|
|
Утверждены
|
УСЛОВИЯ
осуществления депозитарной деятельности
в ОАО АКБ «Пробизнесбанк»
Оглавление
1 Общие положения …………………………………………………………………...…..5
1.1 Статус документа……………………………………………………………………………...…...5
1.2 Терминология……………………………………………………………………………………….6
1.3 Используемые формы договоров, поручений и информационных сообщений…………....9
2 Права и обязанности сторон……………………………………………………….…....10
2.1 Права и обязанности Банка……………………………………………………………….....…..10
2.1.1 Обязанности Банка……………………………………………………………………....…10
2.1.2 Права Банка…………………………………………………………………………………11
2.2 Права и обязанности Депонента………………………………………………………….………11
2.2.1 Обязанности Депонента……………………………………………………………............11
2.2.2 Права депонента……………………………………………………………………………..12
3 Порядок совершения операций…………………………………………………………………..….12
3.1 Общие условия совершения депозитарных операций………………………………..…..……12
3.1.1 Правила оформления и предоставления поручений…………………………………….…12
3.1.2 Сроки исполнения поручений…………………………………………………………….….14
3.1.3 Порядок совершения депозитарных операций…………………………………………….15
3.1.4 Структура счета депо…………………………………………………………………..…15
3.1.5 Выпуски ценных бумаг на обслуживании……………………………………………….…15
3.1.6 Выплата доходов по ценным бумагам………………………………………………….…16
3.1.7 Порядок получения информации о владельцах ценных бумаг, необходимой для осуществления прав по ценным бумагам…………………………………………………..…..17
.
3.2 Административные операции ………………………………………………………………..…17
3.2.1 Открытие счета депо…………………………………………………………………..….17
3.2.2 Регистрация уполномоченных представителей Депонента………………………….…17
3.2.3 Оператор счета депо……………………………………………………………………....18
3.2.4 Назначение попечителя счета депо…………………………………………………….…19
3.2.5 Прекращение полномочий Попечителя счета депо……………………………………....20
3.2.6 Изменение учетных данных Депонента……………………………………………….….20
3.2.7 Закрытие счета депо…………………………………………………………………….…21
3.2.8 Формирование Анкеты Депонента…………..………………………………………….…22
3.3 Инвентарные операции
3.3.1 Зачисление ценных бумаг на счет депо……………………………………………….……22
3.3.2 Перевод ценных бумаг со счета депо………………………………………………………23
3.3.3 Перемещение ценных бумаг………………………………………………………………...24
3.3.4 Первичное размещение ценных бумаг………………………………………………….…..24
3.4 Комплексные операции………………………………………………………………………..…..24
3.4.1 Блокировка ценных бумаг………………………………………………………………….24
3.4.2 Разблокировка ценных бумаг…………………………………………………………….…25
3.5 Информационные операции………………………………………………………………….…..26
3.5.1 Выдача выписок и отчетов…………………………………………………………….….26
3.5.2 Отмена поручений……………………………………………………………………….…27
3.6 Глобальные операции………………………………………………………………………….….27
3.6.1 Общие условия совершения глобальных операций…………………………………….….27
3.6.2 Дробление………………………………………………………………………………….…28
.3.6.3 Консолидация………………………………………………………………………………..28
3.6.4 Конвертация…………………………………………………………………………………28
3.6.5 Начисление дивидендов ценными бумагами…………………………………………….….29
3.6.6 Погашение/аннулирование ценных бумаг…………………………………………………..29
3.6.7 Операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг…….….30
3.6.8 Операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг…………………………………………………………………….…30
4 Ответственное хранение………………………………………………….……………..31
4.1 Способы учета ценных бумаг……………………………………………………………………..31
4.2 Места хранения……………………………………………………………………………………..31
4.3 Порядок передачи ценных бумаг на хранение………………………………………………….32
4.4 Порядок снятия ценных бумаг с хранения……………………………………………………....32
5 Междепозитарные отношения………………………………………………………………….…..33
5.1 Депонент Депозитария – Сторонний депозитарий………………………………………….…..33
5.2 Депозитарий – Депонент Стороннего депозитария………………………………………….….33
6 Ответственность сторон…………………………………………………………………………….…33
6.1 Ответственность сторон………………………………………………………………………….…33
6.2 Обстоятельства непреодолимой силы………………………………………………………….…34
6.3 Порядок предъявления и рассмотрения жалоб (претензий), заявлений и запросов Депонентов……………………………………………………………………………………………….34
6.4 Способы урегулирования споров………………………………………………………………….35
7 Прекращение действия Договора счета депо……………………………..................................36
8 Иные условия……………………………………………………………………………………………….36
8.1 Порядок внесения изменений и дополнений к Условиям...……………………………………36
8.2 Взаимодействия со сторонними депозитариями/регистраторами…………………………….36
8.3 Конфиденциальность ……………………………………………………………………………….36
