2.2.7. До момента начала исполнения операции допускается отмена поручения депо лицом - инициатором операции, путем передачи в Депозитарий поручения депо об отмене поручения депо. Инициатору операции предоставляется отчет об отмене поручения депо.
2.3. Сроки выполнения операций
Срок выполнения операции исчисляется с даты предоставления в Депозитарий всех необходимых документов.
Если поручение депо с приложением всех необходимых документов предоставлено в Депозитарий в день «Т» до 17-00, и в качестве даты исполнения указан день «Т», то в тот же день должны быть исполнены следующие операции:
- Назначение оператора;
- Регистрация/внесение изменений в анкеты;
- Перевод ценных бумаг (при наличии подтверждения, в том числе, в виде встречного поручения депо, если это требуется настоящими Условиями);
- Арест и снятие ареста при наличии акта уполномоченного органа;
- Регистрация обременения ценных бумаг залогом (при наличии в Депозитарии всех необходимых для исполнения операции документов и информации);
- Исправление ошибочных операций (при отсутствии причин, препятствующих этому);
- Предоставление отчетов/выписок по информационным запросам;
- Открытие раздела счета депо;
- Закрытие раздела счета депо.
Открытие счета депо осуществляется не позднее двух операционных дней, следующих за днем предоставления Депонентом всех требуемых в соответствии с настоящими Условиями документов и наличия подписанного с обеих Сторон Договора.
Закрытие счета депо осуществляется не позднее операционного дня, следующего за днем предоставления всех необходимых документов, и при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо в соответствии с условиями Договора.
Административная блокировка/разблокировка исполняется не позднее операционного дня, следующего за днем регистрации соответствующего поручения депо, составленного Депозитарием на основании акта администрации Депозитария с указанием причин блокировки/разблокировки.
Отмена неисполненных поручений депо исполняется не позднее следующего операционного дня за датой предоставления поручения на отмену при условии, что поручение депо на отмену подано до момента начала исполнения отменяемого поручения депо.
Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающимся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих сроков, установленных настоящими Условиями, но не превышать “Т+5”.
Не позднее дня, следующего за днем получения уведомления (выписки, отчета) от регистратора (другого депозитария, внешнего хранилища) либо приема от Депонента (выдачи Депоненту) документарных ценных бумаг, исполняются следующие депозитарные операции:
- прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
- перемещение ценных бумаг.
В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения депо Депозитарию или Депоненту требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, заключение договора о междепозитарных отношениях, получение дополнительной информации и/или документов и т. д.), Депозитарий вправе увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения депо.
В сроки, определенные законодательством Российской Федерации либо указанные эмитентом (уполномоченным лицом эмитента, регистратором), установленные в договоре, заключенном с эмитентом, (сроки могут быть увеличены в случае, если это обусловлено особенностями корпоративного действия и/или необходимостью выполнения Депозитарием большого количества депозитарных операций) исполняются депозитарные операции, связанные со следующими корпоративными действиями:
- формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг – не позднее даты предоставления списка в соответствии с нормативными правовыми документами;
- конвертация;
- начисление дополнительных ценных бумаг;
- погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг.
При этом операции конвертации, начисления дополнительных ценных бумаг, погашения (аннулирование) выпуска ценных бумаг исполняются только после получения уведомления (отчета, выписки) регистратора (другого депозитария) о том, что на счет/со счета Депозитария как номинального держателя зачислено/списано необходимое количество ценных бумаг. В случае расхождения на дату фиксации списка владельцев ценных бумаг, данных учета Депозитария (общее количество ценных бумаг выпуска на активном счете данного места хранения, равное количеству ценных бумаг выпуска на пассивных счетах Депонентов) и регистратора или другого депозитария (остатки ценных бумаг по выписке регистратора или другого депозитария), связанного с разрывом во времени исполнения операции регистратором (другим депозитарием) и Депозитарием, операция исполняется с учетом урегулирования данных расхождений.
Операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными исполняются в сроки, определенные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.4. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги
2.4.1. Отчетные документы по результатам осуществленных в течение операционного дня депозитарных операций в бумажной форме выдаются Депонентам на следующий рабочий день - с 9:30 до 17:00. При оформлении отчетных документов, указанных в Приложении № 2 к Условиям и предоставляемых Депонентам на бумажном носителе, допускается использование факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного работника Депозитария.
