- поручения инициатора операции в произвольной форме;
- договора между Депозитарием и попечителем счета;
- доверенности, выдаваемой Депонентом попечителю счета;
- анкеты попечителя счета с приложениями (Приложение к настоящим Условиям);
- копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованной нотариально;
- копий учредительных документов попечителя счета с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
- копии свидетельства о государственной регистрации попечителя счета, засвидетельствованные нотариально;
- документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени попечителя счета;
- документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя;
- иных затребованных Депозитарием документов (при необходимости).
Исходящие документы:
9.1.4.2. При назначении попечителя счета депо Депоненту предоставляется отчет о назначении попечителя счета.
9.1.5. Отмена полномочий попечителя счета
Содержание операции: Операция по отмене полномочий попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия попечителя счета.
Основание для операции:
9.1.5.1. Отмена полномочий попечителя счета осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции в произвольной форме;
- извещения об отмене выданной доверенности.
9.1.5.2. Срок исполнения операции – 1 рабочий день с даты получения необходимых документов.
Исходящие документы:
9.1.5.3. При отмене полномочий попечителя счета депо Депоненту и попечителю счета предоставляется отчет о совершенной операции.
9.1.6. Назначение оператора счета (раздела счета)
Содержание операции: Операция по назначению оператора счета (раздела счета) представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном оператором счета (раздела счета).
Основание для операции:
9.1.6.1. Назначение оператора счета (раздела счета) осуществляется на основании:
- поручения Депонента о назначении оператора счета депо (Приложение к настоящим Условиям);
- доверенность на оператора счета депо от имени Депонента (Приложение _5/7_6 к настоящим Условиям)
- анкеты оператора счета с приложениями (Приложение к настоящим Условиям);
- копий учредительных документов оператора счета с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
- копии свидетельства о государственной регистрации оператора счета, засвидетельствованной нотариально;
- документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени оператора счета;
- документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя;
- иных затребованных Депозитарием документов (при необходимости)
9.1.6.2. Срок исполнения операции – 1 рабочий день с даты получения необходимых документов.
Исходящие документы:
9.1.6.3. При назначении оператора счета (раздела счета) депо инициатору операции предоставляется отчет о совершенной операции.
9.1.7. Отмена полномочий оператора счета (раздела счета)
Содержание операции: Операция по отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия оператора счета (раздела счета) депо.
Основание для операции:
9.1.7.1. Отмена полномочий оператора счета (раздела счета) осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции в произвольной форме;
- извещения об отмене выданной доверенности.
9.1.7.2. Срок исполнения операции – 1 рабочий день с даты получения необходимых документов.
Исходящие документы:
9.1.7.3. При отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо инициатору операции предоставляется отчет/уведомление о совершенной операции.
9.1.8. Назначение распорядителя счета
Содержание операции: Операция по назначению распорядителя счета представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном распорядителем счета.
Основание для операции:
9.1.8.1. Назначение распорядителя счета осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции в произвольной форме;
- анкеты распорядителя счета (Приложение к настоящим Условиям) и/или копии удостоверяющего документа;
- доверенности, выданной Депонентом или попечителем счета распорядителю счета (Приложение _1/7_2 к настоящим Условиям).
9.1.8.2. Срок исполнения операции – 1 рабочий день с даты получения необходимых документов.
Исходящие документы:
9.1.8.3. При назначении распорядителя счета депо инициатору операции предоставляется отчет/уведомление о совершенной операции.
9.1.9. Отмена полномочий распорядителя счета
Содержание операции: Операция по отмене полномочий распорядителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия распорядителя счета депо.
Основание для операции:
9.1.9.1. Отмена полномочий распорядителя счета осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции в произвольной форме;
- извещения об отмене выданной доверенности;
- извещения об отмене полномочий попечителя счета, в случае назначения распорядителя счета попечителем счета.
9.1.9.2. Срок исполнения операции – 1 рабочий день с даты получения необходимых документов.
