Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНЫ

Приказом Президента

от 18.12.2013 № 446

УСЛОВИЯ

осуществления депозитарной деятельности

Версия - 6

Москва - 2013

Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО "ГЛОБЭКСБАНК" (далее – Условия) разработаны в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 “О рынке ценных бумаг”, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 №36, Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 44, утвержденных Приказом Центрального Банка РФ от 01.01.2001 г. № 02-259, Приказом ФСФР от 01.01.2001 №12-78/пз-н «Об утверждении порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», Стандартами депозитарной деятельности, иными нормативными правовыми актами РФ, регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, и являются неотъемлемой частью депозитарного (междепозитарного) договора.

Настоящий документ определяет общие для всех клиентов ЗАО "ГЛОБЭКСБАНК" условия оказания услуг по хранению сертификатов и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

ЗАО “ГЛОБЭКСБАНК”, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляет депозитарную деятельность наряду с брокерской деятельностью, включая операции с физическими лицами, дилерской деятельностью, на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 000 от 01.01.2001 и в соответствии с действующими нормативными актами Российской Федерации.

Депозитарная деятельность в ЗАО "ГЛОБЭКСБАНК" осуществляется структурным подразделением - отделом “Депозитарий” (далее по тексту - Депозитарий), для которого указанная деятельность является исключительной.

Раздел 1. Термины и определения

1.1. Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

-закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

-размещается выпусками;

-имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

1.2. Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.

1.3. Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

1.4. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

1.5. Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

1.6. Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

1.7. Решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

1.8. Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами

1.9. Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в реестре владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

1.10. Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

1.11. Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

1.12. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, на основании соответствующей лицензии.

1.13. Депозитарий - юридическое лицо (отдельное структурное подразделение юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной), осуществляющее депозитарную деятельность.

1.14. Расчетный депозитарий – Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок.

1.15. Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг.

1.16. Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

1.17. Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого Депозитария на основании междепозитарного договора.

1.18. Депозитарий места хранения – Депозитарий, в котором открыт счет депо Депозитарию-депоненту.

1.19. Депозитарный договор (договор о счете депо) – договор об оказании депозитарных услуг.

1.20. Договор счета депо номинального держателя (междепозитарный договор/договор о междепозитарных отношениях) – договор об оказании услуг Депозитарием места хранения Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария-депонента.

1.21. Счет депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг.

1.22. Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

1.23. Раздел счета депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

1.24. Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

1.25. Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

1.26. Счет депо номинального держателя (междепозитарный счет депо) - счет депо, предназначенный для учета ценные бумаг Депозитария-депонента, переданных Депозитарию-депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента. Для целей настоящего документа счета депо номинального держателя, открытые Депонентам в Депозитарии, и счета депо номинального держателя, открытые Банку в других депозитариях, именуются также междепозитарными счетами депо.

1.27. Депозитный счет депо - счет депо, открываемый в целях осуществления учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

1.28. Эмиссионный счет - счет, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению или выкупленных эмитентом с целью погашения.

1.29. Счет неустановленных лиц - предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых ни один из Клиентов Депозитария не подал поручение на зачисление (неопознанные ценные бумаги), а также для учета ценных бумаг, неосновательно зачисленных на счет депо Депозитария, при осуществлении им функций номинального держателя. Операции по данному счету Депозитарий проводит на основании служебного распоряжения Депозитария.

1.30. Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на счете депо номинального держателя (междепозитарном счете депо) Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

1.31. Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, реестродержатель или Депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

1.32. Пассивный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Депонентов.

1.33. Активный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

1.34. Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг конкретного владельца счета депо, либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

1.35. Синтетический счет депо - счет депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным Депонентам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

1.36. План счетов депо - перечень синтетических счетов депо, используемых для составления Баланса депо и других отчетов Депозитария.

1.37. Баланс депо - отчет Депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату.

1.38. Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

1.39. Инициатор депозитарной операции – Депонент, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица, Депозитарий, а также иные лица, подписавшие Поручение/Распоряжение на исполнение депозитарной операции, действующие в рамках своих полномочий.

1.40. Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

1.41. Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным договором полномочий.

1.42. Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, попечителем счета депо или оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

1.43. Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

1.44. Внутренний регламент – совокупность внутренних документов, разработанных и утвержденных Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков, Банка России и Стандартов депозитарной деятельности.

1.45. Квалифицированный инвестор – лицо, отнесенное к квалифицированным инвесторам или признанное таковым в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

1.46. Ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов - ценные бумаги, сделки с которыми в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг могут совершаться исключительно квалифицированными инвесторами или за счет квалифицированных инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

1.47. Торговый счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и иным организациям в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 «О клиринге и клиринговой деятельности». Операции по торговому счету депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, либо на основании распоряжений лица, которому открыт такой счет, с согласия клиринговой организации, а также в порядке, установленном правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

1.48. Иные термины и определения, используемые в настоящих Условиях, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков, и Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк России), регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.

Раздел 2. Объект депозитарной деятельности

2.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо.