Депонентам, использующим электронный документооборот, отчетные документы в электронной форме доступны с момента исполнения депозитарной операции.
2.4.2. Допускается по желанию Депонента после подписания Сторонами договоров и соглашений, определяющих порядок электронного документооборота, предоставление отчетных документов в виде электронных документов. Отчетные документы выдаются в виде электронных документов при наличии у Депонента необходимого программного обеспечения и средств криптографической защиты информации.
2.4.3. В обязательном порядке отчет передается инициатору операции. При совершении операции по счету депо, произведенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, в том числе при корпоративных действиях, отчет также предоставляется Депоненту. В тех случаях, когда депозитарная операция исполнялась на основании поручения депо, поданного оператором раздела счета депо, отчетные документы предоставляются Депозитарием оператору, а также Депоненту.
2.4.4. Порядок электронного документооборота при информационном обмене между Депозитарием и Депонентами определяется пунктом 2.5 настоящих Условий, а также договорами и соглашениями, заключаемыми Сторонами и определяющими условия и порядок электронного документооборота с Депонентом.
Для передачи поручений депо, а также получения отчетных документов Депозитария Депонент назначает Ответственных лиц, действующих на основании доверенности, или включенных в список ответственных лиц, имеющих право передавать/получать документы в/из Депозитария. В списке Ответственных лиц должны быть определены полномочия, срок действия полномочий, образцы подписей и данные, позволяющие однозначно идентифицировать указанных Ответственных лиц.
Список Ответственных лиц должен быть подписан руководителем Депонента. Выдачи доверенностей на включенных в Список Ответственных лиц не требуется.
2.4.6. Депонент обязуется передать в Депозитарий список ответственных лиц либо доверенности на указанных лиц при предоставлении комплекта документов для открытия счета депо.
В случае отмены полномочий какого-либо из Ответственных лиц Депонент обязуется передавать новый список Ответственных лиц, взамен старого, либо новые доверенности на Ответственных лиц. До поступления указанных изменений документы принимаются/передаются тому Ответственному лицу Депонента, который указан в списке либо на которого имеется действующая доверенность.
2.4.7. При передаче/приеме документов сведения, содержащиеся в списке Ответственных лиц либо в доверенности, в том числе образец подписи Ответственного лица, сверяются с данными в документе, удостоверяющем личность данного ответственного лица.
2.4.8. Отчетные документы передаются под роспись Ответственного лица Депонента.
2.4.9. Формы отчетных документов приводятся в Приложении № 2 к настоящим Условиям.
2.4.10. К отчетным документам относятся также выписки по счетам депо Депонентов, являющиеся документами, удостоверяющими права на ценные бумаги. Выписки предоставляются Депонентам на основании поручений депо – информационных запросов Депонента на исполнение информационной операции в соответствии с пунктом 3.14 настоящих Условий.
2.4.11. Допускается передача по указанию Депонента отчета на бумажном носителе по результатам исполнения операции на основании информационного запроса Депонента третьему лицу. В том случае, если необходимо, чтобы Депозитарий предоставил отчет по информационному запросу Депонента третьему лицу, Депонент должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме IF04C c обязательным указанием наименования организации – получателя отчета, адреса организации, а также способа доставки отчета. Доставка указанных отчетов третьему лицу осуществляется предусмотренными Договором Депозитария с Депонентом способами. Оплата услуги Депозитария, а также расходов по доставке осуществляется в соответствии с Договором и действующими Тарифами Депозитария. Время доставки отчета третьему лицу не включается в срок исполнения операции.
2.5. Порядок электронного документооборота между Депозитарием и Депонентами
2.5.1. Основу организации электронного документооборота Депозитария составляют требования законодательства Российской Федерации, а также договоров и соглашений, заключенных Депозитарием с Депонентами и определяющих порядок электронного документооборота.
2.5.2. Для обеспечения авторства, целостности и конфиденциальности электронных документов в системе электронного документооборота (далее – СЭД) Депозитария используются средства криптографической защиты информации, обеспечивающие применение электронной подписи и шифрования при организации электронного документооборота. Технические решения, используемые при создании основного и резервного технических центров Депозитария, позволяют обеспечить бесперебойное функционирование Системы депозитарного учета.
