Условия осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 1 )

СОГЛАСОВАНО Приказ ФСФР России -319/пз-и Изменения и дополнения согласованы в соответствии с приказами ФСФР России -877/пз-и от 01.01.2001 №11-1739/пз-и -2199/пз-и

УТВЕРЖДЕНО Приказ Председателя Правления от «01» ноября 2010 г. № 000 (с изменениями и дополнениями, утвержденными приказом Председателя Правления ; ; )

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ЗАКРЫТЫМ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ»

Москва

СОДЕРЖАНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.............................................................................................................................................................. 4

2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ДЕПОНЕНТОВ И ПЕРСОНАЛА ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ...................................... 6

2.1. Основания для проведения операций................................................................................ 6

2.2. Порядок исполнения поручений депо................................................................................ 8

2.3. Сроки выполнения операций............................................................................................ 11

2.5. Порядок электронного документооборота между Депозитарием и Депонентами...... 14

3. ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ..................................................................................................... 15

3.1. Депозитарий выполняет следующие операции:.............................................................. 15

3.2. Открытие и закрытие счета депо, открытие и закрытие раздела счета депо............. 15

3.2.1. Открытие счета депо................................................................................................................................................ 15

3.2.2. Закрытие счета депо.................................................................................................................................................. 18

3.2.3. Открытие раздела счета депо................................................................................................................................ 18

3.2.4. Закрытие раздела счета депо.................................................................................................................................. 18

3.3. Назначение Оператора раздела счета депо...................................................................... 19

3.4. Регистрация/внесение изменений в анкеты.................................................................... 19

3.5. Перевод ценных бумаг........................................................................................................ 20

3.6. Арест и снятие ареста ценных бумаг................................................................................ 21

3.7. Регистрация обременения ценных бумаг залогом.......................................................... 21

3.8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет................................................................ 22

3.8.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на счет Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии.......................................................................................................... 22

3.8.2. Прием документарных ценных бумаг на хранение и/или учет при передаче Депонентом ценных бумаг 23

3.8.3. Особенности приема именных ценных бумаг на хранение и/или учет по результатам их размещения через организатора торговли на рынке ценных бумаг.......................................................................................................... 24

3.9. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета................................................................ 24

3.9.1. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета при переводе ценных бумаг со счета Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии................................................................................... 25

3.9.2. Снятие документарных ценных бумаг с хранения и/или учета при выдаче Депоненту ценных бумаг 26

3.10. Перемещение ценных бумаг............................................................................................ 26

3.11. Исправление ошибочных операций............................................................................... 27

3.12. Отмена неисполненных поручений депо....................................................................... 27

3.13. Административная блокировка/разблокировка........................................................... 28

3.14. Порядок предоставления Депонентам выписок с их счетов депо и отчетов по информационным запросам.................................................................................................................................. 28

3.15. Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг................................... 28

3.16. Конвертация....................................................................................................................... 30

3.17. Начисление дополнительных ценных бумаг................................................................. 32

3.18. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг.................................................................................................................................................. 33

3.19. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам................................................................................ 34

3.20. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг................... 34

3.21. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска).................................................................................................................................. 35

4. ПРАВИЛА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ........................................................................................................... 35

4.1. Общие положения............................................................................................................... 35

4.2. Прием на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг) 36

4.3. Прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг).................................................................................................................................................. 37

5. СВЕДЕНИЯ О ТАРИФАХ ДЕПОЗИТАРИЯ...................................................................................................................... 38

ПРИЛОЖЕНИЯ:

Приложение – Образцы документов, которые должны заполнять Депоненты (типовые формы поручений Депонентов)

Приложение – Образцы документов, которые Депоненты получают на руки (типовые формы отчетов Депонентам)

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (далее – Условия) устанавливают порядок осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (НКО , далее именуется – Депозитарий, НРД), действующей на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 01.01.01 г. № 000, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам (далее – ФСФР России), и являются документом, определяющим основные условия оказания Депонентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо, осуществления операций по этим счетам депо, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

Объектом депозитарной деятельности являются эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска (бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения), а также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленных законодательством Российской Федерации формы и порядка.