Исходящие документы:
9.1.9.3. При отмене полномочий распорядителя счета депо инициатору операции предоставляется отчет/уведомление о совершенной операции.
9.1.10. Отмена поручений по счету депо
Содержание операции: Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария об отмене ранее поданного поручения Депонентом.
9.1.10.1. Депонент может подать составленное в произвольной форме распоряжение об отмене поручения, поданного ранее.
9.1.10.2. Если Депозитарием к моменту подачи распоряжения на отмену были совершены определенные действия, связанные с исполнением данного поручения (подано передаточное распоряжение в реестр, поручение в другой депозитарий и т. д.), его отмена невозможна.
9.1.10.3. Исполнение Депозитарием распоряжения Депонента на отмену ранее поданного поручения производится в течение дня подачи указанного распоряжения.
Основание для операции:
9.1.10.4. Отмена поручения осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции в произвольной форме.
Исходящие документы:
9.1.10.5. При отмене поручений по счету депо Депоненту предоставляется отчет/уведомление.
9.2. Инвентарные операции
9.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет
Содержание операции: Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
9.2.1.1. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
- прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг;
- прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;
- прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.
9.2.1.2. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и Условиями, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
9.2.1.3. При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи (Приложение к настоящим Условиям).
Основания для операции:
9.2.1.4. Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения депо Депонента на прием ценных бумаг на хранение/учет;
- акта приема – передачи ценных бумаг;
- выписки/отчета из другого депозитария (при передаче ценных бумаг в хранилище другого депозитария)
9.2.1.5. Документарные ценные бумаги считаются принятыми на хранение с момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг, либо получения выписки/отчета по счету депо Депозитария, как номинального держателя, в другом депозитарии.
9.2.1.6. Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения депо Депонента на прием ценных бумаг на хранение/учет;
- уведомления/выписки регистратора о проведении операции (при перерегистрации ценных бумаг на имя Депозитария, как номинального держателя, в соответствующем реестре акционеров);
- отчета/выписки депозитария о выполнении операции (при зачисление ценных бумаг на счет депо Депозитария, как номинального держателя, в другом депозитарии).
При невозможности однозначного сопоставления уведомления/выписки/отчета с поручением депо Депозитарий вправе потребовать дополнительные документы, подтверждающие такое соответствие. При отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депозитарий зачисляет их на счет неустановленных лиц на основании Служебного распоряжения Депозитария.
9.2.1.7. Зачисление именных ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после положительного завершения сверки реквизитов поручения депо Депонента с реквизитами уведомления/выписки/отчета о проведении операции зачисления ценных бумаг на счет депо Депозитария.
9.2.1.8. Депозитарий несет ответственность за проверку подлинности и платежности сертификатов в соответствии с Положением о депозитарной деятельности в РФ, утвержденным ФКЦБ РФ Постановлением . В случае если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на хранение.
9.2.1.9. В поручении депо указывается место хранения ценных бумаг, т. е. наименование регистратора, либо депозитария, в котором данные ценные бумаги должны находиться на хранении/учете у Депозитария, как номинального держателя.
9.2.1.10. Срок исполнения Депозитарием операции по приему на хранение/учет ценных бумаг - 1 рабочий день с даты получения Депозитарием документов, указанных в пунктах 9.2.1.6 и 9.2.1.4. настоящих Условий.
Исходящие документы:
9.2.1.11. Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и хранение является передача инициатору операции отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете депо.
9.2.2. Снятие с хранения и учета ценных бумаг
Содержание операции: Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
9.2.2.1.Депозиатрий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
- снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг;- снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг;
- снятие с хранения и учета именных документарных ценных бумаг.
9.2.2.2. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
9.2.2.3. При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные/полученные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг.
9.2.2.4. Именные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг со счета депо номинального держателя (междепозитарного счета депо) Депозитария.
9.2.2.5. Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приемки-передачи этих ценных бумаг.
Основания для операции:
9.2.2.6. Снятие с хранения и учета ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения депо Депонента на списание с описью сертификатов.
При необходимости Депозитарий вправе потребовать дополнительные документы согласно требованиям регистратора (другого депозитария).