2.5.3. Депозитарий обеспечивает Депонентам возможность обмена электронными документами в соответствии с заключенными договорами по нескольким каналам информационного взаимодействия с использованием СЭД Депозитария или сети S. W.I. F.T. Депонентам предоставляется возможность выбора каналов информационного взаимодействия с Депозитарием и определения при этом основного и резервных каналов для получения информационных сообщений и отчетных электронных документов от Депозитария.
2.5.4. При составлении поручений депо в виде электронных документов все обязательные к заполнению поля поручения депо должны быть заполнены Депонентом в соответствии с порядком оформления поручений депо на бумажном носителе. К исполнению принимаются только подписанные электронной подписью поручения депо. Не допускается изменение содержимого поручения депо после его подписания электронной подписью. Поручения депо регистрируются в Системе депозитарного учета и принимаются Депозитарием к исполнению.
2.5.5. Депонент вправе использовать возможности СЭД Депозитария для получения от другого участника и/или отправки другому участнику СЭД Депозитария электронных документов, необходимых для составления и уточнения условий исполнения поручений депо.
3. ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
3.1. Депозитарий выполняет следующие операции:
- Открытие счета депо;
- Закрытие счета депо;
- Открытие раздела счета депо;
- Закрытие раздела счета депо;
- Регистрация/внесение изменений в анкеты;
- Перевод ценных бумаг;
- Арест (снятие ареста) ценных бумаг;
- Регистрация обременения ценных бумаг залогом;
- Прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
- Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
- Перемещение ценных бумаг
- Исправление ошибочных операций;
- Отмена неисполненных поручений депо;
- Административная блокировка/разблокировка;
- Предоставление отчетов/выписок по информационным запросам;
- Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг;
- Конвертация;
- Начисление дополнительных ценных бумаг;
- Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг;
- Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
3.2. Открытие и закрытие счета депо, открытие и закрытие раздела счета депо
3.2.1. Открытие счета депо
- Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информации о Депоненте и его уполномоченных лицах, позволяющей осуществлять операции в соответствии с настоящими Условиями.
- Основания:
при открытии счета депо юридическому лицу резиденту Российской Федерации:
Нотариально удостоверенные копии учредительных документов Депонента, соответствующих требованиям, предъявляемым законодательством Российской Федерации к организационно-правовым формам, с изменениями и дополнениями, действительными на дату предоставления в Депозитарий. Депоненты, правовое положение, цели создания и деятельности которых определены в межгосударственных и межправительственных договорах, законодательных или нормативных правовых актах, предоставляют копии таких документов, заверенные уполномоченным лицом Депонента;
- Нотариально удостоверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (для организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);
- Нотариально удостоверенные копии Свидетельств о внесении изменений в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы;
- Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, образованного в соответствии с законодательством Российской Федерации, по месту нахождения на территории Российской Федерации;
- Оригинал или нотариально заверенная копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (с датой выдачи не более 30 дней до даты предоставления документов в Депозитарий);
- Нотариально удостоверенные копии лицензий (разрешений), выданных юридическому лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если наличие лицензии является обязательным для открытия соответствующего счета депо;
- Оригиналы, нотариально удостоверенные либо заверенные уполномоченным лицом Депонента копии документов, подтверждающих полномочия лица, действующего от имени Депонента без доверенности;
- Нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России о согласовании кандидатур лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (только для Депонентов кредитных организаций);
- Оригинал или нотариально заверенная копия оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенности на лиц, имеющих право предоставлять и получать документы в Депозитарий;
- Анкета юридического лица по форме АА001;
- Договор счета депо по форме, установленной Депозитарием, в двух экземплярах, подписанный должностным лицом, имеющим соответствующие полномочия, и заверенный печатью юридического лица;
- Оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати или нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати;
- Карточка распорядителя - оформляется на уполномоченных представителей юридического лица, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица, но не включенных в карточку с образцами подписей и оттиска печати (в случае если доверенность содержит образец подписи лица, которому выдана доверенность, карточка распорядителя может не предоставляться);
- Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица, оформленные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- Нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, главного бухгалтера и лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы, связанные с распоряжением ценными бумагами или осуществлением прав по ним, от имени юридического лица;
- Поручение депо Депозитария.
