Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 2 )

Раздел 1. Общие положения

1.1. Осуществление депозитарной деятельности

1.1.1. Настоящий Регламент Депозитария разработан в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 г. “О рынке ценных бумаг”, нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг, а также Стандартами депозитарной деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1.1.2. Депозитарий осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 000 от 01.01.01 г. на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

1.1.3. Банк совмещает депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – РЦБ) на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 000 от 27.г на осуществление брокерской деятельности, № 000 от 27.г на осуществление дилерской деятельности и № 000 от 27.г на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, о чем до заключения депозитарного договора уведомляет своих депонентов путём включения данного пункта в Регламент Депозитария.

1.1.4. Для осуществления депозитарной деятельности Банк имеет в своей структуре Депозитарий, для которого указанная деятельность является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

1.1.5. Настоящий Регламент Депозитария устанавливает порядок открытия и ведения Депозитарием счетов депо, а также счетов, которые не предназначены для учёта прав на ценные бумаги.

1.1.6. Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее - учёт ценных бумаг), а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.

1.1.7. Депозитарий имеет право заключить договор с другим депозитарием/регистратором в реестре владельцев ценных бумаг в отношении ценных бумаг Депонента по инициативе самого Депозитария в случае, если депозитарный договор с Депонентом не содержит запрета на заключение такого договора, либо по инициативе Депонента, когда имеется прямое письменное указание Депонента.

1.1.8. В соответствии с законодательством Российской Федерации Депозитарий не может открыть лицевой счёт номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, в котором открыт лицевой счёт номинального держателя Центрального депозитария.

1.1.9. Депозитарий, являясь Депозитарием – Депонентом, выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих депонентов. При этом его отношения с депонентами осуществляются согласно настоящему Регламент Депозитария.

1.2. Термины и определения

Термины и определения, используемые в Регламенте Депозитария и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом -ФЗ “О рынке ценных бумаг” и иными нормативными правовыми актами, регулирующими депозитарную деятельность.

Банк - Закрытое акционерное общество коммерческий банк «Ланта-Банк».

Депозитарий - отдельное структурное подразделение Банка, для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительным.

Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Банком в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Номинальный держатель – депозитарий, на счете депо которого учитываются права на ценные бумаги, в отношении которых номинальный держатель не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Попечитель счета – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Банком договор, определяющий их взаимные права и обязанности, не являющийся Депонентом данного счета депо, но которому Депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами, учитываемыми на счете депо Депонента.

Оператор счёта (раздела счёта) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счёта депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счётом депо (разделом счёта депо) Депонента в рамках, установленных Депонентом.

Распорядитель счёта депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, попечителем счёта депо или оператором счёта депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

Счёт депо владельца – счёт депо, предназначенный для учёта прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счёт депо номинального держателя - счёт депо, предназначенный для учёта прав на ценные бумаги депозитария-депонента, переданные депозитарию-депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью депозитария-депонента.

Счёт депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учёта прав Депонента как управляющего на ценные бумаги, находящиеся у Депонента в доверительном управлении.

Счёт депо иностранного номинального держателя - счёт депо, предназначенный для учёта прав иностранной организации (иностранному номинальному держателю), действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги. При этом иностранный номинальный держатель не должен являться международной централизованной системой учёта прав на ценные бумаги и (или) расчётов по ценным бумагам, либо в соответствии с личным законом страны центральным депозитариям и (или) осуществляющими расчёты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов.

Счёт депо иностранного уполномоченного держателя - счёт депо, предназначенный для учёта прав иностранной организации, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.

Торговый счёт депо - счёт депо, предназначенный для учёта ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу.

Депозитный счёт депо– cчёт депо, на котором будет осуществляться учёт прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.

Счёт депо депозитарных программ – счёт, предназначенный для учёта прав в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, размещенных за пределами Российской Федерации в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов.

Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) – счет депо, предназначенный для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

Счёт депо места хранения (счёт депо НОСТРО) - счёт депо, открываемый в системе учёта Депозитария и предназначенный для учёта ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учёт в Депозитарий, на хранение и/или учёт в сторонний Депозитарий, или ценных бумаг учитываемых у Регистратора на лицевом счёте Депозитария, как номинального держателя.

