Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 5 )

3.7.3. Замена предмета залога

Замена предмета залога на залоговом разделе может быть произведена на основании поручений депо Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя на зачисление новых ценных бумаг на залоговый раздел (код операции - 20/2) и на списание заменяемых ценных бумаг из того залогового раздела, на который были зачислены новые ценные бумаги (код операции - 20). Указанные поручения депо должны быть предоставлены в Депозитарий на бумажном носителе за двумя подписями - Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя (залогодержателя) и заверенные их подписями.

.

3.8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет

Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента исполняется при переводе ценных бумаг:

·  на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (код операции –35);

·  на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии (код операции: если операция исполняется в другом депозитарии на основании встречных поручений отправителя и получателя ценных бумаг – 37; если операция исполняется в другом депозитарии на основании поручения депо отправителя ценных бумаг или зачисляются акции - 35).

Депонент вправе зачислить на счет депо в Депозитарии при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии только те ценные бумаги, зачисление которых допускается Депозитарием для данного места хранения или места расчетов по ценным бумагам. Перечень допустимых мест хранения и мест расчетов по ценным бумагам приведен на сайте Депозитария по адресу: «www. *****».

Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет исполняется Депозитарием при условии совпадения определенных Депозитарием реквизитов поручения депо Депонента и реквизитов документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии. Перечень реквизитов, совпадение которых является условием исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет, определяется Депозитарием, в том числе, с учетом правил оказания услуг соответствующим регистратором/другим депозитарием. Депозитарий вправе завершить исполнение операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет в случае незначительного несовпадения информации, содержащейся в поручении депо с информацией в документе, подтверждающем зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии, в частности, если имеются не препятствующие установлению значения реквизита документа различия в использованиипробелов, знаков препинания, используются буквы и/или цифры с одинаковым графическим изображением и т. д. Также Депозитарий вправе завершить исполнение операции в случае незначительного несовпадения сверяемой информации после получения письменного подтверждения соответствия указанных реквизитов в поручении депо и документе регистратора/другого депозитария...

Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме MF035 Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее 13:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже 13:30, Депозитарий вправе направить запрос регистратору на получение соответствующей выписки о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или поручение депо в другой депозитарий на следующий рабочий день. В случае если при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет Депозитарий оказывает услуги по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг, Депонент должен предоставить поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет и передаточное распоряжение в реестр до 10:30. Депозитарий вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений/распоряжений от Депозитария регистратором или другим депозитарием, уведомив об этом Депонента. Время приема поручений Депозитарием приведено в «Сводной таблице временных графиков выполнения депозитарных операций», размещенной на сайте Депозитария по адресу: «www. n*****».

В том случае, если оплата исполнения операции в месте расчетов (реестре/другом депозитарии) должна быть произведена получателем ценных бумаг, Депонент должен сделать соответствующую отметку в поле «Оплата операции в месте расчетов получателем» в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет.

3.8.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (по форме МF035) Депонент вправе предоставить в Депозитарий либо до исполнения операции реестродержателем, либо после.

Операция будет исполнена Депозитарием после получения по запросу Депозитария выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и положительного завершения сверки его реквизитов с реквизитами поручения. Запрос реестродержателю Депозитарий направляет не позднее рабочего дня, следующего за датой получения Депозитарием поручения депо Депонента (но не ранее даты, указанной в качестве начальной даты периода исполнения в поручении депо). Депонент вправе воспользоваться услугами Депозитария по перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Список эмитентов, по ценным бумагам которых Депозитарий оказывает услуги по перерегистрации (регистраторов, осуществляющих ведение соответствующих реестров владельцев ценных бумаг), приведен на сайте Депозитария по адресу: «www. *****».

Для исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет с оказанием Депозитарием услуг по перерегистрации в реестре владельцев именных ценных бумаг Депонент должен наряду с поручением депо по форме МF035 (код операции – 35/1) предоставить в Депозитарий на бумажном носителе передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом с лицевого счета которого ценные бумаги переводятся на лицевой счет Депозитария как номинального держателя. Передаточное распоряжение должно быть оформлено в строгом соответствии с требованиями реестродержателя ценных бумаг. Депозитарий не несет ответственности за подлинность и правильность оформления передаточного распоряжения.