при открытии счета депо юридическому лицу – нерезиденту (документы на иностранном языке должны быть предоставлены с переводом на русский язык, заверенном в установленном порядке)
- Договор счета депо
- Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей (либо с проставленным апостилем) документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица, в том числе, выписку из торгового реестра (выданную не ранее чем за шесть месяцев до момента представления документов для открытия счета депо);
- Заверенная в установленном порядке копия положения о филиале (представительстве), если Договор об открытии счета депо от имени юридического лица – нерезидента заключает руководитель филиала (представительства) юридического лица – нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица – нерезидента;
- Заверенная в установленном порядке банковская карточка с образцами подписей уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности или на основании доверенности, и оттиска печати Депонента;
- Заверенная в установленном порядке копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе или свидетельства об учете в налоговом органе;
- Карточка распорядителя – оформляется на уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента;
- Анкета юридического лица;
- Доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента[1];
- Доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в Депозитарий и получать отчетные документы из Депозитария1;
- Поручение депо Депозитария.
Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарии, предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, вносить соответствующие изменения в анкеты. В случае непредставления Депонентом информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки Депоненту.
Исходящие документы:
отчет Депоненту об открытии счета депо;
сведения из анкеты Депонента, являющейся приложением к отчету об открытии счета депо.
Депоненту могут быть открыты в Депозитарии следующие типы счетов депо: счет депо владельца, междепозитарный счет депо, счет депо доверительного управляющего; допускается открытие Депоненту в Депозитарии нескольких счетов одного типа. Эмитенту в Депозитарии может быть открыт эмиссионный счет депо. Депозитарий вправе изменять и дополнять перечень типов счетов депо, которые могут быть открыты Депоненту, а также порядок проведения депозитарных операций по счетам депо различных типов, отражая эти изменения в Условиях и в договорах, заключаемых Сторонами, уведомляя об этом Депонентов в установленном порядке.
Для открытия счета депо доверительного управляющего Депоненту необходимо предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенную копию лицензии на право осуществления деятельности по доверительному управлению. Депозитарий вправе в случае необходимости потребовать от Депонента предоставления при открытии счета депо доверительного управляющего дополнительных документов. Доверительный управляющий вправе объединить находящиеся в его управлении ценные бумаги, принадлежащие различным учредителям управления. Для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, доверительному управляющему может быть открыто в Депозитарии несколько счетов депо доверительного управляющего.
3.2.2. Закрытие счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по счету депо любых операций. Закрыт может быть только счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг.
Основания:
поручение депо Депонента или поручение депо, составленное Депозитарием.
По инициативе Депозитария счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт в следующих случаях:
- при расторжении Договора;
- в случае ликвидации Депонента как юридического лица;
- отзыве у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для открытия счета депо,
- если в течение одного года по счету не производилось никаких операций.
Исходящие документы:
отчет Депоненту о закрытии счета депо.
3.2.3. Открытие раздела счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации о разделе, открываемом на счете депо Депонента.
Основания:
поручение депо Депонента или Депозитария;
иные документы, предусмотренные для открытия конкретного типа раздела на счете депо Депонента (при необходимости).
Исходящие документы:
Отчет о выполненной операции.
3.2.4. Закрытие раздела счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по разделу любых операций. Закрыт может быть только раздел с нулевыми остатками ценных бумаг.
Основания:
поручение депо Депонента или Депозитария;
иные документы, предусмотренные для закрытия конкретного типа раздела на счете депо Депонента (при необходимости).
Исходящие документы:
Отчет о выполненной операции.
3.3. Назначение Оператора раздела счета депо
Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных о лице, назначенном Оператором раздела счета депо, и об уполномоченных лицах оператора.
Депонент имеет право назначать Операторов разделов счета депо по своему счету депо в строгом соответствии с правилами функционирования этих разделов, которые определяются условиями выпуска и обращения ценных бумаг, нормативными правовыми документами, договорами с эмитентами. Полномочия Оператора раздела счета депо определяются доверенностью, выданной ему Депонентом. Прекращение полномочий Оператора раздела счета депо осуществляется посредством отзыва ранее выданной доверенности либо в связи с истечением срока ее действия, о чем Депонент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента.