8.4 Оплата услуг Депозитария………………………………………………………………………….37
8.5 Выпуски ценных бумаг…………………………………………………………………………...…38
8.6 Прекращение депозитарной деятельности…………………………………………………….…39
8.7 Документы, которые должны заполнять и получать на руки депоненты Депозитария…...41
8.8 Сведения о Банке (лицензии, адреса, реквизиты, режим работы)………………………….…41
8.9 Особенности депозитарного обслуживания государственных бумаг…………………………42
Приложение 1. Заявление о присоединении к Условиям…………………………………………………..44
Приложение 2. Анкета юридического лица…………………………………………………………………46
Приложение 3. Анкета физическоголица….…………………………………………………………………48
Приложение 4. Документы, необходимые для открытия счета депо……………………………………….50
Приложение 5. Уведомление об открытии счета депо………………………………………………………56
Приложение 6. Поручение депо на зачисление ценных бумаг………………………………………………57
Приложение 7. Поручение депо на списание ценных бумаг………………………………………………...58
Приложение 8. Распоряжение о перечислении доходов по ценным бумагам………………………………59
Приложение 9. Поручение на смену места хранения…………………………………………………………60
Приложение 10. Тарифы за депозитарное обслуживание (физические лица) …………………………….61
Приложение 10а. Тарифы за депозитарное обслуживание (юридические лица)…………..……………….63
Приложение 11. Реестр обслуживаемых бумаг………………………………………………………………..65
Приложение 12. Заявление о назначении Попечителя счета депо…………………………………………..66
Приложение 13. Поручение на назначение Попечителя счета депо…………………………………………67
Приложение 14. Заявление на отмену полномочий…………………………………………………………..68
Приложение 15. Поручение на внесение изменений в учетные данные владельца счета депо……………69
Приложение 16. Поручение на получение информации………………………………………………………70
Приложение 17. Поручение на закрытие счета депо…………………………………………………………..71
Приложение 18. Акт приема-передачи ценных бумаг на ответственное хранение…………………………72
Приложение 19. Опись ценных бумаг………………………………………………………………………….73
Приложение 20. Акт приема-передачи ценных бумаг с ответственного хранения………………………….74
Приложение 21. Заявка на передачу ценных бумаг на ответственное хранение…………………………….75
Приложение 22. Заявка на получение ценных бумаг с ответственного хранения…………………………..76
Приложение 23. Поручение на блокировку ценных бумаг для регистрации залога………………………...77
Приложение 24. Поручение на снятие залога………………………………………………………………….78
Приложение 25. Поручение на отмену ранее предоставленного поручения………………………………..79
Приложение 26. Образец выписки по счету депо об операциях………………………………………………80
Приложение 26а. Образец выписки об остатках по местам хранения………………………………………..81
Приложение 26б. Образец выписки об остатках ………………………………………………………………82
Приложение 26г. Образец выписки за период…………………………………………………………………83
Приложение 27. Поручение на первичное размещение ценных бумаг………………………………………84
Приложение 28. Рекомендуемые формы доверенностей на совершение операций с ценными бумагами...85
Приложение 29. Междепозитарный договор…………………………………………………………..………88
Приложение 30. Справочник разделов счетов аналитического учета……………………………………….92
Приложение 31. Заявление на заключение договора со сторонним Депозитарием/реестром……………..93
Приложение 32. Журнал принятых поручений………………………………………………………………..94
Приложение 33. Журнал отправленных выписок и отчетов………………………………………………….95
Приложение 34. Договор с Попечителем счета депо………………………………………………………….96
Приложение 35. Запрос на предоставление информации о владельцах ЦБ…………………………………98
Общие положения
1.1 Статус документа
(1) Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (далее - Условия) содержат в себе перечень депозитарных операций, а также порядок осуществления этих операций и общие правила работы Депозитария, которые влияют на порядок обслуживания Депонента. В том числе Условия содержат сведения:
· об основаниях для проведения операций;
· об образцах документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария;
· об образцах документов, которые Депоненты получают на руки;
· о сроках выполнения операций;
· о Тарифах на услуги Депозитария;
· о процедурах приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием;
· о перечне выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии (см. п. 8.4 и Приложение .);
· о порядке предоставления Депонентам выписок с их счетов;
· о порядке и сроках предоставления Депонентам выписок о проведенных операциях, а также о порядке и сроках предоставления Депонентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.