Депозитарий по договору счета депо с Депонентом может оказывать ему также предусмотренные законодательством Российской Федерации сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания.

Депозитарий выполняет функции расчетного депозитария, то есть осуществляет проведение операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Депозитарий осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и иными нормативными правовыми актами, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 01.01.01 г. №36, заключенными договорами счета депо, а также настоящими Условиями. Депозитарий совмещает депозитарную деятельность с клиринговой деятельностью на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности от 01.01.01 г. № 000–0, выданной ФСФР России.

Условия являются неотъемлемой частью договора счета депо с Депонентом (далее – Договор).

С даты внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности Закрытого акционерного общества «Национальный депозитарный центр» (далее - НДЦ) путем реорганизации в форме присоединения к Депозитарию Условия становятся неотъемлемой частью заключенных НДЦ с депонентами НДЦ депозитарных договоров, права и обязанности по которым переходят к Депозитарию. При этом содержание термина «НДЦ», используемого в заключенных НДЦ с депонентами НДЦ депозитарных договорах, понимается в значении термина «Депозитарий», определенного в пункте 1.5 настоящих Условий.

Условия утверждаются в установленном порядке и в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.

1.2. Условия содержат сведения, касающиеся:

- операций, выполняемых Депозитарием;

- порядка действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении этих операций;

- оснований для проведения операций;

- образцов документов, которые должны заполнять Депоненты;

- образцов документов, которые Депоненты получают на руки;

- сроков выполнения операций;

- порядка предоставления Депонентам выписок с их счетов;

- порядка и сроков предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления Депонентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги;

- процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг;

- тарифов Депозитария.

1.3. С Депонентом также могут заключаться другие соглашения, в том числе дополнительные соглашения к Договору, регламентирующие порядок оказания депозитарных или сопутствующих услуг. Указанные соглашения не могут противоречить законодательству Российской Федерации и настоящим Условиям.

Особенности исполнения отдельных депозитарных операций, связанные с принятой в Депозитарии технологией депозитарного учета и используемым программным обеспечением, могут уточняться в других документах, утверждаемых в установленном порядке. Указанные документы не могут противоречить законодательству Российской Федерации и настоящим Условиям.

1.4. Обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящих Условий Депозитарий уведомляет Депонентов не позднее чем за десять дней до момента их введения в действие.

Изменения и (или) дополнения в настоящие Условия в соответствии с законодательством Российской Федерации предоставляются на согласование в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся изменения Договоров и приложений к ним, настоящих Условий и приложений к ним, разъяснений по заполнению форм поручений, отдельных корпоративных действий и т. д. размещаются на сайте Депозитария по адресу: www. ***** в сети Internet и помещаются на специальной доске объявлений в Депозитарии. Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте Депозитария и доске объявлений. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте Депозитария и/или доске объявлений. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте.

В том случае, если изменения в Условия обусловлены внесением федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Центральным банком Российской Федерации, Министерством финансов Российской Федерации, другими исполнительными и законодательными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ценных бумаг, то такие изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, не установлен иной срок. Не позднее двух рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Условия они предоставляются на согласование в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Далее по тексту Депозитарий и Депонент совместно именуются «Сторонами».

1.5. Термины, используемые в настоящих Условиях и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В Условиях, помимо прочих, используются следующие термины:

Депозитарий – Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ).

Депонент – лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.

Междепозитарный счет депо – счет депо, открытый в одном депозитарии другому депозитарию.

Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета находящихся в доверительном управлении Депонента ценных бумаг, условия выпуска и обращения которых, а также законодательство и нормативные правовые акты, допускают передачу этих ценных бумаг в доверительное управление.

Эмиссионный счет депо – счет депо, открываемый в Депозитарии эмитенту и предназначенный для учета ценных бумаг при размещении, погашении, а также для учета выкупленных эмитентом ценных бумаг.