Поручение депо и передаточное распоряжение при оказании Депозитарием услуг по перерегистрации должны быть предоставлены в Депозитарий не позднее 10:30 дня «Т», при предоставлении какого-либо из необходимых для исполнения операции документов позже указанного срока Депозитарий вправе направитьсоответствующее передаточное распоряжение на исполнение операции регистратору в день поступления всех необходимых документов. При передаче поручения депо в электронном виде передаточное распоряжение предоставляется в Депозитарий после получения сообщения о присвоенном поручению регистрационном номере, который должен быть указан в качестве исходящего номера передаточного распоряжения. При передаче поручения на бумажном носителе присвоенный поручению регистрационный номер проставляется на передаточном распоряжении в качестве исходящего работником Депозитария.

При несоответствии сведений, указанных в поручении депо и передаточном распоряжении, либо при оформлении и предоставлении документов не в соответствии с настоящим Порядком, Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения, предоставив Депоненту отчет о неисполнении поручения и возвратив передаточное распоряжение.

В случае отказа регистратора от исполнения передаточного распоряжения Депоненту предоставляется отчет о неисполнении поручения и отказ регистратора.

После получения отчета о неисполнении поручения Депонент должен подать новое поручение и передаточное распоряжение, исходящий номер которого должен содержать присвоенный Депозитарием регистрационный номер нового поручения депо (если передаточное распоряжение при этом было оформлено правильно, то регистрационный номер нового поручения на передаточном распоряжении указывается через «/»). В случае отказа от услуг Депозитария по перерегистрации Депонент должен подать новое поручение депо на исполнение операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет, указав в поручении код операции 35.

В случае, если максимальная ожидаемая стоимость оплаты услуг реестродержателя по перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг, рассчитанная в соответствии с тарифами оплаты услуг реестродержателя, с учетом комиссии трансфер-агента, превышает $500, Депозитарий уведомляет Депонента о необходимости предоплаты, предоставляя отчет по форме GS036. Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет в этом случае исполняется только после осуществления Депонентом предоплаты.

В том случае если выписка (уведомление) реестродержателя на основании запроса Депозитария не поступили в Депозитарий в период исполнения поручения, по завершении операционного дня в дату, указанную в поручении депо в качестве конечной даты периода исполнения поручения, поручение депо автоматически снимается с исполнения, и Депонент получит отчет о неисполнении поручения. Если на момент получения уведомления (выписки) от регистратора о зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, Депонентом не предоставлено в Депозитарий соответствующее поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (либо ранее предоставленное поручение было снято с исполнения и Депоненту предоставлен отчет о неисполнении поручения), ценные бумаги зачисляются на внутренний технологический счет депо «Ценные бумаги до выяснения» (далее по тексту Порядка – счет «Ценные бумаги до выяснения». В том случае, если на основании полученного из реестра владельцев именных ценных бумаг или реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или другого депозитария уведомления (выписки, отчета), Депозитарий сможет идентифицировать Депонента, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, Депоненту по истечении двух календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» и необходимости предоставления соответствующего поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет. Для зачисления этих ценных бумаг на свой счет депо Депонент должен предоставить в Депозитарий соответствующее уведомлению поручение депо[1]. В этом случае за исполнение поручения с Депонента будет взиматься дополнительная плата в соответствии с действующими Тарифами оплаты услуг Депозитария. В случае, если Депонент желает получить информацию об имевших место фактах зачисления на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг, подлежащих зачислению на счета депо данного Депонента в Депозитарии, за определенный период или дату, он должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме IF444 (вид запроса – «V - по ценным бумагам, учитываемым на счете «Ценные бумаги до выяснения»). Отчет предоставляется Депоненту только в случае, если по содержащимся в выписках (уведомлениях, отчетах) регистратора (другого депозитария) сведениям Депозитария смог установить, что эти ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо данного Депонента, а соответствующее поручение депо Депонента не было предоставлено/исполнено.

