Условия осуществления депозитарной деятельности в «Пробизнесбанк» (стр. 7 )

Настоящая анкета является неотъемлемой частью Договора счета депо.

		Подпись		Ф. И.О.

"____" ___________ 20_ __ г.

Приложение №  4
Документы, необходимые для открытия счета депо

Список документов, необходимых для открытия счета депо
юридическом лицу (резиденту).

№ П/П	НАИМЕНОВАНИЕ ДОКУМЕНТА	ФОРМА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ
1.	Учредительные документы
1.1.	Устав	а) копии, заверенные учреждениями УМНС, или б) нотариально заверенные копии с копий, заверенных учреждениями УМНС, или
1.2.	Учредительный договор	в) нотариально заверенные копии с оригиналов учредительных документов
2.	Письмо руководителя организации – владельца счета о том, что представленные копии учредительных документов соответствуют учредительным документам, находящимся в деле регистрирующего органа (предоставляется в том случае, если на учредительных документах отсутствует отметка учреждения УМНС (см. п. 1 (в))	Оригинал
3.	Документы о регистрации
3.1.	Свидетельство о регистрации, выдававшееся до 01.07.2002 (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002)	копия, заверенная нотариально или регистрирующим органом
3.2.	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (ф. №Р51001) или Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (ф. №Р57001)	копия, заверенная нотариально или учреждением УМНС
3.3.	Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (дата Выписки должна отстоять от даты представления документов в Банк не более, чем на один месяц)	копия, заверенная нотариально или учреждением УМНС
3.4.	Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ф. №Р50003) – если изменялись сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ	копия, заверенная нотариально или учреждением УМНС
4.	Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе налогоплательщика-организации	копия, заверенная нотариально
5.	Банковские карточки формы 0401026 с образцами подписей руководителя и главного бухгалтера (при его наличии) и оттиском печати адресованные в АКБ "Пробизнесбанк"	Нотариально заверенная
6.	Образец подписей и оттиска печати для сканирования	Оригинал по внутрибанковской форме
7.	Документы о назначении на должности лиц поименованных в банковских карточках в соответствии с Уставом организации: Протокол (решение) или выписка из протокола (решения), приказы о назначении	Копии, заверенные подписью должностного лица с расшифровкой должности и фамилии, и печатью организации
8.	Справка Госкомстата о присвоении кодов	копия, заверенные подписью должностного лица с расшифровкой должности и фамилии, и печатью организации
9.	Заявление о присоединении к Условиям осуществления депозитарной деятельности и заключении Договора счета депо в ОАО АКБ "Пробизнесбанк"	по форме Банка, оригинал
10.	Анкета юридического лица	по форме Банка, оригинал
11	Письмо о наличии/отсутствии счетов в банках, зарегистрированных на территории государств не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма	по форме Банка, оригинал
12.	Лицензии (разрешения) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию	Копия, заверенная подписью уполномоченного должностного лица (с расшифровкой должности и фамилии) и печатью организации или заверенная нотариально
13.	Письмо о наличии по указанному в учредительных документах адресу постоянно действующего исполнительного органа, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности	Оригинал по установленной Банком форме
14.	Письмо о наличии/отсутствии выгодоприобретателя, к выгоде которого действует организация	Оригинал по установленной Банком форме, подписанный руководителем организации и скрепленный печатью организации
15.	Письмо о величине оплаченного уставного капитала	Оригинал по установленной Банком форме, подписанный руководителем организации и скрепленный печатью организации

Список документов, необходимых для открытия счета депо физическому лицу.

№ П/П	НАИМЕНОВАНИЕ ДОКУМЕНТА	ФОРМА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ
1	Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность	в Банк представляется оригинал документа, с которого изготавливается копия
2	Анкета физического лица	по форме Банка, оригинал
3	Заявление о присоединении к Условиям	по форме Банка, оригинал

Список документов, необходимых для открытия счета депо
индивидуальному предпринимателю (резиденту).

№ П/П	НАИМЕНОВАНИЕ ДОКУМЕНТА	ФОРМА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ
1.	Документы о государственной регистрации
1.1. Для ПБОЮЛ, зарегистрированных до 01 января 2004 года и не прошедших регистрацию в учреждениях МНС РФ
1.1.1	Свидетельство о регистрации	копия, заверенная нотариально или регистрирующим органом
1.1.2	Заявление об обязательстве предоставить в Банк в срок до 01 января 2005 года документы, подтверждающие факт регистрации в учреждениях МНС РФ, а также факт внесения записи о ПБОЮЛ в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (п. п. 3-6)	оригинал по установленной Банком форме
1.2. Для ПБОЮЛ, зарегистрированных до 01 января 2004года и прошедших регистрацию в учреждениях МНС РФ
1.2.1	Свидетельство о государственной регистрации физ. лица в качестве индивидуального предпринимателя (ф. №Р61001)	копия, заверенная нотариально или учреждением МНС РФ
1.2.2	Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 01 января 2004г. (ф. №Р67001)
1.2.3	Свидетельство о внесении изменений в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей  – если изменялись сведения, содержащиеся в ЕГРИП об индивидуальном предпринимателе
1.2.4.	Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (в течение 2004 года Банком принимаются выписки датированные любой датой; начиная с 01 января 2005 года, дата выписки должна отстоять от даты представления в Банк не более чем на 1 месяц)
1.3. Для ПБОЮЛ, зарегистрированных с 01 января 2004 года
1.3.1	Свидетельство о государственной регистрации физ. лица в качестве индивидуального предпринимателя (ф. №Р61001)	копия, заверенная нотариально или учреждением МНС РФ
1.3.2	Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (форма №Р60004)
1.3.3	Свидетельство о внесении изменений в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей – если изменялись сведения, содержащиеся в ЕГРИП об индивидуальном предпринимателе
1.3.4	Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (в течение 2004 года Банком принимаются выписки датированные любой датой; начиная с 01 января 2005 года, дата выписки должна отстоять от даты представления в Банк не более чем на 1 месяц)
2.	Заявление о присоединении к Условиям	оригинал по установленной Банком форме
3.	Анкета физического лица
4.	Справка из Госкомстата о присвоении кодов	копия, заверенная подписью предпринимателя и его печатью (если имеется)
5.	Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе	копия, заверенная нотариально
6	Банковская карточка формы 0401026 с образцами подписей и оттиском печати	нотариально заверенная
7.	Письмо о наличии/отсутствии счетов в банках, зарегистрированных на территории государств не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма	оригинал по установленной Банком форме
8.	Лицензии (разрешения) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию	Копия, заверенная подписью уполномоченного должностного лица (с расшифровкой должности и фамилии) и печатью организации или заверенная нотариально
9.	Письмо о наличии по указанному в учредительных документах адресу постоянно действующего исполнительного органа, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности	Оригинал по установленной Банком форме
10.	Письмо о наличии/отсутствии выгодоприобретателя, к выгоде которого действует организация	Оригинал по установленной Банком форме, подписанный руководителем организации и скрепленный печатью организации
11.	Письмо о величине оплаченного уставного капитала	Оригинал по установленной Банком форме, подписанный руководителем организации и скрепленный печатью организации

Список документов, необходимых для открытия счета депо юридическому лицу (нерезиденту).