумаги других выпусков, осуществляется на основании встречных поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF010 (коды операций 16 и 16/1) при условии указания в соответствующих поручениях депо на то, что эти поручения депо входят в пакет поручений депо с заданным номером пакета. При этом под пакетом поручений депо понимается совокупность поручений депо Депонента, объединенных в пакет с единым номером, исполнение которых должно происходить одновременно.

Допускается исполнение переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки» с контролем расчетов по денежным средствам. В этом случае в пакет поручений депо Депонента-отправителя ценных бумаг и/или в пакет поручений депо Депонента-получателя ценных бумаг должно быть включено поручение депо на исполнение перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (коды операций 16/2 и 16/3). В пакет поручений депо может быть включено только одно поручение депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам.

В случае выявления в ходе сверки поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг, в том числе входящих в пакеты поручений депо, расхождений Депонентам предоставляется отчет по форме GS036 с указанием полей, по которым не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого допущена ошибка, должен подать поручение депо на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо, указав в нем номер пакета поручений депо, количество поручений депо в пакете и порядковый номер поручения депо в пакете, соответствующие данным, указанным в отмененном поручении депо.

3.5.5. Особенности переводов ценных бумаг при заключении и исполнении сделок расчетного РЕПО

Под сделками расчетного РЕПО понимаются сделки РЕПО, которые заключаются Депонентами с использованием информации, предоставляемой Депозитарием Депонентам по договору на оказание информационных услуг.

Депоненты, которые, в случае недостаточного количества ценных бумаг на счете депо, предполагают получить недостающее количество ценных бумаг путем заключения сделок расчетного РЕПО с использованием информационных услуг НРД, должны:

·  заключить с НРД договор на оказание информационных услуг и предоставить все предусмотренные указанным договором документы;

·  заключить с НРД соглашение № 2 к договору банковского счета об исполнении платежных поручений при оказании услуг по переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам;

·  предоставить в Депозитарий доверенность, определяющую полномочия представителя Депонента-получателя ценных бумаг на подписание поручений депо и документов, связанных с распоряжением денежными средствами на открытых в НРД банковских счетах, указанных в доверенности. Форма доверенности приведена в приложении № 1 к настоящему Порядку;

·  проставить соответствующую отметку в поле «Расчетное РЕПО» в поручении депо на перевод ценных бумаг (коды операций - 10, 20, 16, 16/2) либо предоставить в Депозитарий соответствующий информационный запрос, предусмотренный договором на оказание информационных услуг.

Условия заключения и исполнения сделок расчетного РЕПО с использованием информации, предоставляемой Депозитарием Депонентам по договору на оказание информационных услуг, определяются соглашениями, заключаемыми участниками расчетного РЕПО.

Для проведения расчетов по денежным средствам при переводах ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам при заключении и исполнении сделок расчетного РЕПО Депонент также должен зарегистрировать банковские реквизиты, по которым будут производиться денежные расчеты, предоставив, в соответствии с п. п. 3.4.2. Порядка, уведомление о регистрации банковских реквизитов (код назначения - 11).

Для выделения (маркирования) ценных бумаг, которые могут быть использованы при заключении сделок в качестве расчетного актива и/или актива обеспечения по сделкам расчетного РЕПО, Депонент должен направить в Депозитарий с использованием ПО «Луч» анкету распределения ресурсов по форме, приведенной в приложении № 1 к Порядку, с указанием счета депо, раздела счета депо и/или конкретного выпуска ценных бумаг, которые Депонент предлагает использовать в качестве расчетного актива и/или актива обеспечения. Депонент уполномочивает Депозитарий передавать информацию о выделенных (маркированных) ценных бумагах, которые могут быть использованы в качестве расчетного актива и/или актива обеспечения другим Депонентам, заключившим с НРД договор на оказание информационных услуг.

В период с момента направления Депозитарием Депоненту в соответствии с договором на оказание информационных услуг информационных отчетов, сформированных на основании информационных запросов Депонента либо на основании поручения депо с отметкой в поле «Расчетное РЕПО», до исполнения поручений депо на переводы ценных бумаг, поданных для исполнения обязательств клиента по сделке расчетного РЕПО, сформированных на основании информационных отчетов, либо при неполучении до истечения 30 минут с момента направления Депоненту информационных отчетов соответствующего поручения депо Депонента, Депонент не вправе осуществлять операции с ценными бумагами, информация о которых содержится в информационных отчетах.

В том случае если при исполнении сделок расчетного РЕПО, заключенных на основании указанных информационных отчетов, предоставленных Депоненту в рамках договора на оказание информационных услуг, ценные бумаги должны быть переведены с торговых разделов во время торгов, допускается списание ценных бумаг с торговых разделов, при условии получения распоряжения клиринговой организации на разблокировку торговых разделов.

3.6. Арест и снятие ареста ценных бумаг

В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента, а также запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами Депонента на основании акта уполномоченного органа исполнительной или судебной власти (далее – уполномоченный орган): определения, акта ареста, протокола и т. п. (далее – акт) ценные бумаги блокируются путем перевода на раздел «Блокировано по аресту» счета депо владельца Депонента на основании служебного поручения депо Депозитария. В основании поручения депо указывается данный акт. В зависимости от причины наложения ареста на ценные бумаги в рамках данного типа раздела могут быть открыты следующие виды разделов:

-  предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест, связанный с обращением взыскания на имущество должника (код раздела – );

-  предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест в целях обеспечения иска, а также в иных целях (код раздела – ).