Иной счёт - счёт, открываемый Депозитарием и не предназначенный для учёта прав на ценные бумаги, предусмотренный действующим законодательством Российской Федерации, порядок открытия и ведения которого определен в настоящих Условиях.

Эмиссионный счёт – счёт, открытый в депозитарии Эмитенту и предназначенный для обособленного учёта только эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, в отношении которых осуществляется их размещение или погашение. Эмиссионный счёт не предназначен для учёта прав на ценные бумаги.

Счёт неустановленных лиц – счёт, предназначенный для учёта ценных бумаг, владельцы которых не установлены. Данный счёт не предназначен для учёта прав на ценные бумаги.

Регламент Депозитария – утвержденные Банком «Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества коммерческий банк «Ланта-Банк».

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” от 01.01.2001 года формы и порядка;

- размещается выпусками;

- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счёту депо.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счёту депо.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учёту и переходу прав на ценные бумаги, на основании соответствующей лицензии.

Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учётными регистрами и другими материалами депозитарного учёта, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг.

Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого Депозитария на основании междепозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях).

Депозитарий места хранения – Депозитарий, в котором открыт счёт депо Депозитарию-депоненту.

Депозитарный договор - договор об оказании депозитарных услуг.

Междепозитарный договор – договор об оказании услуг Депозитарием Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учёту прав на ценные бумаги клиентов Депозитария-депонента.

Счёт депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учёта ценных бумаг.

Лицевой счёт депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учёта, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учёта ценных бумаг одного выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счёте депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел счёта депо - учётный регистр, являющийся совокупностью лицевых счётов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, регистратор или Депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

Инициатор депозитарной операции – Депонент или уполномоченные им лица, должностные лица депозитария, уполномоченные государственные органы или уполномоченные ими лица.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности.

Квалифицированный инвестор – юридическое или физическое лицо, резидент или нерезидент Российской Федерации, являющееся или признанное квалифицированным инвестором в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Ценная бумага, предназначенная для квалифицированных инвесторов – ценная бумага, сделки с которой осуществляются с учетом ограничений и правил, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001 г. (с последующими изменениями и дополнениями) для ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Центральный депозитарий - депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации.

1.3. Изменения и дополнения Регламента Депозитария

1.3.1. Регламент Депозитария носит открытый характер и предоставляется по запросам любых заинтересованных лиц.

1.3.2. Регламент Депозитария является неотъемлемой частью депозитарного договора с Депонентом. Депозитарий обязан уведомлять Депонентов обо всех изменениях в Регламенте Депозитария не позднее, чем за десять дней до момента введения их в действие путём размещения информации об изменениях на сайте Банка в сети интернет по адресу http://www.lanta.ru.

1.3.3. Депозитарий вправе изменять настоящий Регламент Депозитария, включая Приложения в одностороннем порядке, а также принимать Регламент Депозитария в новой редакции.

1.3.4. В случае внесения изменений и дополнений в настоящий Регламент Депозитария или принятия новой редакции Депозитарий обязан известить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 дней до введения их в силу путем размещения текста новой редакции на своем сайте в сети интернет http:// www.lanta.ru. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Регламента Депозитария, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Отсутствие поступившего в Депозитарий в течение одного месяца с момента опубликования изменений и дополнений в Регламент Депозитария заявления Депонента о расторжении договора признается в качестве его согласия на принятие указанных изменений.

1.4. Депозитарный договор

1.4.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг, является депозитарный договор.

1.4.2. Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учёту и удостоверению прав на ценные бумаги путём открытия и ведения Депозитарием счёта депо Депонента, осуществления операций по этому счёту депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

1.4.3. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.