· о порядке получения информации о владельцах ценных бумаг, необходимой для осуществления прав на ценные бумаги.
(2) Настоящие Условия содержат условия Договора счета депо и являются его неотъемлемой частью. Договор счета депо может быть заключен между любым лицом, удовлетворяющим требованиям настоящих Условий, и Банком (далее по тексту Стороны). Предметом Договора счета депо является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету. Предметом Договора счета депо является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации Депонентами прав по принадлежащим им ценным бумагам. При этом Депозитарий оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в документарной форме. Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.
(3) Заключение Договора счета депо осуществляется путем присоединения к Условиям осуществления депозитарной деятельности на основании поданного Депонентом в Банк Заявления о присоединении к Условиям, а также иных документов предусмотренных законодательством РФ и настоящими Условиями осуществления депозитарной деятельности. Договор счета депо считается заключенным в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса РФ с того момента, когда Заявление о присоединении к Условиям подписано Банком и Депонентом. Заявление о присоединении к Условиям оформляется в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон. Анкета, подаваемая Депонентом в Банк при заключении Договора счета депо, является неотъемлемой частью Договора. Депоненты – физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации, могут заключить настоящий Договор посредством оформления Заявления о присоединении через систему «Электронный банк». В таком случае Депонент должен в интерфейсе системы «Электронный банк»:
· Оформить Заявления о присоединении;
· Указать свои паспортные данные.
Договор счета депо считается заключенным с момента подтверждения Банком открытия счета депо посредством отправки сообщения по системе «Электронный банк» Депоненту.
(4) В отдельных случаях Договор счета депо, а также договор о междепозитарных отношениях может быть заключен путем подписания Банком и Депонентом одного документа (двустороннего договора). Такой двусторонний договор может быть заключен только с Депонентом – юридическим лицом, являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг. При заключении Договора счета депо путем подписания Банком указанного выше Заявления Депонента, а также путем подписания двухстороннего договора настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности являются неотъемлемой частью Договора счета депо (договора о междепозитарных отношениях).
(5) Присоединение к настоящим Условиям не противоречит возможности заключать дополнительные договоры с Банком и другими контрагентами, касающиеся операций с ценными бумагами.
(6) Банк предоставляет Депоненту депозитарные услуги, предусмотренные настоящими Условиями, начиная с рабочего дня, следующего за днем заключения Сторонами Договора счета депо.
(7) Настоящие Условия разработаны в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22.04.96, Гражданского Кодекса РФ, Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.97 №36, Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в РФ №44 от 25.07.96, утвержденных Приказом Банка России №02-259 от 25.07.96, и других действующих нормативных правовых актов.
(8) При осуществлении прав и исполнении обязанностей, предусмотренных настоящими Условиями, стороны обязуются соблюдать требования и действовать в соответствии с нормативными документами, регулирующими порядок и условия выпуска и обращения Государственных ценных бумаг, в том числе:
· Положением Банка России от 01.01.01 г. «Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг», зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.04.2003 г., регистрационный номер 4438;
· Положением Банка России от 01.01.01 г. «О порядке депозитарного учета федеральных государственных ценных бумаг»,
· Положением Банка России от 01.01.01 г. «О порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ»;
· Положением Банка России от 01.01.01 г. «О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг»;
· Положением Банка России от 01.01.01 г. № 36 «О порядке предоставления Банком России ломбардного кредита банкам», утвержденным приказом Банка России от 01.01.01 г. № 02-69;
· Положением Банка России от 01.01.01 г. «О порядке осуществления контроля за дилерами на рынке ГКО-ОФЗ»;
· Положением Банка России от 01.01.01 г. «О порядке продажи Банком России государственных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа» (далее – Положения Банка России), а также в соответствии с договором о выполнении функций дилера на рынке облигаций, заключенным между Банком и Банком России.
(9) Объектом депозитарных операций являются эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги (как документарные, так и бездокументарные), выпущенные резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, а также ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, допущенные к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством РФ.
(10) Для заключения Договора счета депо заинтересованное лицо может обратиться в Головной офис обслуживания, адрес которого указан в разделе 8.7 настоящих Условий. В случае если заключение Договора счета депо является обязательным условием заключения между физическим лицом и Банком Договора на брокерское обслуживание, то в таком случае Договор счета депо может быть заключен данным физическим лицом непосредственно в том Офисе обслуживания, в котором осуществляется заключение соответствующего Договора на брокерское обслуживание.