Депозитарий не совершает операции, связанные с осуществлением Депонентом-должником прав на арестованные ценные бумаги, и не предпринимает какие-либо действия в отношении указанных ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим актом уполномоченного органа.

Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест (ценных бумаг, совершать операции с которыми запрещено Депозитарию), выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается действующим законодательством Российской Федерации.

При снятии ареста (отмене запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами) ценные бумаги разблокируются на основании служебного поручения депо Депозитария, составленного на основании соответствующего акта уполномоченного органа и переводятся на те разделы счета депо Депонента, с которых ценные бумаги были переведены на раздел «Блокировано по аресту» при наложении ареста.

3.7. Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом

3.7.1. Регистрация обременения ценных бумаг залогом

При оказании услуг по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом Депозитарий не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия Сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.

Регистрация обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, по поручению депо Депонента-залогодателя на раздел «Блокировано в залоге» счета депо Депонента-залогодателя, если предметом залога являются федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России, либо на раздел «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» счета депо Депонента-залогодателя, если предметом залога являются корпоративные ценные бумаги, субфедеральные или муниципальные облигационные займы, прочие ценные бумаги (код операции - 20/2).

Факт наличия у Депонента-залогодержателя прав на формирование и подписание поручений депо к соответствующему залоговому разделу на счете депо Депонента-залогодателя фиксируется Депонентом-залогодателем в поручении на регистрацию обременения ценных бумаг залогом посредством указания в поле «Раздел счета депо» залогового раздела присвоенного Депозитарием кода Депонента-залогодержателя либо залогодержасимволы).

В коде указанных залоговых разделов в поручении депо Депонента-залогодателя указывается депозитарный код залогодержателя, который является оператором залогового раздела. В случае если залогодержатель не является депонентом Депозитария, до подачи поручения депо на регистрацию обременения ценных бумаг залогом Депонент-залогодатель должен предварительно зарегистрировать залогодержателя в Депозитарии и предоставить в Депозитарий, оформленные залогодержателем в надлежащем порядке анкету юридического лица, нотариально заверенную банковскую карточку либо карточку распорядителя залогового раздела, доверенность залогодержателя на распорядителя залогового раздела; доверенность, определяющую полномочия представителей залогодержателя на передачу поручений депо и получение отчетов на бумажном носителе, и другие необходимые документы для подтверждения полномочий залогодержателя.

В ходе исполнения операции регистрации обременения ценных бумаг залогом открывается соответствующий залоговый раздел и осуществляется перевод ценных бумаг, являющихся предметом залога, в этот раздел.

Документы, которые должны быть предоставлены Депонентом залогодателем и залогодержателем при регистрации (прекращении) обременения ценных бумаг залогом, инструкции по их заполнению, коды выполняемых операций приведены в приложении № 1 к настоящему Порядку. Отчеты о выполненных операциях по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом предоставляются Депоненту-залогодателю и залогодержателю.

При формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг для осуществления прав по ценным бумагам в список будут включаться Депоненты-залогодатели. Выплаты доходов по заложенным ценным бумагам и денежных средств от погашения облигаций, являющихся предметом залога, а также иные выплаты осуществляются Депоненту-залогодателю. Порядок выплаты доходов и денежных средств от погашения ценных бумаг определен в пункте 3.19.2 настоящего Порядка.

3.7.2. Списание ценных бумаг из залоговых разделов

Прекращение регистрации обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода ценных бумаг из залогового раздела на основной или торговый раздел счета депо Депонента-залогодателя на основании поручения депо залогодержателя (код операции - 20).

Списание ценных бумаг из залогового раздела счета депо Депонента-залогодателя на другой счет депо, открытый в Депозитарии, в реестр владельцев именных ценных бумаг или реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или в другой депозитарий может быть осуществлено:

·  либо на основании поручения депо, подписанного Депонентом-залогодателем и залогодержателем и заверенного их печатями, на бумажном носителе;

·  либо на основании поручения депо Депонента-залогодателя ценные бумаги сначала должны быть переведены на раздел «Блокировано в залоге. Специальный раздел» счета депо Депонента-залогодателя (код операции - 20), а затем с раздела «Блокировано в залоге. Специальный раздел» списаны на основании поручения депо Депонента-залогодержателя/залогодержателя (код которого указан Депонентом-залогодателем в залоговом разделе в поручении депо на регистрацию обременения ценных бумаг залогом) на другой счет депо, открытый в Депозитарии, в реестр владельцев именных ценных бумаг или реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или в другой депозитарий. В таких случаях поручения депо могут предоставляться Депонентами-залогодержателями в Депозитарий как на бумажном носителе, так и в виде электронных документов, а залогодержателями - только на бумажном носителе.

Для реализации заложенных федеральных государственных ценных бумаг через Торговую систему указанные ценные бумаги должны быть переведены на раздел «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг» (код операции -20) на основании поручения депо :

·  Депонента-залогодержателя или залогодержателя, если регистрация обременения ценных бумаг залогом осуществляется в Депозитарии, с раздела «Блокировано в залоге» счета депо Депонента-залогодателя;

·  Депонента междепозитарного счета депо, в депозитарии которого открыт счет депо залогодателя, если регистрация указанных ценных бумаг осуществляется в депозитарии этого Депонента из раздела с «Основной» междепозитарного счета депо. Ответственность за совершение операций с ценными бумагами, переданными в залог, несет Депонент междепозитарного счета депо.