Условия осуществления депозитарной деятельности в «Пробизнесбанк» (стр. 18 )

Заявление ______________ на заключение договора
со сторонним депозитарием/Регистратором

ДЕПОНЕНТ
СЧЕТ ДЕПО №		ДОГОВОР СЧЕТА ДЕПО	ОТ №

Депонент подтверждает свое согласие на заключение междепозитарного договора Депозитария "Пробизнесбанк" со q Сторонним депозитарием ________________________________
q Регистратором ______________________________________

Депонент

наименование должности руководителя Главный бухгалтер		подпись		Ф. И.О.
		подпись		Ф. И.О.

М. П.

ОТМЕТКИ БАНКА О ПРИЕМЕ ЗАЯВЛЕНИЯ (дата, время, должность, Ф. И.О. и подпись сотрудника Банка):

Приложение .
Журнал принятых поручений

Свидетельство о регистрации N

Лицензия

Лицензия ФКЦБ на осуществление депозитарной деятельности

Юридический адрес:

Почтовый адрес

Телефон: Факс:

ЖУРНАЛ ПРИНЯТЫХ ПОРУЧЕНИЙ

За период с по

п/п № поручения	Дата приема поручения	Депонент	№ и дата договора счета депо	Тип поручения	Тип ЦБ	Эмитент	выпуск ЦБ	Кол-во ЦБ	Дата исполнения поручения (проводки)

Начальник Депозитарного отдела

Приложение

Журнал отправленных выписок и отчетов

Свидетельство о регистрации N

Лицензия

Лицензия ФКЦБ на осуществление депозитарной деятельности

Юридический адрес:

Почтовый адрес

Телефон: Факс:

ЖУРНАЛ ОТПРАВЛЕННЫХ ВЫПИСОК И ОТЧЕТОВ

п/п № отчета	Дата отчета	Депонент	№ и дата депозитарного соглашения	Способ получения отчета	Дата формирования

Начальник Депозитарного отдела

Приложение
Договор с попечителем счета депо

ДОГОВОР

с попечителем счета депо

Заключен в г. Москве “___”_________20___ г.

АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ПРОБИЗНЕСБАНК» (ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО), лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 от 01.01.01 г., выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, именуемый в дальнейшем “Депозитарий”, ____________________, действующей на основании Доверенности № ____________, с одной стороны, и ____________________________________________________ ____________________________________________________________________, лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № _______________________ от _____________ ______г., именуемое в дальнейшем “Компания”, в лице ________________________________________ ____________________________________________________________________, действующего на основании ___________________________________________, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

Настоящий договор определяет права и обязанности Банка и Компании при осуществлении Компанией функций попечителя счетов депо клиентов (депонентов) Депозитария.

2. ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ КОМПАНИИ

ПОПЕЧИТЕЛЕМ СЧЕТА

2.1. Клиенты, имеющие в Депозитарии счета депо собственника, могут назначать Компанию попечителем счетов.

2.2. Назначение Компании попечителем счета оформляется доверенностью, выданной Клиентом.

Доверенность должна содержать указание на назначение Компании попечителем счета, номер счета, номер и дату заключения депозитарного договора (договора о счете депо), а также предусматривать полномочия Компании по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

В случае прекращения (отмены) доверенности полномочия Компании как попечителя соответствующего счета депо клиента прекращаются.

2.3. Помимо доверенности, Депозитарий может требовать заключения с клиентом (депонентом) соглашения (дополнения к депозитарному договору), регламентирующего проведение операций попечителем счета.

3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ БАНКА И КОМПАНИИ

3.1. Компания обязуется:

(1) Добросовестно исполнять обязанности попечителя счета, предусмотренные законодательством.

(2) Вести внутренний учет операций, проводимых по счету депо клиента, попечителем которого является Компания, и по требованию Депозитария представлять ему данные учета в течение 2 дней.

(3) По требованию Депозитария в течение 2 дней осуществлять сверку данных по ценным бумагам клиентов на основании данных внутреннего учета Компании и Депозитария.

(4) Давать депозитарию поручения на проведение операций по счетам депо только на основании поручений, полученных от клиентов.

(5) Передавать клиентам отчеты Депозитария об операциям, совершенных по счетам депо, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права клиентов на ценные бумаги.

(6) Хранить первичные поручения клиентов, послужившие основой для подготовки поручений, переданных Компанией в Депозитарий, и представлять Депозитарию по его требованию заверенные копии указанных документов в течение 2 дней.

(7) Разъяснять клиентам их права, а также обязанности Компании, предусмотренные настоящим договором.

(8) Со дня прекращения действия выданной Компании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг вследствие окончания срока, на который она выдана, приостановления ее действия или аннулирования (отзыва) лицензирующим органом прекратить все операции по счетам депо клиентов, попечителем которых является Компания, и немедленно известить об этом Депозитарий и клиентов.

3.2. Компания не вправе удостоверять права на ценные бумаги, хранящиеся на счетах клиентов в Депозитарии, попечителем которых является Компания.