Клиринговый счет депо (раздел счета депо) – счет депо (раздел счета депо), открываемый в Депозитарии клиринговой организации, предназначенный для учета операций с ценными бумагами участников клиринга и клиентов участников клиринга при осуществлении многостороннего клиринга. Зачисление и списание ценных бумаг с клирингового счета депо может осуществляться только на основании поручений клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга в соответствии с Условиями осуществления клиринговой деятельности клиринговой организации. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо не влечет за собой перехода их в собственность клиринговой организации. Клиринговая организация вправе открывать и использовать при осуществлении клиринговой деятельности несколько клиринговых счетов депо.

Оператор раздела счета депо – юридическое или физическое лицо, не являющееся Депонентом по данному счету депо, но имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по одному или более разделам счета депо на основании полномочия, полученного от Депонента, или на основании закона. Для одного раздела счета депо может быть указан только один оператор раздела, за исключением случаев, когда полномочия нескольких операторов разграничены периодом их действия в течение операционного дня.

Ответственные лица – лица, имеющие от Депонента или Оператора раздела счета депо (попечителя счета) полномочия на передачу поручений в Депозитарий либо получение отчетных документов Депозитария. Полномочия Ответственных лиц определяются доверенностями.

Система депозитарного учета - комплекс программно-технических средств, с использованием которых ведется депозитарный учет в Депозитарии.

Внешнее хранилище - хранилище сторонней организации, оборудованное для хранения документарных ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов, с которой Депозитарий заключил соответствующий договор.

1.6. Хранение документарных ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав Депонентов на ценные бумаги и не являющееся депозитарной деятельностью, осуществляется Депозитарием в соответствии с нормами гражданского законодательства Российской Федерации о хранении.

2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ДЕПОНЕНТОВ И ПЕРСОНАЛА ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

2.1. Основания для проведения операций

2.1.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение депо – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.

Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Депозитарий, являются служебные поручения депо, подписанные уполномоченными лицами Депозитария (далее по тексту – поручения депо, составленные Депозитарием, или служебные поручения депо).

Депозитарные операции по счетам депо производятся на основании поручений депо, оформленных на бумажном носителе или в виде электронного документа.

При осуществлении переводов ценных бумаг со счета депо поручения депо даются к тому счету депо, с которого ценные бумаги должны быть переведены на другой счет депо.

Образцы документов, которые должны заполнять Депоненты: типовые формы поручений депо, карточек, анкет, приведены в Приложении № 1 к настоящим Условиям. Прием документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, соответствующими договорами и соглашениями, заключаемыми Сторонами. При составлении поручений депо в виде электронных документов используются средства шифрования данных и средства аутентификации посредством электронной подписи. Термин «электронная подпись» в целях настоящих Условий понимается в том значении, в котором он используется в договоре, определяющем условия и порядок электронного документооборота с Депонентом.

В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Депозитарий исполняет письменные распоряжения государственных органов, в частности, судебных, органов дознания и предварительного следствия, которые сопровождаются соответствующими документами: решением суда, исполнительным листом, постановлением о наложении ареста и т. п. На основе распоряжений государственных органов уполномоченные лица Депозитария формируют соответствующие служебные поручения депо с приложением необходимых документов в качестве основания.

2.1.2. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу – попечителю счета. В качестве попечителей счетов Депонентов, открытых в Депозитарии, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и являющиеся Депонентами Депозитария. Полномочия попечителя счета определяются доверенностью, выдаваемой Депонентом попечителю счета, и договором между Депонентом и попечителем счета. Между попечителем счета и Депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности.

Попечитель счета депо может быть назначен только по счету депо владельца. У счета депо не может быть более одного попечителя. Количество счетов депо владельцев, попечителем счетов которых может выступать один профессиональный участник рынка ценных бумаг, не ограничивается.

При наличии попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении принадлежащих ему ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных Договором. Каждое поручение, переданное попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное попечителю счета Депонентом. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо данного Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки соответствующих поручений, переданных попечителем в Депозитарий. Попечитель счета обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонентов, попечителем счетов депо которых он является.