Для приобретения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент должен предоставить в Депозитарий заявку на приобретение инвестиционных паев по форме, приведенной в приложении № 1 к Порядку, а также иные документы, предусмотренные правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Все документы предоставляются на бумажном носителе. После получения от управляющей компании сведений о номере, присвоенном заявке, Депозитарий сообщает его Депоненту для указания этого номера в платежном поручении на оплату инвестиционных паев. После получения от Депозитария уведомления о зачислении приобретенных паев по данной заявке на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев инвестиционных паев (в виде копии электронного документа на бумажном носителе, заверенной подписью уполномоченного представителя и печатью Депозитария), Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме MF035 на зачисление указанного в уведомлении количества инвестиционных паев на счет депо Депонента в Депозитарии. По результатам исполнения поручения депо Депоненту предоставляется отчет по форме MS035.

3.8.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии

При зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии, осуществляемого на основании встречных поручений депо Депозитария и отправителя ценных бумаг в другом депозитарии, операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет исполняется на основании поручения депо Депонента по форме MF035 (код операции - 37, за исключением случая, когда зачисляются акции , в последнем случае код операции - 35). При зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария без встречного поручения депо Депозитария, сформированного на основании поручения депо Депонента, Депозитарий вправе осуществить возврат зачисленных ценных бумаг на счет депо отправителя в другом депозитарии. Исключением является случай, когда ценные бумаги зачисляются по результатам корпоративного действия.Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии (код операции: если операция исполняется в другом депозитарии на основании встречных поручений отправителя и получателя ценных бумаг – 37; если операция исполняется в другом депозитарии на основании поручения депо отправителя ценных бумаг или зачисляются акции - 35) исполняется на основании поручения депо Депонента по форме MF035. Предоставления Депонентом отчета об исполнении операции перевода ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии не требуется. При осуществлении операций по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии, на котором учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов), Депозитарий не исполняет такое поручение до предоставления Депонентом дополнительных документов согласно требованиям другого депозитария, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после получения отчета о выполненной операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии. В том случае если операция в другом депозитарии исполняется на основании поручения депо отправителя ценных бумаг, и отчет о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария поступил до предоставления депонентом поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет, ценные бумаги зачисляются на счет «Ценные бумаги до выяснения». Для зачисления указанных ценных бумаг на свой счет депо Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции – 35).

В настоящее время Депозитарий не осуществляет прием на хранение сертификатов ценных бумаг, за исключением глобальных сертификатов ценных бумаг при приеме на обслуживание в Депозитарий выпусков ценных бумаг с обязательным централизованным хранением. Прием на хранение и/или учет в Депозитарий предъявительских ценных бумаг осуществляется при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в депозитарии, в хранилище которого хранятся эти ценные бумаги. При этом ценные бумаги остаются на хранении в хранилище этого депозитария.

Депозитарий вправе хранить документарные ценные бумаги, переданные Депонентами в Депозитарий на хранение и учет, в хранилищах сторонних организаций, оборудованных для хранения сертификатов документарных ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и внешних хранилищ.

Для приема на учет в Депозитарий предъявительских ценных бумаг, хранение которых будет осуществляться в хранилище другого депозитария, указанные предъявительские ценные бумаги, переданные на хранение в хранилище указанного Депозитарием депозитария, должны быть переведены Депонентом на междепозитарный (корреспондентский) счет депо Депозитария, открытый в этом депозитарии. Одновременно Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет на счет Депонента, открытый в Депозитарии по форме МF035 (код операции: если операция исполняется в другом депозитарии на основании встречных поручений отправителя и получателя ценных бумаг – 37; если операция исполняется в другом депозитарии на основании поручения депо отправителя ценных бумаг - 35). Поручение будет исполнено не позднее рабочего дня, следующего за днем получения отчета другого депозитария о зачислении этих ценных бумаг на счет депо Депозитария.

3.9. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета

Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета исполняется при списании ценных бумаг:

·  с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов либо с междепозитарного счета Депозитария в другом депозитарии (код операции – 36);

·  со счета депо Депонента-отправителя в Депозитарии и зачислении на счет депо Депонента-получателя в другом Расчетном депозитарии5 (код операций –38 и 38/1). Порядок исполнения операций с кодом 38 и 38/1 описан в Разделе настоящего Порядка «Операции, осуществляемые в рамках взаимодействия депозитариев».

Поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме MF036 Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее 10:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже 10:30, Депозитарий вправе направить соответствующее передаточное распоряжение регистратору или поручение депо на списание ценных бумаг в другой депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитарию, на следующий рабочий день. Депозитарий вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений/распоряжений от Депозитария регистратором или другим депозитарием, уведомив об этом Депонента. Время приема поручений депо Депозитарием приведено в «Сводной таблице временных графиков выполнения депозитарных операций», размещенной на сайте Депозитария по адресу: «www. n*****».

При списании ценных бумаг путем перевода их с междепозитарного счета депо Депозитария на указанный Депонентом счет депо в АКБ «РОСБАНК» наряду с поручением в Депозитарий в обязательном порядке Депонент должен предоставить заполненное Распоряжение на перечисление ценных бумаг на бумажном носителе по форме, предусмотренной АКБ «РОСБАНК», подписанное получателем ценных бумаг и заверенное его печатью.

При списании ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг и/или на нескольких междепозитарных счетах депо Депозитария, открытых в других депозитариях, Депозитарий вправе определять особенности исполнения операции в зависимости от места расчетов по ценным бумагам (реестр владельцев именных ценных бумаг/другой депозитарий, в котором открыт счет, на который списываются ценные бумаги). При этом сроки исполнения операций и издержки, которые понесет Депонент при исполнении операции, будут определяться с учетом сроков исполнения соответствующих операций регистратором и/или депозитарием, в котором открыт счет Депозитария, через который будут списываться ценные бумаги, а также тарифов оплаты услуг этого регистратора и/или депозитария. Особенности списания ценных бумаг в зависимости от места расчетов по ценным бумагам приведены на сайте Депозитария.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям регистратора (другого депозитария), в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения депо требуется произвести дополнительные действия, Депозитарий вправе увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента.

В случае, если максимальная ожидаемая стоимость оплаты услуг регистратора либо другого депозитария, рассчитанная в соответствии с тарифами оплаты услуг регистратора или другого депозитария, с учетом комиссии транфер-агента, превышает $500, Депозитарий уведомляет Депонента о необходимости предоплаты, предоставляя отчет по форме GS036. Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета исполняется только после осуществления Депонентом предоплаты, включая операции, на необходимость срочного исполнения которых регистратором/другим депозитарием Депонент указал в поручении депо. Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное исполнение операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета, в случае если такое несвоевременное исполнение стало следствием несоблюдения Депонентом условий осуществления предоплаты и/или невыполнения Депонентом требований регистратора/другого депозитария, касающихся порядка указания в поручении депо/передаточном распоряжении на срочность его исполнения.

В день выполнения всех вышеперечисленных условий исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета Депозитарий блокирует ценные бумаги путем перевода на раздел «Блокировано по расчетам», Депоненту предоставляется отчет о переводе ценных бумаг на раздел «Блокировано по расчетам» по форме MS020. В том случае если все условия исполнения операции были выполнены Депонентом до 10-30, то в тот же день Депозитарий направляет передаточное распоряжение (поручение) на исполнение операции регистратору (в другой депозитарий). В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет по запросу Депонента копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. При этом поручение считается исполненным Депозитарием.

В случае перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг Депоненту наряду с отчетом о выполненной операции в Депозитарии предоставляется уведомление о проведенной операции в реестре: либо по форме Депозитария, либо полученное по запросу Депозитария от регистратора. Уведомление по форме Депозитария GS360 предоставляется в виде электронного документа Депонентам, заключившим с Депозитарием договор об обмене электронными документами. При необходимости получения оригинала уведомления регистратора о проведении операции в реестре, полученного по запросу Депозитария, на бумажном носителе Депонент, заключивший с Депозитарием договор об обмене электронными документами, должен при формировании в ПО «Луч» поручения депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета проставить соответствующую отметку в поле «Уведомление о проведении операции в реестре». Депонент, не заключивший с Депозитарием договор об обмене электронными документами, должен приложить к поручению депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на бумажном носителе соответствующий запрос в произвольной форме о предоставлении уведомления о проведенной операции в реестре: либо по форме Депозитария GS360, либо оригинал уведомления, полученного по запросу Депозитария от регистратора.