3.3. Депозитарий обязуется:

(1) Заключать депозитарные договоры с депонентами в соответствии с установленными Банком Стандартами депозитарной деятельности.

(2) Исполнять поручения Компании на проведение операций по счетам депо, попечителем которых является Компания, и представлять отчетные документы в порядке и сроки, предусмотренные депозитарными договорами.

(3) Осуществлять сверку данных по ценным бумагам клиентов на основании данных внутреннего учета Компании и Депозитария.

3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

3.1. За нарушение условий настоящего договора стороны несут ответственность согласно законодательству Российской Федерации.

3.2. Депозитарий не отвечает перед клиентами за убытки, причиненные в результате действий Компании как попечителя счета.

3.3. Компания обязуется нести перед Депозитарием солидарную ответственность за исполнение клиентами, попечителем счетов которых Компания является, условий заключенных с Депозитарием депозитарных договоров, в том числе за своевременную и полную оплату оказываемых Депозитарием услуг.

4. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4.1. Настоящий договор вступает в силу со дня его подписания и действует до его расторжения или прекращения.

4.2. Настоящий договор прекращается в случае прекращения действия выданной Компании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

4.3. Настоящий договор может быть расторгнут Депозитарием или Компанией в одностороннем порядке при условии предварительного уведомления другой стороны письменно или по факсимильной связи.

4.4. С момента прекращения договора депозитарий прекращает прием от Компании поручений на проведение операций по счетам депо клиентов.

4.5. Прекращение или расторжение договора не влечет прекращения обязательств Компании, возникших до момента прекращения (расторжения) договора.

4.6. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой стороны.

АДРЕСА, БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ

И ПОДПИСИ СТОРОН

ДЕПОЗИТАРИЙ:

"Пробизнесбанк"

город Москва, ул. Пудовкина, д. 3

тел.: (4, факс: (4

Телекс 414042 PROBSSU, SPRINT: PROBISN/CEA

Счет для расчетов в российских рублях:

К/с в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка Росии

,

Для расчетов в долларах США:

Standard Chartered Bank, New York, USA

КОМПАНИЯ:

_________________ /_________________________/ __________________/___________________ /

Приложение
Предоставление информации о владельцах ценных бумаг

«О предоставлении информации о владельцах ценных бумаг»

№

“___“ _________ 20__ “.

г. Москва

на № ____________________________­_______

«Наименование Депонента»

В связи с поступившим в адрес «Пробизнесбанк» запросом на предоставление списка владельцев акций/облигаций «Наименование эмитента» просим Вас в срок до _________г. (дата) до ________(время) предоставить в «Пробизнесбанк» информацию о владельцах именных ценных бумаг вышеуказанного общества:

Полное наименование

Статус налогоплательщика (резинент/нерезидент)

ИНН/КПП

ОГРН

Данные о регистрации

Место нахождения (с индексом)

Почтовый адрес( с индексом)

Эмитент

Категория ценных бумаг (акции, облигации, паи, обыкновенные, привилегированние),

Государственный регистрационный номер ЦБ

Количество ценных бумаг

по состоянию на _________ 20____г.

Сообщаем Вам, что по состоянию на ________________ г. на Вашем счете депо ________ находилось следующее количество ценных бумаг:

Наименование ЦБ	Тип ЦБ	Количество

Начальник Депозитарного отдела

МП

[1] *Указанные Тарифы не включают в себя НДС.

**Оплата вознаграждения и расходов производится Депонентом при проведении операции и ежемесячно на основании счетов, выставляемых Депозитарием Депоненту, если дополнительными соглашениями не предусмотрен иной порядок. Оплата производится в течение 30 (Тридцати) рабочих дней, со дня выставления счета. Датой оплаты считается день зачисления платежа на корреспондентский счет “Пробизнесбанк”.

*** Если сумма вознаграждения и расходов за исполнение поручения Депонента превышает 3 000 рублей или Депонент производит операцию, в результате исполнения которой остаток ценных бумаг на счете Депо становится равным нулю, Депозитарий имеет право требовать от Депонента предварительной оплаты вознаграждения и расходов.

**** В случае несвоевременной оплаты счета Депонент несет ответственность, предусмотренную в Условиях осуществления депозитарной деятельности.

[2] Сверх вознаграждения, предусмотренного настоящими Тарифами, по операциям, проводимым в других депозитариях или реестрах владельцев ценных бумаг, Депонент покрывает расходы, которые Депозитарий понес или должен будет понести в связи с исполнением поручения Депонента. В состав этих расходов включаются, в частности, оплата услуг других депозитариев, держателей реестров владельцев ценных бумаг, трансфер-агентов, Дополнительная комиссия оплачивается Клиентом на основании счетов Депозитария в общем порядке. Размер дополнительной комиссии устанавливается равным сумме фактических расходов депозитария.

[3] Сверх вознаграждения, предусмотренного настоящими Тарифами, по операциям, проводимым в других депозитариях или реестрах владельцев ценных бумаг, Депонент покрывает расходы, которые Депозитарий понес или должен будет понести в связи с исполнением поручения Депонента. В состав этих расходов включаются, в частности, оплата услуг других депозитариев, держателей реестров владельцев ценных бумаг, трансфер-агентов, Дополнительная комиссия оплачивается Клиентом на основании счетов Депозитария в общем порядке. Размер дополнительной комиссии устанавливается равным сумме фактических расходов депозитария.