9.2.2.7. В поручении депо указывается место хранения ценных бумаг, т. е. наименование регистратора, либо другого депозитария, в котором данные ценные бумаги находятся на хранении/учете у Депозитария, как номинального держателя.
Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено договором залога. При этом поручение на списание ценных бумаг должно быть также подписано залогодержателем. Информации об условиях залога передается другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав.
9.2.2.8. Срок исполнения операции - 3 рабочих дня с момента получения поручения плюс срок, в течение которого регистратор или другой Депозитарий (по месту хранения данных ценных бумаг) исполнил передаточное распоряжение (поручение) и предоставил документ о проведенной операции.
Исходящие документы:
9.2.2.9. Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг является передача Депоненту:
- отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете депо
- акт приема-передачи;
- сертификатов ценных бумаг.
9.2.2.10. Завершением депозитарной операции по снятию именных ценных бумаг с учета и хранения является передача Депоненту:
- отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете депо;
- в случае необходимости - уведомления реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя (междепозитарному счету) Депозитария в другом депозитарии.
9.2.2.11. Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц производится в соответствии с нормативными актами РФ на основании предоставленных держателем реестра владельцев или депозитарием, открывшим Депозитарию счет номинального держателя, отчетных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг, или ценных бумаг, которые были в них конвертированы, на указанный счет.
Списание со счета неустановленных лиц ценных бумаг при их возврате на лицевой счет (счет депо), с которого они были списаны, осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария.
9.2.3. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг
Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента, перевод ценных бумаг внутри одного счета депо или перевод со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента.
9.2.3.1. Операция перевода ценных бумаг:
- перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента внутри Депозитария;
- перевод с одного раздела счета депо на другой раздел счета депо в рамках одного счета депо.
9.2.3.2. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
Основания для операции:
9.2.3.3. Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручение депо Депонента-поставщика на списание ценных бумаг с хранения/учета;
- поручение депо Депонента-получателя на прием ценных бумаг на хранение/учет;
- поручение депо Депонента—поставщика на перевод, подписанное также Депонентом-получателем:
- служебное распоряжение Депозитария;
- иные документы, предусмотренные действующим законодательством РФ.
9.2.3.4. Операция перевода ценных бумаг осуществляется Депозитарием при наличии 2-х сопоставимых поручений, либо поручения, подписанного двумя Депонентами-контрагентами. При этом одновременно производится списание ценных бумаг со счета депо одного Депонента и зачисление их на счет депо другого Депонента.
9.2.3.5. Срок исполнения операции - 2 рабочих дня с даты получения Депозитарием поручений, указанных в п. 9.2.3.3 настоящих Условий.
Исходящие документы:
9.2.3.4. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете депо.
9.2.4. Перемещение ценных бумаг
Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
Ценные бумаги, учитываемые Открытым способом хранения, могут быть переведены по Месту хранения без получения специального согласия Депонента (Депозитария-Депонента), что не означает потери прав Депонента (Депозитария-Депонента) на его ценные бумаги (ценные бумаги клиентов Депозитария-Депонента).
Ценные бумаги, учитываемые Маркированным и Закрытым способами хранения, переводятся по Месту хранения только по письменному распоряжению Депонента.
9.2.4.1. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.
Основания для операции:
9.2.4.2. Операция производится на основании:
- поручения депо на перемещение ценных бумаг;
- служебного распоряжения Депозитария.
9.2.4.3. В поручении депо на перемещение ценных бумаг указываются только те места хранения, которые допустимы для данного выпуска ценных бумаг.
9.2.4.4. Операция считается выполненной в момент получения Депозитарием подтверждения о смене места хранения ценных бумаг.
9.2.4.5. Вынужденная смена мест хранения производится после получения от эмитента, реестродержателя или уполномоченного депозитария уведомления о смене уполномоченного регистратора/депозитария по учету прав владельцев ценных бумаг.
9.2.4.6. Срок исполнения операции - 3 рабочих дня с даты получения Депозитарием поручения Депонента плюс срок, в течение которого регистратор или другой депозитарий (по месту хранения данных ценных бумаг) исполнил передаточное распоряжение (поручение) Депозитария и предоставил уведомление о проведении операции.