Основания:
Доверенность на Оператора раздела счета депо;
Анкета юридического лица - Оператора раздела счета депо;
Нотариально заверенная копия банковской карточки;
Карточка распорядителя Оператора раздела счета депо;
Доверенность на распорядителя Оператора раздела счета депо;
Поручение депо поручение депо, составленное Депозитарием.
В случае, если Оператор раздела счета депо для данного типа раздела установлен Депозитарием в соответствии с нормативными правовыми документами или договорами с организаторами торговли либо клиринговыми организациями, либо при регистрации залога, предоставления отдельного поручения депо на назначение Оператора раздела счета депо от Депонента не требуется. Назначение Оператора раздела счета депо в этом случае осуществляется в рамках исполнения операции перевода в раздел данного типа, представляющей собой комплексную операцию, включающую:
открытие раздела счета депо;
назначение Оператора раздела счета депо;
перевод ценных бумаг в раздел данного типа, на основании поручения депо Депонента (Оператора раздела счета депо) на перевод.
Исходящие документы:
отчет Депоненту о назначении Оператора раздела счета депо;
сведения из анкеты Оператора раздела счета депо, являющейся приложением к отчету.
3.4. Регистрация/внесение изменений в анкеты
Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных (изменения данных) о лице, являющемся Депонентом или оператором раздела счета депо, о банковских реквизитах и т. д.
Основания:
поручение депо Депонента;
анкета либо уведомление, оформленные в соответствии с требованиями настоящих Условий и содержащие всю необходимую информацию для регистрации анкеты/уведомления либо внесения изменений в анкету/уведомление;
нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений (при необходимости).
Исходящие документы:
отчет о выполненной операции;
анкета, являющаяся приложением к отчету.
3.5. Перевод ценных бумаг
Содержание операции: осуществление списания ценных бумаг с раздела одного счета депо и осуществление зачисления ценных бумаг на раздел другого счета депо либо осуществление перевода ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздел этого же счета депо.
Основания:
поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг или Депозитария;
поручение депо Депонента-получателя ценных бумаг – если это предусмотрено особенностями исполнения депозитарной операции;
условное поручение депо Депонента на перевод ценных бумаг по результатам клиринга в совокупности с поручением депо, составленным Депозитарием в соответствии с условным поручением депо Депонента на перевод ценных бумаг по результатам клиринга, или поручение депо (в том числе, сводное поручение депо) клиринговой организации (в том случае если переводы ценных бумаг осуществляются по результатам клиринга и правилами клиринга соответствующей клиринговой организации предусмотрено осуществление переводов ценных бумаг на основании поручения депо клиринговой организации). поручение депо (в том числе, сводное поручение депо) клиринговой организации, (в том случае если переводы ценных бумаг осуществляются по результатам клиринга).
Исходящие документы:
отчет о выполненной операции.
Отчет об операции, предоставляется Депоненту, а также лицу, на счет депо которого производится зачисление ценных бумаг.
Операция перевода ценных бумаг может исполняться как на основании поручения депо Депонента-отправителя ценных бумаг, так и на основании встречных поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам выполняется на основании поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF170, при условии встречного исполнения расчетного документа на перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств) и соответствия информации, содержащейся в расчетном документе, информации, содержащейся в указанных поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. При этом перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств) производится, по выбору Депонента-получателя ценных бумаг:
либо на основании поданного Депонентом-получателем ценных бумаг (плательщиком денежных средств) платежного поручения на перевод денежных средств;
либо на основании сформированного НКО в соответствии с заключенным Сторонами договором банковского счета расчетного документа. Указанный расчетный документ формируется на основании информации, содержащейся в поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг, в котором указано, что соответствующий расчетный документ должен быть сформирован НКО в соответствии с заключенным с Депонентом-получателем договором банковского счета. Подача в указанном случае поручения депо по форме MF170 Депонентом - получателем ценных бумаг означает его согласие на осуществление НКО перевода денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг без его дополнительного распоряжения.
