Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО Советом директоров АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО) __________________ Протокол № 000 от 01.01.2001 г.

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Закрытого акционерного общества

коммерческого банка «Ланта-Банк»

(новая редакция вступает в действие 10.02.2014)

Москва-2014 г.

СОДЕРЖАНИЕ

Раздел 1. Общие положения………………………………………………………………………..………	4
1.1. Осуществление депозитарной деятельности……………………………………………………………..	4
1.2. Термины и определения……………………………………………………………………………………	4
1.3.Изменения и дополнения Регламента Депозитария………………………………………………………	7
1.4. Депозитарный договор……………………………………………………………………………………….	8
1.5. Попечитель счёта депо……………………………………………………………………………………….	12
1.6. Оператор счёта депо……………………………………………………………………………………….…	12
1.7. Распорядитель счёта депо………………………………………………………………………………….	13
1.8. Объект депозитарной деятельности…………………………………………………………………………	13
1.9. Конфиденциальность информации………………………………………………………………………….	13
Раздел 2. Услуги Депозитария…………………………………………………………………………….	14
2.1. Депозитарные услуги……………………………………………………………………………...……….	14
2.2. Сопутствующие услуги………………………………………………………………………………………	14
2.3. Порядок оказания услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам……………………………………………………………………………………………………………	15
2.4. Порядок уплаты налогов……………………………………………………………...…………………….	17
2.5. Порядок оплаты услуг Депозитария………………………………………………………………………..	18
Раздел 3. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ И ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ДЕПОНЕНТОВ И РАБОТНИКОВ ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ………………………………………………………………………………………………………	19
3.1. Документы, которые должны заполнять и получать Депоненты Депозитария……………………...….	19
3.2. Основание для совершения депозитарных операций…………………………………………………..…	19
3.3. Порядок приема поручений ………………………………………………………………………………	20
3.4. Порядок исполнения депозитарных операций ……………………………………………………………	21
3.5. Сроки исполнения депозитарных операций………………………………………………………………	21
3.6. Порядок и сроки предоставления Депозитарием отчетов о проведенных операциях и выписок со счетов депо……………………………………………………………………………………………………	23
3.7. Порядок учета и хранения ценных бумаг………………………………………………………………	23
3.8. Особенности учета дробных ценных бумаг……………………………………………………………	24
3.9. Порядок взаимодействия Депозитария с Депонентами при составлении списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам................................................................................................	24
3.10. Порядок сверки данных по ценным бумагам Депонента и исправление ошибочных операций.......	25
3.10.1. Сверка данных ………………………………………………………………………………………..	25
3.10.2. Исправление ошибочных операций…………………………………………………………………	26
Раздел 4. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ………………………….	26
4.1. Открытие раздела счета депо……………………………………………………………………………	26
4.2. Особенности порядка открытия торгового счета депо и проведение операций по торговому счету депо.....................................................................................................................................................................	27
4.3. Закрытие счёта депо…………………………………………………………………………………...........	29
4.4. Открытие раздела счета депо………………………………………………………………………………	30
4.5. Закрытие раздела счета депо ………………………………………………………………………………	32
4.6. Регистрация/внесение изменений анкетных данных…………………………………………………….	32
4.7. Назначение Попечителя счёта депо………………………………………………………………………..	33
4.8. Отмена полномочий Попечителя счёта депо……………………………………………………………...	33
4.9. Назначение Оператора счёта (раздела счёта) депо……………………………………………………….	34
4.10. Отмена полномочий Оператора счёта (раздела счёта) депо……………………………………………	34
4.11. Назначение Распорядителя счёта депо……………………………………………………………………	34
4.12. Отмена полномочий Распорядителя счёта депо…………………………………………………………..	35
4.13. Прием ценных бумаг на хранение и учёт………………………………………………………………….	35
4.14. Снятие с хранения и/или учёта ценных бумаг…………………………………………………………...	36
4.15. Перевод ценных бумаг……………………………………………………………………………………	38
4.16. Перемещение ценных бумаг………………………………………………………………………………..	38
4.17. Отмена поручений по счету депо……………………………...…………………………………………	39
4.18. Блокирование ценных бумаг……………………………………………………………………………….	39
4.19. Снятие блокирования ценных бумаг…………………………………………………………………	39
4.20. Обременение ценных бумаг обязательствами……………………………………………………….	39
4.21. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами………………………………………	40
4.22. Конвертация ценных бумаг…………………………………………………………………………..	40
4.23. Погашение (аннулирование) ценных бумаг…………………………………………………………	41
4.24. Дробление или консолидация ценных бумаг………………………………………………………..	41
4.25. Выплата доходов ценными бумагами…………………………………………………………………	42
4.26. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг…………………………….	42
4.27. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг……………………………………………………………………………………………………………….	43
4.28. Формирование выписки о состоянии счёта депо или иных учётных регистров Депозитария……	43
4.29. Формирование отчёта об операциях по счёту депо Депонента…………………………………….	44
4.30. Формирование уведомления об отказе в исполнении поручения…………………………………..	44
Раздел 5. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ценных бумаг Депозитарием……………….	44
5.1. Процедура приема на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Депозитарием………………………………………………………………………………………………….	44
5.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Депозитарием………………………………………………………………………………………………….	47
Раздел 6. Прекращение депозитарной деятельности………………………………………	47
Раздел 7. Меры безопасности и защиты информации………………………………………	49
Раздел 8. Порядок рассмотрения ОБРАЩЕНИЙ ………………………………………………….	49
Приложение Поручение на открытие счёта депо (юридическое лицо)..................................................	51
Приложение Поручение на открытие счёта депо (физическое лицо, индивидуальный предприниматель) …………………………………………………………………………………………….	52
Приложение Поручение на внесение изменений в анкету счёта депо………………………………	53
Приложение Поручение на назначение/отмену полномочий уполномоченного представителя депонента……………………………………………………………………………………………………….	54
Приложение Поручение на инвентарную депозитарную операцию (эмиссионные ценные бумаги)…………………………………………………………………………………………………………	55
Приложение Поручение на инвентарную депозитарную операцию (неэмиссионные ценные бумаги) ...............................................................................................................................................................	56
Приложение Поручение на залоговую операцию..................................................................................	57
Приложение Поручение на открытие раздела счёта депо.....................................................................	58
Приложение Поручение на открытие/ закрытие Торгового счёта /раздела.........................................	59
Приложение Поручение на информационную операцию....................................................................	60
Приложение Поручение на информационную операцию....................................................................	61
Приложение Поручение на отмену поручения депо.............................................................................	62
Приложение Поручение на закрытие счёта депо/раздела счёта депо….............................................	63
Приложение Анкета депонента – физического лица………………………………………………….	64
Приложение Анкета депонента – юридического лица……………………………………………….	66
Приложение Анкета попечителя счёта депо …………………………………………………………	68
Приложение Анкета оператора счёта депо …………………………………………………………..	69
Приложение Анкета распорядителя счёта депо ……………………………………………………...	70
Приложение Уведомление о выплате и перечислении доходов………………………………….....	71
Приложение Уведомление об отказе в исполнении операции ……………………………………..	72
Приложение Отчет об исполнении административной операции…………………………………..	73
Приложение Выписка № по счёту депо по состоянию на …………………………………………..	74
Приложение Выписка № ………………………………………………………………………………	75
Приложение Отчет об исполнении бухгалтерской операции…………………………………….…	76
Приложение Отчет о совершенных операциях……………………………………………………….	77
Приложение Доверенность на курьера………………………………………………………………..	78
Приложение Доверенность на распорядителя счёта депо……………………………………………	79