Депозитарий вправе завершить исполнение операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета в случае незначительного несовпадения информации, содержащейся в поручении депо с информацией в документе, подтверждающем списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или с междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии, в частности, если имеются не препятствующие установлению значения реквизита документа различия в использовании пробелов, знаков препинания, используются буквы и/или цифры с одинаковым графическим изображением и т. д. Также Депозитарий вправе завершить исполнение операции в случае незначительного несовпадения сверяемой информации после получения письменного подтверждения соответствия указанных реквизитов в поручении депо документе регистратора/другого депозитария.

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, допускается списание ценных бумаг со счетов депо Депонентов на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Допускается списание ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депонента в реестры владельцев именных ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием, в случае прекращения исполнения Депонентом функций номинального держателя и предоставления им в Депозитарий предусмотренных законодательством Российской Федерации документов. При прекращении исполнения Депонентом функций номинального держателя Депозитарий списывает с междепозитарного счета депо Депонента общее количество ценных бумаг, указанное в соответствующих отчетах (выписках, уведомлениях) регистратора/ депозитария о списании ценных бумаг с лицевого счета депо Депозитария как номинального держателя у регистратора или с междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии, в том числе в случае, если в вышеуказанных документах регистратора/депозитария содержится информация о нескольких совершенных операциях по счету Депозитария (связанных с прекращением исполнения Депонентом функций номинального держателя). В дополнение к отчету о выполненной депозитарной операции Депоненту предоставляется отчет по форме GS036, в котором может содержаться, в том числе, информация о количестве списанных ценных бумаг конкретных клиентов Депонента.

Для получения предъявительских ценных бумаг, которые учитываются в Депозитарии, а хранятся в хранилище другого депозитария, Депоненту необходимо:

- предоставить в Депозитарий поручение на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, в соответствии с которым будет осуществлен перевод этих ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария на указанный Депонентом счет депо, открытый в депозитарии, в хранилище которого хранятся предъявительские ценные бумаги. В том случае, если это предусмотрено условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария, Депонент-получатель ценных бумаг должен предоставить в другой депозитарий встречное поручение на зачисление ценных бумаг на счет депо в другом депозитарии;

-  получить ценные бумаги в другом депозитарии со счета Депонента-получателя ценных бумаг в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария.

Для списания со счета депо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их погашении Депоненту необходимо предоставить в Депозитарий поручение депо по форме MF036, заявку на погашение инвестиционных паев по форме, приведенной в приложении № 1 к Порядку, а также при необходимости иные документы, предусмотренные правилами доверительного управления конкретным паевым инвестиционным фондом. Все документы должны быть предоставлены на бумажном носителе. В поручении депо на снятие с хранения и/или учета в обязательном порядке в качестве получателя должна быть указана управляющая компания паевого инвестиционного фонда, а в поле «Дополнительная информация» - слово «ПОГАШЕНИЕ». Поручение депо на снятие инвестиционных паев с хранения и/или учета при их погашении будет исполнено не позднее рабочего дня, следующего за датой получения Депозитарием уведомления об исполнении операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Для обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на списание обмениваемых инвестиционных паев по форме MF036, заявку на обмен инвестиционных паев по форме, приведенной в приложении № 1 к Порядку, а также иные документы, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Все документы предоставляются на бумажном носителе. В поручении депо на списание обмениваемых паев в поле «Дополнительная информация» в обязательном порядке должно быть указано слово «ОБМЕН». После получения от Депозитария уведомления о зачислении инвестиционных паев, полученных в результате обмена по данной заявке, на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев инвестиционных паев (в виде копии электронного документа на бумажном носителе, заверенной подписью уполномоченного представителя и печатью Депозитария), Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме MF035 на зачисление указанного в уведомлении количества инвестиционных паев на счет депо Депонента в Депозитарии. По результатам исполнения поручения депо Депоненту предоставляется отчет по форме MS035.