1.4.4. Для заключения Депозитарного договора и открытия счета депо Клиент обязан предоставить следующие документы:

Для юридических лиц – резидентов:

- Депозитарный договор по форме, установленной Депозитарием, в двух экземплярах, подписанный должностным лицом, имеющим соответствующие полномочия, и заверенный печатью юридического лица;

- поручение на открытие счёта депо;

- анкету Депонента юридического лица;

- опросник для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, для идентификации Депонента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма (предоставляется в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Депонента ранее);

- анкету распорядителя счета депо в случае делегирования Депонентом всех или части своих полномочий доверенному лицу на основании доверенности;

- поручение на назначение полномочий в случае делегирования Депонентом всех или части своих полномочий доверенному лицу на основании доверенности;

- учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные копии);

- свидетельство о государственной регистрации (нотариально заверенная копия);

- нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учёт;

- нотариально заверенная копия лицензии (лицензий) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (при заключении договора о междепозитарных корреспондентских отношениях предоставление нотариально заверенной копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности обязательно);

- нотариально заверенная копия лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций);

- карточка с образцами подписей и оттиска печати (нотариально удостоверенная карточка);

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал или копия, заверенная данным юридическим лицом);

- доверенность распорядителю счёта депо;

- доверенность на передачу и получение документов;

- нотариально заверенные копии страниц, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства, документов, удостоверяющих личности всех лиц, включенных в карточку с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица, лиц, имеющих право распоряжаться счётом депо, передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счёту депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счёта депо;

- информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата (уведомление территориального органа Федеральной службы государственной статистики) содержащее коды форм федерального государственного статистического наблюдения – нотариально заверенная копия;

- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае если данная лицензия имеет непосредственное отношение к правоспособности Депонента заключать Депозитарный договор (нотариально заверенная копия).

Кредитные организации дополнительно к документам, указанным в настоящем подпункте предоставляют:

- письмо территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера Депонента (нотариально заверенная копия);

- лицензию на осуществление банковской деятельности (нотариально заверенная копия).

При заключении Депозитарного договора филиалом (представительством) кредитной организации дополнительно к документам, указанным в настоящем подпункте предоставляются:

- положение о филиале (представительстве) (нотариально заверенная копия).

Для юридических лиц – нерезидентов:

- поручение на открытие счёта депо;

- анкету Депонента юридического лица;

- опросник для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, для идентификации Депонента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма (предоставляется в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Депонента ранее);

- учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (с переводом на русский язык, заверенным нотариально);

- банковская карточка (ее аналог) или иной документ содержащий образцы подписей лиц, имеющих действовать без доверенности и оттиска печати (оригинал, нотариально заверенный);

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (с переводом на русский язык, заверенным нотариально);

- выписка из торгового (банковского) реестра страны регистрации юридического лица или иной документ подтверждающий регистрацию юридического лица. Указанные документы должны быть выданы в пределах одного года до даты предъявления в Депозитарий (с переводом на русский язык, заверенным нотариально);

- свидетельство о постановке на учёт в налоговом органе – нотариально заверенная копия (предоставляется только в случае, если юридическое лицо-нерезидент состоит на учёте в налоговой инспекции на территории Российской Федерации);

- доверенность ответственному лицу для открытия и распоряжения счётом депо (Доверенность, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык);

- доверенность на передачу и получение документов.

При открытии счёта депо иностранного уполномоченного держателя дополнительно предоставляются документы, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составляется в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.

При открытии счёта депо иностранного номинального держателя иностранная организация предоставляет Депозитарию документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию. При этом иностранный номинальный держатель не должен являться международной централизованной системой учёта прав на ценные бумаги и (или) расчётов по ценным бумагам либо в соответствии с личным законом страны центральным депозитариям и (или) осуществляющими расчёты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов.

Предоставляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть удостоверены в соответствии с действующим законодательством:

- документы, ввезенные из государств-участников Гаагской Конвенции, должны быть заверены «Апостилем»;

- документы, ввезенные из других государств, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей, кроме государств, с которыми заключены договоры о правовой помощи и правовых отношениях, содержащие условие об отмене легализации.

Для физических лиц и индивидуальных предпринимателей:

- Депозитарный договор по форме, установленной Депозитарием;

- поручение на открытие счёта депо;

- анкету Депонента - физического лица;

- опросник для некоторых категорий лиц о приеме на обслуживание, для идентификации Депонента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма (предоставляется в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Депонента ранее);

- паспорт или иной документ, удостоверяющий личность заявителя.

Для открытия счёта депо индивидуального предпринимателя дополнительно представляется:

- нотариально заверенная или заверенная государственным регистрирующим органом копия Свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

- нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;