Исполнение нескольких операций перевода ценных бумаг одновременно (на условиях «поставка против поставки»), например, при обмене ценных бумаг одних выпусков на ценные бумаги других выпусков, осуществляется при условии указания в соответствующих поручениях депо на то, что эти поручения депо входят в пакет поручений депо с заданным номером пакета. При этом под пакетом поручений депо понимается совокупность поручений депо, объединенных в пакет с единым номером, исполнение которых должно происходить одновременно.
Допускается исполнение переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки» с контролем расчетов по денежным средствам.
Для осуществления переводов ценных бумаг по торговым разделам по результатам клиринга, проводимого клиринговой организацией, правилами клиринга которой не предусмотрены переводы ценных бумаг по поручению депо клиринговой организации (далее по тексту данного пункта – Клиринговая организация), Депонент не позднее чем за два рабочих дня до начала операций должен предоставить в Депозитарий условное поручение депо на перевод ценных бумаг по результатам клиринга на бумажном носителе по форме MF014 (далее – Условное поручение депо) на исполнение Депозитарием переводов ценных бумаг по результатам клиринга. Переводы ценных бумаг по результатам клиринга исполняются только при наличии Условного поручения депо и получения Депозитарием от Клиринговой организации документов, предусмотренных правилами клиринга и содержащих информацию о количестве подлежащих зачислению или списанию с торгового раздела Депонента ценных бумаг. По результатам исполнения операций переводов ценных бумаг Депоненту предоставляются отчеты по форме MS140 либо MS101 в зависимости от вида клиринга. Отмена Условного поручения депо допускается только при условии закрытия всех торговых разделов на счете депо Депонента, предназначенных для исполнения переводов ценных бумаг по результатам клиринга, проводимого Клиринговой организацией.
В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том числе, при прекращении обязательств по ценным бумагам, или Договором, заключенным с Депонентом, допускаются переводы ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Перевод ценных бумаг ликвидированного эмитента на эмиссионный счет депо этого эмитента в Депозитарии на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется после подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющим ведение единого государственного реестра юридических лиц, информации о ликвидации юридического лица – эмитента.
3.6. Арест и снятие ареста ценных бумаг
В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента, а также запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами Депонента на основании акта уполномоченного органа исполнительной или судебной власти (далее – уполномоченный орган): определения, акта ареста, протокола и т. п. (далее – акт), ценные бумаги блокируются на основании служебного поручения депо Депозитария, в основании которого указывается данный акт. В акте указывается общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и номинальная стоимость, государственный регистрационный номер, сведения об эмитенте, месте учета прав владельца ценных бумаг, о документе, удостоверяющем право собственности должника на арестованные ценные бумаги и другая информация, в соответствии с законодательством Российской Федерации. Получив соответствующий акт уполномоченного органа, Депозитарий не совершает операции, связанные с осуществлением должником прав на арестованные ценные бумаги, и не предпринимает какие-либо действия в отношении ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим актом уполномоченного органа.
Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест (ценных бумаг, совершать операции с которыми запрещено Депозитарию), выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается законодательством Российской Федерации.
При снятии ареста (отмене запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами) ценные бумаги разблокируются на основании поручения депо Депозитария, составленного на основании соответствующего акта уполномоченного органа.
Депозитарий обязан исполнять акты уполномоченных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3.7. Регистрация обременения ценных бумаг залогом
Содержание операции: осуществление регистрации фактов обременения ценных бумаг Депонентов залогом (прекращения залога), в том числе при передаче ценных бумаг в депозит нотариусу.
Основания:
поручение депо Депонента или Оператора раздела счета депо (залогодержателя в случае прекращения обременения ценных бумаг залогом);
встречное поручение депо залогодержателя, если это предусмотрено особенностями исполнения депозитарной операции.
Исходящие документы:
отчет о выполненной операции.
Отчет об операции, предоставляется залогодателю, залогодержателю, а также лицу, на счет депо которого производится зачисление заложенных ценных бумаг.
В случае регистрации/прекращения обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам депозитарная операция исполняется при соблюдении следующих условий:
- подачи в Депозитарий поручения депо Депонентом-залогодателем;
- подачи в Депозитарий встречного поручения депо Депонентом-залогодержателем;
- полного совпадения соответствующих полей в поручении депо Депонента-залогодателя и во встречном поручении депо Депонента-залогодержателя;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