1.2 Терминология
Термины и определения, используемые в настоящих Условиях и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом -ФЗ “О рынке ценных бумаг”, Положением “О депозитарной деятельности в Российской Федерации”, утвержденным Постановлением ФКЦБ России , иными нормативными правовыми актами, регулирующими депозитарную деятельность.
Банк
ОАО АКБ "Пробизнесбанк".
Депозитарий
Организация, осуществляющая депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии. В рамках Условий осуществления депозитарной деятельности под данным термином понимается Депозитарий ОАО АКБ "Пробизнесбанк", если прямо не указано иное.
Депонент
Юридическое или физическое лицо, заключившее договор счета депо (договор о междепозитарных отношениях) и пользующееся услугами Депозитария Банка для совершения операций с ценными бумагами в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности.
Счет депо
Счет депо Депонента, предназначенный для учета принадлежащих Депоненту ценных бумаг. В рамках Условий осуществления депозитарной деятельности под данным термином понимается счет депо в Депозитарии Банка, если прямо не указано иное. Депозитарий может открывать следующие виды счетов депо:
· собственника – для хранения и/или учета ценных бумаг, принадлежащих депоненту на праве собственности, хозяйственного ведения или оперативного управления;
· доверительного управляющего – для хранения и/или учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве доверительного управления;
· номинального держателя (междепозитарный счет ЛОРО) - для хранения и/или учета ценных бумаг клиентов Депонента, осуществляющего депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
· иные виды счетов депо в соответствии с действующими нормативными правовыми актами.
Попечитель счета депо
Юридическое лицо, обладающее лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющее право на основании заключенного с Банком договора и поручения Депонента на полное или ограниченное распоряжение счетом депо. Могут устанавливаться ограничения на сроки распоряжения, на выпуски ценных бумаг и на операции по счету.
Распорядитель счета депо
Доверенное физическое лицо, имеющее право на основании доверенности Депонента на полное или ограниченное распоряжение счетом депо. Могут устанавливаться ограничения на сроки распоряжения, на выпуски ценных бумаг и на операции по счету депо.
Раздел счета депо
Учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.
Лицевой счет депо
Совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Транзитный счет по полученным дивидендам
Лицевой счет Депонента в Банке, открытый на балансовом счете № 000 и используемый для учета перечисленных в пользу Депонента доходов по принадлежащим ему ценным бумагам.
Ценные бумаги
Эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска или неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением формы и порядка, установленных законодательством РФ.
Депозитарная деятельность
Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарные операции
Операции, проводимые Депозитарием в рамках осуществления им депозитарной деятельности.
Инвентарные операции
Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии.
Административные операции
Депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.
Информационные операции
Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Глобальная операция
Депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.
Комплексные операции
Депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные.
Место хранения
Хранилище Банка, внешнее хранилище или Депозитарий, Регистратор, где находятся сертификаты ценных бумаг, решение о выпуске ценных бумаг, удостоверяющие права на ценные бумаги, которые учитываются в Депозитарии.
Открытый способ хранения ценных бумаг
Способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
Закрытый способ хранения ценных бумаг
Способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
Инициатор депозитарной операции
Лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным в Условиях осуществления депозитарной деятельности способом. Инициатором операции может быть Депонент, Доверенное лицо (при наличии соответствующей доверенности), Попечитель счета депо, государственные органы, а также Депозитарий.
Регистратор
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.
Корреспондентские отношения по ценным бумагам
Отношения между двумя депозитариями на основании заключенного Междепозитарного договора, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги их Депонентов, помещенные на хранение и/или учет одним депозитарием - домицилиантом в другой депозитарий - домицилиат.
Номинальный держатель
Лицо, зарегистрированное у Регистратора или другого депозитария вместо правообладателя по его поручению и в его интересах, не являющееся собственником в отношении ценных бумаг, находящихся на его счете.
Информационно-торговая система (ИТС)
Автоматизированная система дистанционного обслуживания, предоставляющая Депонентам возможность осуществлять в режиме реального времени операции с ценными бумагами.
Тарифы
Тарифы комиссионного вознаграждения Банка за депозитарное обслуживание (Приложение )
ММВБ» (ФБ ММВБ)
Закрытое Акционерное общество Фондовая Биржа ФБ ММВБ.
ФКЦБ
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.
ФСФР
Федеральная служба по финансовым рынкам
Головной офис обслуживания
Офис Банка, расположенный по адресу, указанному в разделе 8.7 настоящих Условий.