[4] Расчет стоимости ценных бумаг производится Депозитарием на основании максимального из двух значений: (а) средневзвешенной цены на ОРЦБ в день, предшествующий Депозитарной операции или (б) цены, указанной в договоре, на основании которого производится перерегистрация ценных бумаг. При невозможности определить стоимость ценных бумаг, способом, указанным выше, эта стоимость определяется по котировкам, имеющимся в отношении данной ценной бумаги в любой торговой системе, принятой Депозитарием для проведения оценки. При отсутствии котировок и заявок на покупку применяется минимальная предусмотренная ставка тарифа.

[5] Расчет стоимости ценных бумаг производится Депозитарием на основании максимального из двух значений: (а) средневзвешенной цены на ОРЦБ в день, предшествующий Депозитарной операции или (б) цены, указанной в договоре, на основании которого производится перерегистрация ценных бумаг. При невозможности определить стоимость ценных бумаг, способом, указанным выше, эта стоимость определяется по котировкам, имеющимся в отношении данной ценной бумаги в любой торговой системе, принятой Депозитарием для проведения оценки. При отсутствии котировок и заявок на покупку применяется минимальная предусмотренная ставка тарифа.

[6] По взаимной договоренности сторон возможно заключение дополнительного соглашения, регламентирующего п. 3.1.3, в части оплаты Депонентом услуг Депозитария.

[7] *Указанные Тарифы не включают в себя НДС.

**Оплата вознаграждения и расходов производится Депонентом при проведении операции и ежемесячно на основании счетов, выставляемых Депозитарием Депоненту, если дополнительными соглашениями не предусмотрен иной порядок. Оплата производится в течение 30 (Тридцати) рабочих дней, со дня выставления счета. Датой оплаты считается день зачисления платежа на корреспондентский счет “Пробизнесбанк”.

*** Если сумма вознаграждения и расходов за исполнение поручения Депонента превышает 3 000 рублей или Депонент производит операцию, в результате исполнения которой остаток ценных бумаг на счете Депо становится равным нулю, Депозитарий имеет право требовать от Депонента предварительной оплаты вознаграждения и расходов.

**** В случае несвоевременной оплаты счета Депонент несет ответственность, предусмотренную в Условиях осуществления депозитарной деятельности.

[8] Сверх вознаграждения, предусмотренного настоящими Тарифами, по операциям, проводимым в других депозитариях или реестрах владельцев ценных бумаг, Депонент покрывает расходы, которые Депозитарий понес или должен будет понести в связи с исполнением поручения Депонента. В состав этих расходов включаются, в частности, оплата услуг других депозитариев, держателей реестров владельцев ценных бумаг, трансфер-агентов, Дополнительная комиссия оплачивается Клиентом на основании счетов Депозитария в общем порядке. Размер дополнительной комиссии устанавливается равным сумме фактических расходов депозитария.

[9] Сверх вознаграждения, предусмотренного настоящими Тарифами, по операциям, проводимым в других депозитариях или реестрах владельцев ценных бумаг, Депонент покрывает расходы, которые Депозитарий понес или должен будет понести в связи с исполнением поручения Депонента. В состав этих расходов включаются, в частности, оплата услуг других депозитариев, держателей реестров владельцев ценных бумаг, трансфер-агентов, Дополнительная комиссия оплачивается Клиентом на основании счетов Депозитария в общем порядке. Размер дополнительной комиссии устанавливается равным сумме фактических расходов депозитария.

[10] Расчет стоимости ценных бумаг производится Депозитарием на основании максимального из двух значений: (а) средневзвешенной цены на ОРЦБ в день, предшествующий Депозитарной операции или (б) цены, указанной в договоре, на основании которого производится перерегистрация ценных бумаг. При невозможности определить стоимость ценных бумаг, способом, указанным выше, эта стоимость определяется по котировкам, имеющимся в отношении данной ценной бумаги в любой торговой системе, принятой Депозитарием для проведения оценки. При отсутствии котировок и заявок на покупку применяется минимальная предусмотренная ставка тарифа.

[11] Расчет стоимости ценных бумаг производится Депозитарием на основании максимального из двух значений: (а) средневзвешенной цены на ОРЦБ в день, предшествующий Депозитарной операции или (б) цены, указанной в договоре, на основании которого производится перерегистрация ценных бумаг. При невозможности определить стоимость ценных бумаг, способом, указанным выше, эта стоимость определяется по котировкам, имеющимся в отношении данной ценной бумаги в любой торговой системе, принятой Депозитарием для проведения оценки. При отсутствии котировок и заявок на покупку применяется минимальная предусмотренная ставка тарифа.

[12] По взаимной договоренности сторон возможно заключение дополнительного соглашения, регламентирующего п. 3.1.3, в части оплаты Депонентом услуг Депозитария.