Полномочия попечителя счета могут быть прекращены по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий попечителя счета депо данного Депонента.

2.1.3. При образовании в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, частей акций (далее – дробные акции), Депозитарий ведет учет дробных акций на счетах депо Депонентов, открытых в Депозитарии. Учет прав на дробные акции на счетах депо осуществляется Депозитарием без округления в простых дробях. При списании дробных акций со счета депо (раздела счета депо) владельца или доверительного управляющего в поручении депо в обязательном порядке должна быть указана вся дробная акция, учитываемая на счете депо (разделе счета депо).

Дробная акция предоставляет Депоненту-владельцу дробной акции права, предоставляемые акцией соответствующей категории (типа) в объеме, соответствующем части целой акции, которую составляет дробная акция.

2.1.4. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), на счета депо владельца только тех Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Депонент обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), Депонент также должен предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени). Если Депозитарий располагает документами, подтверждающими полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и/или органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), предоставление нотариально удостоверенных копий указанных документов не требуется.

2.2. Порядок исполнения поручений депо

2.2.1. Все действия, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются по московскому времени.

2.2.2. Операционный день - промежуток времени, в течение которого принимаются к исполнению и исполняются поручения депо.

Прием поручений депо на бумажном носителе, а также иных документов, предусмотренных настоящими Условиями, на бумажном носителе, от Депонентов, обслуживаемых непосредственно в Депозитарии, продолжается с 9:30 до 17:00 каждого рабочего дня. Поручения депо, оформленные в виде электронных документов и поступившие в Депозитарий после 17:00, Депозитарий вправе регистрировать и исполнять в следующий операционный день. По отдельным операциям допускается установление иного момента времени в течение операционного дня, до которого поручения депо принимаются и начинают исполняться в текущий операционный день (при этом в качестве даты начала исполнения в поручении депо указан текущий операционный день). Если поручение депо принято Депозитарием после установленного момента времени в течение операционного дня, Депозитарий вправе начать исполнение поручения депо как в текущий, так и в следующий операционный день. Поручения депо на бумажном носителе предоставляются в Депозитарий ответственным лицом Депонента или оператора раздела счета депо в двух экземплярах.

Все поручения депо регистрируются в момент поступления в Депозитарии.

Работник Депозитария на всех экземплярах поручения депо, предоставленного в бумажной форме, ставит его регистрационный номер и возвращает второй экземпляр ответственному лицу Депонента Первый экземпляр поручения депо остается в Депозитарии.

Порядок приема и регистрации поручений депо в виде электронных документов определяется пунктом 2.5 настоящих Условий, а также договорами и соглашениями, заключенными Сторонами и определяющими организацию информационного обмена с Депонентами и порядок использования средств защиты информации.

Принятые поручения сохраняются в картотеке поручений Депозитария в течение 3 (трех) лет после завершения операции, после чего передаются в архив, где хранятся в течение 5 (пяти) лет после приема в архив.

2.2.3. Депозитарий исполняет поручения депо в срок (дату или период времени), указанный в поручении депо.

В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить поручение депо в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение поручения депо.

Принятые поручения депо после регистрации в Депозитарии попадают в очередь на исполнение. В результате обработки очереди в течение операционного дня происходит попытка исполнения всех поручений, дата исполнения которых совпала с датой текущего операционного дня. В случае успешного исполнения поручения формируется отчет о проведенной операции, и поручение депо удаляется из очереди. В случае невозможности исполнения поручения оно остается в очереди до наступления условий его исполнения в следующих циклах обработки.

Поручения депо, имеющие только одну дату в качестве начальной и конечной даты исполнения, исполняются в указанную в поручении дату. При закрытии операционного дня поручения депо, которые не могут быть исполнены, удаляются из очереди, и формируется отчет об их неисполнении. Поручения депо, которые предусматривают возможность исполнения в течение периода времени и дата окончания этого периода наступит позже даты текущего операционного дня, остаются в очереди до наступления условий их исполнения в следующие операционные дни.