Офис обслуживания
Офис Банка, в котором осуществляется заключение с физическими лицами Договоров на брокерское обслуживание. Адреса Офисов обслуживания указаны на Интернет-сайте.
Интернет-сайт
Сайт Банка в сети Интернет, расположенный по адресу www.lifebroker.ru
Система «Электронный банк»
Банковская система, обеспечивающая формирование, передачу, регистрацию и исполнение распоряжений Клиента, размещенная на сайте Банка в сети Интернет www. ***** В соответствии со ст. 160 Гражданского кодекса Российской Федерации любые документы, направленные Сторонами с использованием системы «Электронный банк», признаются письменной формой документа, составленного на бумажном носителе.
1.3 Используемые формы договоров, поручений и информационных сообщений
Условия осуществления депозитарной деятельности (Условия)
Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности в ОАО АКБ “Пробизнесбанк”.
Заявление о присоединении к Условиям
Заявление о присоединении к настоящим Условиям, подписанием которого Банк и Депонент заключают Договор счета депо (см. Приложение ).
Договор счета депо
Договор о предоставлении депозитарных услуг, заключаемый Банком и Депонентом. Указанный договор может быть заключен путем присоединения к настоящим Условиям или путем заключения двустороннего договора в соответствии с требованиями Условий осуществления депозитарной деятельности.
Анкета юридического лица/Анкета физического лица (Анкета)
Документ, содержащий в себе все реквизиты Депонента, необходимые для исполнения Договора счета депо (см. Приложение и Приложение )
Поручение Депонента
Поручение Депонента, предназначенное для совершения операции по счету депо Депонента в Депозитарии Банка, запрос на получение выписки/отчета или иной информации по счету депо.
Информационное сообщение (Сообщение)
Выписки, отчеты, уведомления, претензии и иные информационные сообщения, направляемые одной Стороной другой Стороне в соответствии с настоящими Условиями
Договор попечителя счета депо
Договор, заключаемый на основании Заявления о назначении Попечителя счета депо (см. Приложение ), между Банком и Попечителем счета депо.
Междепозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях)
Договор о предоставлении Депозитарием Депозитарию-Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента и осуществления операций по этому счету (см. Приложение ).
Уведомление об открытии счета депо
Уведомление, направляемое Депоненту, содержащее номер счета депо и номер Договора счета депо (см. Приложение )
Права и обязанности сторон2.1 Права и обязанности Банка
2.1.1. Обязанности Банка
При заключении Договора счета депо Банк обязан:
(1) Открыть и вести отдельный от других счет депо Депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету в соответствии с настоящими Условиями.
(2) Оказывать депозитарные услуги в соответствии с положениями настоящий Условий, в том числе предоставлять выписки по совершенным операциям до момента прекращения действия Договора счета депо.
(3) Принимать к исполнению своевременно поданные и надлежащим образом оформленные поручения Депонента.
(4) Исполнять поручения Депонентов в порядке их поступления.
(5) Регистрировать факты обременения ценных бумаг депонента обязательствами.
(6) Предоставлять Депоненту выписки о движении ценных бумаг по счету депо в порядке и в сроки, установленные в п. 3.5.1.
(7) Передавать Депоненту всю информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг;
(8) Уведомить Депонента о совмещении Банком депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг до заключения Договора счета депо.
(9) Предоставлять по требованию Депонента информацию и документы, перечень которых определен статьей 6 Федерального Закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ в письменной или иной форме, доступной и удобной для Депонента.
(10) Уведомлять Депонента о внесении изменений в настоящие Условия, Тарифы или иные документы, относящиеся к его депозитарной деятельности, в порядке предусмотренном в п. 8.1.
(11) Уведомлять Депонентов об изменении своего юридического адреса, платежных или иных реквизитов в соответствии с п. 8.1.
(12) Уведомить Депонентов о приостановлении действия или отзыве лицензии на право осуществления депозитарной деятельности в соответствии с п.8.5.
(13) Выполнять иные обязанности, установленные настоящими Условиями.
2.1.2. Права Банка
При заключении Договора счета депо Банк имеет право:
(1) Становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг клиентов (депонентов), депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора. В случае, если депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед клиентом (депонентом) за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента).
(2) Регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
(3) На поступление на свой счет доходов по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в депозитарии, с целью перечисления доходов на счета депонентов;
(4) Передавать в государственные органы, регулирующие обращение ценных бумаг, торговые, расчетно-депозитарные системы и другие контролирующие организации конфиденциальную информацию, необходимую им для осуществления контрольных и надзорных функций, в соответствии с законодательством.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 |