3.10. Перемещение ценных бумаг

-  До особого указания операция перемещения исполняется только на основании поручения депо, составленного Депозитарием в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария.

Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если Депозитарию был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению.

Перемещение ценных бумаг на основании служебного поручения Депозитария допускается также в случаях, специально оговоренных в договорах счета депо.

3.11. Исправление ошибочных операций

Исправительные записи для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария и выявленных Депонентом, осуществляются на основании поручений депо, составленных Депозитарием, на основании акта администрации Депонента на исправление ошибочной операции. (При этом под актом администрации Депонента понимается письменное уведомление Депонента, подписанное уполномоченным лицом Депонента и заверенное его печатью.) По результатам исправительной проводки Депоненту предоставляется отчет.

Исправительне операции на основании поручений депо, составленных Депозитарием, исполняются также при устранении ошибок выявленных Депозитарием.

3.12. Отмена неисполненных поручений депо

Поручение депо на отмену поручения должно быть подписано инициатором отменяемого поручения. В поручении депо в обязательном порядке указывается регистрационный номер и дата регистрации отменяемого поручения. Отмена поручения депо допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения депо (до того момента, когда Депозитарий имеет возможность отменить поручение). Отмена встречных поручений депо после завершения их сверки может быть осуществлена только на основании встречных поручений депо на отмену и до начала исполнения операции (расчетов по сделке).

3.13. Административная блокировка/разблокировка

Операция «Административная блокировка» исполняется на основании поручения депо, составленного Депозитарием. Приостанавливаться на определенный срок может зачисление ценных бумаг, списание ценных бумаг, одновременно зачисление и списание ценных бумаг.

Блокировка осуществляется в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, оговоренных в заключенном с Депонентом Договоре счета депо, по решению уполномоченных органов, в том числе в связи с указанием регулирующих органов на рынке ценных бумаг, в случаях, предусмотренных условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг или нормативными документами, регулирующими порядок выпуска и обращения ценных бумаг, при невыполнении Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием, приостановлении действия (аннулировании, прекращении действия) лицензии, если наличие лицензии является обязательным при открытии счета депо (назначении попечителя счета), при отзыве у Депонента - кредитной организации лицензии на осуществлении банковских операций, прекращении членства Депонента в определенной Торговой/Клиринговой системе, истечении срока действия доверенности оператора раздела, по иным причинам.

Блокироваться могут как операции по счету (разделу счета), так и ценные бумаги. В случае отзыва у Депонента - кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, блокируются все операции, которые исполняются по поручению Депонента, с момента получения Депозитарием сведений об отзыве указанной лицензии до момента получения Депозитарем в установленном порядке документов, подтверждающих полномочия либо временной администрации, либо конкурсного управляющего либо ликвидатора, а также иных предусмотренных законодательством Российской Федерации сведений.

В случае размещения на официальном сайте ФСФР России информации о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Депонента либо информации об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Депонента, Депозитарий вправе приостановить операции по счету депо, для открытия которого наличие соответствующей лицензии является обязательным, по истечении 26 календарных дней после даты принятия ФСФР России решения о приостановлении лицензии либо решения об аннулировании лицензии, если Депонентом не будут предоставлены документы, подтверждающие, что соответствующее решение ФСФР России не вступило в законную силу или было отменено.

В случае истечения срока или прекращения действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, Депозитарий вправе приостановить операции по счету депо, для открытия которого наличие соответствующей лицензии является обязательным, начиная со следующего рабочего дня после наступления даты прекращения действия лицензии Депонента.

В случае наложения административной блокировки, приостанавливаются операции по счету депо (разделу счета депо) как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом лиц (назначенных Депонентом операторов, попечителей счета). При наложении административной блокировки Депозитарий также вправе приостанавливать операции на основании поручений депо операторов раздела счета депо, назначение которых является обязательным в соответствии с правилами функционирования разделов конкретного типа, в том числе на основании поручений депо (сводных поручений депо) Торговой системы или Клиринговой организации. В период административной блокировки допускается исполнение операций на основании поручений депо, составленных Депозитарием, в том числе, связанных с арестом ценных бумаг, корпоративными действиями эмитента и т. д.