2.2. В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться также ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ. Прием на обслуживание иностранных финансовых инструментов осуществляется Депозитарием при наличии документа, подтверждающего квалификацию инструмента в качестве ценной бумаги, в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.

2.3. Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги любых форм выпуска:

- ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);

- документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением;

- документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения.

2.4. Объектом депозитарной деятельности Депозитария в соответствии с настоящими Условиями могут являться как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги.

Раздел 3. Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием

3.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием

3.1.1. Прием выпуска ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание осуществляется при наличии открытого Депозитарием:

- счета номинального держателя в системе ведения реестра по данному выпуску ценной бумаги (при приеме бездокументарного выпуска),

- счета депо номинального держателя (междепозитарного счета депо) в другом депозитарии, ведущем обслуживание данного выпуска ценной бумаги (при приеме бездокументарного выпуска),

- внутреннего хранилища;

или заключении договора с внешнем хранилищем (при приеме документарного выпуска).

В соответствии с законодательством Российской Федерации Депозитарием не может быть открыт лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, в котором открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария.

3.1.2. Депозитарий может принимать на обслуживание все виды ценных бумаг, которые являются объектами депозитарной деятельности в соответствии с п. п. 2.2, 2.3, 2.4 настоящих Условий.

Основанием для принятия на обслуживание данного вида ценных бумаг является решение Депозитария.

3.1.3. Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание сопровождается в Депозитарии оформлением анкеты выпуска, в которой указаны все необходимые реквизиты, позволяющие идентифицировать ценную бумагу, в частности, код государственной регистрации выпуска, краткие сведения об эмитенте. Анкета выпуска ценных бумаг заполняется Депозитарием заблаговременно или непосредственно при первом приеме на учет ценных бумаг данного выпуска. Датой принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения Анкеты выпуска. На основании Анкет формируется “Картотека выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием”.

3.1.4. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);

- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;

- нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;

- решение Депозитария, в случаях предусмотренных настоящими Условиями.

-Депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг по иным причинам, установленным действующим законодательством.

3.1.5. Депозитарий может отказать Депонентам в приеме на обслуживание конкретного вида ценной бумаги без указания причин, а также в случае, если он не содержится в “Картотеке выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием”.

3.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием

3.2.1. После погашения всех ценных бумаг выпуска или в случае, если учет ценных бумаг данного выпуска не предполагается в будущем, выпуск ценных бумаг может быть снят с обслуживания в Депозитарии. При этом в Анкете выпуска проставляется дата снятия с обслуживания. При повторном принятии того же выпуска на обслуживание на него должна быть заполнена новая анкета. Не может быть снят с обслуживания выпуск, если хотя бы один лицевой счет содержит ненулевой остаток по данному выпуску ценных бумаг.

3.2.2. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий хранит анкеты в течение 3 (трех) лет, после чего не менее пяти лет в архиве.

Раздел 4. Ведение счетов депо

Структура счета депо

4.1. Депоненту в Депозитарии открывается отдельный счет депо.

Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо могут открываться разделы счета депо. Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.

4.2. В рамках раздела счета депо открываются лицевые счета депо. Определенным разделом счета депо могут объединяться несколько лицевых счетов депо. Лицевой счет является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

4.3. Закрытие счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных п.9.1.2 настоящих Условий.

Раздел 5. Способы учета и места хранения ценных бумаг

5.1. Способы учета ценных бумаг

5.1.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может осуществляться следующими способами:

- открытый способ учета;

- маркированный способ учета;

- закрытый способ учета.

5.1.2. Способ учета конкретных ценных бумаг может определяться условиями выпуска ценных бумаг.

5.1.3. При открытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.

5.1.4. При маркированном способе учета Депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения.

5.1.5. При закрытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков.

5.2 Особенности депозитарного учета неэмиссионных ценных бумаг

5.2.1. При ведении депозитарного учета неэмиссионных ценных бумаг должны выполняться следующие правила:

- Не допускается учет на одном лицевом счете эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг.

- Не допускается учет на счетах депо владельца или доверительного управляющего неэмиссионных ценных бумаг, выпущенных самим Депонентом.

- Допускается ведение открытого или маркированного учета неэмиссионных ценных бумаг, если эти бумаги предоставляют своим владельцам одинаковые права. В остальных случаях учет неэмиссионных ценных бумаг может осуществляться только закрытым способом.

- Депозитарий обязан хранить все индивидуальные характеристики каждой неэмиссионной ценной бумаги, если эта бумага учитывается закрытым способом. Депозитарий обязан хранить все характеристики группы неэмисионных ценных бумаг, предоставляющих своим владельцам одинаковые права, если учет этих бумаг ведется открытым или маркированным способом.

5.3. Места хранения ценных бумаг

5.3.1. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз - на счете депо места хранения.

5.3.2. Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо реестродержатель, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя (междепозитарный счет депо); кроме того, в отношении документарных ценных бумаг в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария или внешнее хранилище.