Поручения депо, связанные с арестом ценных бумаг или обращением на них взыскания в установленном законом порядке, подлежат приоритетному исполнению.

2.2.4. Поручение депо не принимается к исполнению в том случае, если:

-  поручение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в поручениях депо на бумажных носителях подчисток, помарок и т. п.;

-  подпись лица, подписавшего поручение депо, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на поручении депо;

-  оттиск печати на поручении депо не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в Депозитарии;

-  полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных договорами и соглашениями, заключенными Сторонами и определяющими условия и порядок электронного документооборота с Депонентом;

-  истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента, подписавшего поручение и/или доверенность оформлена не должным образом;

-  к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и настоящих Условий, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении депо, анкете и т. д.;

-  поручение депо поступило в Депозитарий в срок более 15 календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается);

-  поручение передано в Депозитарий с нарушением требований настоящих Условий, в том числе в случае, если истек срок действия полномочий (доверенности) лица, передающего поручение депо в Депозитарий;

-  дата приема поручения депо превышает дату исполнения поручения.

-  2.2.5. Депозитарий не исполняет поручение депо в следующих случаях:

-  если информация, содержащаяся в реквизитах поручения депо, не соответствует информации, имеющейся у Депозитария в соответствии с настоящими Условиями о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении депо;

-  если исполнение поручения депо приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;

-  если исполнение поручения требует осуществления операции, не предусмотренной настоящими Условиями, либо не выполнены условия исполнения операции, предусмотренные Договором;

-  если отсутствует необходимое количество ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);

-  если составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;

-  если ценные бумаги, указанные в поручении депо, не включены в Список обслуживаемых ценных бумаг. Указанный Список размещается на сайте Депозитария по адресу: www. ***** в сети Internet;

-  если указанные в поручении депо реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;

-  если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;

-  если заблокирован счет депо/раздел счета депо;

-  если отсутствует встречное поручение депо, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции, либо подтверждение от клиринговой организации при осуществлении перевода ценных бумаг по принципу «поставка против платежа»;

-  параметры сделки в поручении депо не совпадают с данными, содержащимися во встречном поручении депо, либо с данными, содержащимися в подтверждении от организации, осуществляющей клиринговую деятельность;

-  параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

-  если информация, содержащаяся в поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

-  если зачисление ценных бумаг на указанный в поручении депо раздел не предусмотрено нормативными правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг, условиями осуществления деятельности торговых систем, клиринговых организаций, обслуживающих операции с данными ценными бумагами, настоящими Условиями, либо ценные бумаги не включены в перечень ценных бумаг, обслуживаемых конкретной торговой/клиринговой системой;

-  если документарные ценные бумаги не были предъявлены Депонентом к депонированию в указанные Депозитарием сроки;

-  если документарные ценные бумаги не были получены Депонентом в указанные Депозитарием сроки;

-  если количество документарных ценных бумаг, предъявленных Депонентом к депонированию, не соответствует количеству ценных бумаг указанных в поручении;

-  если отсутствуют сведения о переводе денежных средств, предусмотренные особенностями исполнения депозитарной операции, либо получены сведения о неисполнении перевода денежных средств.

2.2.6. В случае непринятия к исполнению поручения депо на бумажном носителе на всех экземплярах поручения депо ставится штамп о непринятии поручения к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае непринятия к исполнению поручения депо в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными документами Депоненту предоставляется электронный документ - уведомление о принятии/непринятии поручения к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае неисполнения поручения депо Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о неисполнении поручения депо с указанием причины неисполнения. При необходимости указанные в настоящих Условиях причины непринятия к исполнению либо неисполнения поручений депо могут быть конкретизированы в предоставляемых Депоненту документах с целью более детального разъяснения Депонентам причин отказа. При этом обязательства Депозитария по отношению к данному поручению Депонента считаются выполненными. Оплата неисполненной по ошибке Депонента операции осуществляется Депонентом в соответствии с действующими порядком оплаты и Тарифами Депозитария. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в Депозитарий новое поручение депо.