Исходящие документы:
9.2.4.6. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете депо.
9.2.5. Особенности отражения инвентарных операций на торговых счетах депо.
9.2.5.1. Торговые счета депо открываются Депоненту при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу.
Депозитарные операции по Торговому счету депо проводятся в целях отражения совершенных по поручению Клиента торговых операций и/или неторговых операций. Под каждую Клиринговую организацию открывается отдельный Торговый счет депо.
Депозитарий не осуществляет по Торговым счетам депо депозитарные операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по поручению Депонента.
Порядок открытия Торгового счета депо приведены в п. 9.1.1.18 настоящих Условий.
9.2.5.2. Зачисление ценных бумаг на Торговый счет депо и/или списание ценных бумаг с Торгового счета депо осуществляется на основании:
- распоряжения Клиринговой организации по торговым счетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчета Клиринговой организации по итогам клиринга; либо
- поручения Депонента/Сводного депозитарного поручения, с согласия клиринговой организации на распоряжение по торговому счету депо номинального держателя, на котором учитываются права на ценные бумаги в стороннем (Расчетном) депозитарии; либо
- поручение одного Депонента о списании ценных бумаг с Торгового счета депо и поручение другого Депонента об их зачислении на другой Торговый счет депо, либо одного поручения, подписанного обоими Депонентами, при условии, что Депозитарий является участником клиринга, осуществляемого Клиринговой организацией. При этом получение отдельного согласия на совершение таких операций не требуется, если правилами клиринга предусмотрено, что Клиринговая организация согласна на совершение таких операций без обращения за получением такого согласия;
- отчета Депозитария места хранения, в котором Депозитарию открыт Торговый счет депо номинального держателя, об операции списания или зачисления ценных бумаг на счет (со счета) депо номинального держателя.
Сводные депозитарные поручения (Приложение Б к настоящим Условиям) составляются Банком, как оператором Торговых счетов депо Депонентов по итогам торгового дня и включают в себя поручения по сальдо расчетов по всем депозитарным операциям клиентов, которые произведены в рамках брокерского обслуживания в результате заключенных в данном торговом дне сделок, в разрезе выпусков ценных бумаг.
9.2.5.3. По результатам операций с ценными бумагами, совершенных по Торговому счету депо Депонента, Депозитарий предоставляет Депоненту отчеты об исполнении операций (Приложение _2 к настоящим Условиям).
При необходимости клиент может по информационному запросу, принятому Депозитарием не позднее первого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, бесплатно заказать Выписку об остатках на конец месяца (Приложение _1 к настоящим Условиям) при наличии операций по итогам сделок, проведенных в рамках брокерского обслуживания Депонента за отчетный месяц.
9.3. Комплексные операции
9.3.1. Блокирование ценных бумаг / обременение ценных бумаг обязательствами
Содержание операции: Операция по блокированию ценных бумаг / обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.
9.3.1.1. Ограничения могут быть наложены на некоторые из прав на ценные бумаги, а также на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой. Блокировка осуществляется с целью регистрации обременения ценных бумаг Депонента обязательствами.
9.3.1.2. Блокировка ценных бумаг / обременение ценных бумаг обязательствами может производиться в случае залога, возникновения обязательств по поставке ценных бумаг, временного прекращения операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов и лиц, смерти владельца счета. Депозитарий также может приостанавливать операции по счету депо Депонента в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
9.3.1.3. В случае если правила обращения конкретного выпуска ценных бумаг накладывают дополнительные требования к регистрации фактов обременения ценных бумаг, блокировка ценных бумаг на счете депо Депонента производится после выполнения этих требований.
9.3.1.4. Блокировка ценных бумаг / обременение ценных бумаг обязательствами осуществляется путем перевода ценных бумаг на соответствующий раздел счета депо Депонента.
Основания для операции:
9.3.1.5. Операция блокирования ценных бумаг / обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
- распоряжения Депозитария;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
